1

證據97

追回行政官員政策

引言

首都城市銀行集團公司董事會(the“公司”）已採用本政策以提供賠償

如果會計重述導致某些高管薪酬因重大不遵守財務規定

聯邦證券法規定的報告要求。本政策旨在遵守證券第10D條

1934年《交易法》（“交易法”）及相關上市標準納斯達克的。

被覆蓋的高管

本政策適用於公司的現任和前任執行官，由

董事會薪酬委員會（“委員會”）根據《交易法》第10 D條和上市

上述標準（“涵蓋高管”）。每位涵蓋的高管須簽署並交回公司

以附件形式確認本政策A，根據該規定，受保高管將同意

受約束並遵守本政策的條款。

行政管理

本政策應由委員會管理。委員會已獲授權解釋和驗證本政策並

做出所有必要的決定，對於本政策的管理來説是適當的或可取的，以及任何此類確定

由委員會制定的，應在委員會的全權酌情決定，並且是最終的，對所有受影響的人都有約束力

個人。

補償；會計重述

如果公司需要編制會計重述由於公司的財務報表

重大不遵守任何財務報告要求根據證券法，

包括任何所需的會計

重述以糾正先前發佈的財務報表中對以下重大錯誤之前發佈的財務報告

聲明，否則，如果錯誤是本期更正或未更正

本期，

公司應合理迅速地從任何承保高管那裏追回任何基於過度激勵的

該承保高管收到的薪酬(定義如下)(A)在開始擔任行政人員服務後；。(B)

在演出期間的任何時候擔任行政主管基於獎勵的補償的期限；(C)在

公司有一類在國家證券交易所或國家證券交易所上市的證券證券業協會；及(D)在

緊接本公司日期之前的三個完成的會計年度需要準備一份會計重述。

每位承保高管應放棄任何此類基於激勵的過度激勵對本公司的補償，在這樣的一個或多個時刻，

並通過委員會根據以下規定確定的一種或多種方法使用這項政策。儘管如此如前所述，

本政策將不(A)要求收回基於激勵的薪酬個人在開始服役前收到的

作為一名高管，或(B)適用於追討時身為行政人員的個人如果該個人

在以下期間的任何時間都不是執行官員以激勵為基礎的薪酬是可以收回的。

要求公司編制會計重述的日期是下列日期中較早的一個：委員會

結論或合理地應該得出結論，公司的以前發佈的財務報表包含一份材料

錯誤；或(B)法院、監管機構或其他合法授權機構指示本公司重申其先前發佈的

糾正重大錯誤的財務報表。

基於激勵的薪酬將被視為已在本財年收到

中規定的財務報告措施的期間獲得適用的基於激勵的薪酬獎勵，

即使付款或批予是在該期間完結後作出的。

激勵性薪酬

2

就本政策而言，“基於激勵的薪酬”是指授予、賺取、或基於既得利益的

全部或部分達到財務報告措施，這意味着確定並在中提供的度量

按照本公司在編制本公司財務報表和任何派生的衡量標準

全部或部分來自這樣的措施。為免生疑問，一份財務報告措施不需要在

公司財務報表或包括在提交給美國證券交易委員會的文件中。金融報告

措施包括但不限於：公司股價；總股東人數收益；收入；淨收益；營業收入；

扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益；財務比率；一個或多個可報告部門的盈利能力；

淨資產或每股淨資產值；運營資金；流動性衡量如營運資金或營運現金流；

回報指標，如投資資本回報或資產回報；以及收益衡量每股收益等指標。

基於激勵的超額薪酬：以恢復

被追回的金額將是基於激勵的薪酬的超額部分支付給承保高管的依據是

關於基於激勵的薪酬的錯誤數據本應已支付給承保高管，如果它是基於

委員會確定的重報結果。回收的金額將在不考慮已繳納的任何税款的情況下計算。

如果委員會不能確定超額獎勵補償金的數額由受覆蓋的高管收到

直接從會計重述中的信息，那麼它就會做出它的確定是基於對

會計重述的影響。

回收方法

委員會將自行決定賠償的方法。以激勵為基礎的薪酬，這是

可包括但不限於下列一項或多項：(A)要求償還以現金激勵為基礎

以前支付的補償；(B)尋求追回已實現的任何收益關於歸屬、行使、安排、出售、轉讓或

任何基於股權的獎勵的其他處置；(C)抵消從其他方面欠下的任何補償中收回的金額

(D)取消未完成的既得或非既得資產股權獎勵；或(E)採取任何其他補救措施

和法律允許的追回行動。

如果受保高管未能償還基於激勵的薪酬根據本保單欠本公司的款項，《公司》

應採取一切適當行動追回基於激勵的補償來自The Covered高管和The Covered

應要求高管向公司報銷所有費用(包括法律費用)由公司在

收回這種以激勵為基礎的薪酬。

無賠償責任

公司不應(A)賠償任何承保高管因下列損失而蒙受的損失任何錯誤授予的基於激勵的獎勵

根據本政策沒收或追回的賠償，或(B)支付或報銷為保費承保的高管

承保任何此類潛在損失的任何保險單。

釋義

本政策旨在以符合要求的方式進行解釋聯交所第10D條

證券交易所採用的法案以及任何適用規則或標準佣金或任何國家證券

公司在該交易所證券已上市（統稱為“適用法律”）。

在適用法律的範圍內

在其他情況下要求收回激勵補償除本政策中規定的範圍外，中沒有什麼

本政策應被視為限制或限制公司的權利或義務收回基於激勵的補償，

適用法律要求的最大範圍。

生效日期

本政策自2023年10月2日起生效（“有效日期”）並應適用於基於激勵的補償，

於當日或之後批准、授予或授予受涵蓋高管檢查時

修改；終止

董事會可隨時酌情修改本政策。董事會可以終止本政策隨時適用，除非

可能根據適用法律提供。

其他贖回權

 

3

董事會打算將這一政策最大限度地應用於法律。委員會可要求任何

僱傭協議、股權獎勵協議或類似協議在生效日期或之後簽訂的，應作為

根據該等條件批予任何利益，要求承保高管同意遵守本政策的條款。任何

本保險單項下的賠償權利是對任何其他補救措施的補充，而不是替代或追回或抵消的權利

可根據(A)任何僱傭中任何類似保單的條款向本公司提供協議、股權獎勵

協議(不論是否在或之前的任何時間實施在本政策通過或修訂後)，或

類似的協議和公司可獲得的任何其他法律補救辦法；任何其他法律要求，包括但不是

僅限於2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第304條；以及(C)任何其他法律權利或補救辦法

結伴。任何金額在確定時應考慮根據《SOX》第304條支付給公司的費用任何金額

根據本政策收回。

Superseedure

本政策將取代任何協議、計劃或其他適用於任何涵蓋高管的安排

(a)豁免任何基於激勵的補償申請本政策，（b）放棄或否則禁止或限制

公司的追償權任何錯誤授予的激勵補償，包括但不限於有關

行使本文規定的任何抵消權，或（c）要求或在以下情況下提供賠償

禁止賠償上面題為“不賠償”的部分。

不切實際

公司應收回任何多餘的激勵補償根據本政策，除非此類追回

委員會根據第10 D條確定不切實際交易法和相關上市的-1

納斯達克的標準。

接班人

本政策對所有涵蓋的高管具有約束力並可執行以及他們的受益人、繼承人、遺囑執行人，

管理員或其他法律代表。

可分割性

如果本政策的任何規定或該規定對任何所涵蓋的高管應被裁定無效，

非法的，或在任何方面都不可執行，此類無效性，非法性或不可撤銷性不影響本規定的任何其他規定

政策和無效者，非法或不可執行的條款應被視為修改到最低必要的程度渲染

任何此類條款（或此類條款的應用）有效、合法或可執行。

最後批准日期：

2023年10月26日

 

 

 

 

4

附件A

首都城市銀行羣組，公司

賠償賠償政策

確認書

通過在下面簽名，以下籤署人承認並確認以下籤署人已收到並審查的副本

首都城市銀行集團公司(the“公司”）賠償追回政策（“政策”）。

通過簽署本確認表，以下籤署人承認並同意以下籤署人現在和將來

繼續受該政策約束，並且該政策將在期間和期間適用以下籤署人就業後與

公司此外，以下籤署人通過以下籤署同意遵守該政策的條款，包括但不限於

返回任何錯誤授予的激勵補償（如定義在政策中）對公司的程度

由要求並以某種方式與政策一致。

被覆蓋的高管

簽名

打印名稱

日期