SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Lexeo Therapeutics,Inc。 [LXEO] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 07/10/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 07/10/2024 | M(1) | 5,000 | A | $2.33 | 175,695 | D | |||
普通股票 | 07/10/2024 | S(1) | 23,622 | D | 16.45美元(2) | 152,073 | D | |||
普通股票 | 07/10/2024 | S(1) | 3,347 | D | 16.85美元(3) | 148,726 | D | |||
普通股票 | 07/11/2024 | S(1) | 27,931 | D | 17.06美元(4) | 120,795 | D | |||
普通股票 | 07/11/2024 | S(1) | 100 | D | $19.06 | 120,695(5) | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
股票期權(買入權) | $2.33 | 07/10/2024 | M(1) | 5,000 | (6) | 02/15/2031 | 普通股票 | 5,000 | $0 | 138,655 | D |
響應的説明: |
1.本表格4中的交易和銷售是根據報告人於2023年12月19日採用的10b5-1規則交易計劃進行的。 |
2.此交易以價格從15.83美元到16.825美元的多次交易方式執行。上述報價反映了加權平均售價。報告人承諾在美國證券交易委員會、發行人或發行人的股東的員工要求下,提供有關每個單獨銷售價格銷售的股票數量的完整信息。 |
3.此交易以價格從16.83美元到16.95美元的多次交易方式執行。上述報價反映了加權平均售價。報告人承諾在美國證券交易委員會、發行人或發行人的股東的員工要求下,提供有關每個單獨銷售價格銷售的股票數量的完整信息。 |
4.此交易以價格從16.7476美元到17.4703美元的多次交易方式執行。上述報價反映了加權平均售價。報告人承諾在美國證券交易委員會、發行人或發行人的股東的員工要求下,提供有關每個單獨銷售價格銷售的股票數量的完整信息。 |
5.包括43,750個受限制的股票單位(RSU)。每個RSU代表一個有條件的權利,根據每個RSU的歸屬時間表和條件,有權獲得一股普通股。 |
6.期權的潛在股票中,25%於2021年11月21日獲得歸屬,剩餘的股票將在每月分期支付後獲得歸屬,但僅限於報告人的持續服務時間。 |
/s/ Youjin Choi, 律師代理 | 07/12/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |