項目 A.1。報告所述期間。

a. 期終了的報告：	2021-12-31
b. 該報告涵蓋的時間是否少於12個月？	是的 沒有

項目 B.1。背景信息。

項目 B.2。註冊人的地址和電話號碼。

項目 B.3。書籍和記錄的位置。

項目 B.4。最終申報的初始文件。

a. 這是註冊人首次在此表格上提交嗎？	是的 沒有
b. 這是註冊人最後一次提交此表格嗎？	是的 沒有

項目 B.5。投資公司家族。

a. 註冊人是否屬於一個家庭 投資 公司？

是的 沒有

項目 B.6。組織。

項目 B.7。《證券法》註冊。

註冊人是類別的發行人嗎 的 證券 已註冊 根據1933年的證券法 （“證券 行動”）？

是的 沒有

項目 B.8。導演。

項目 B.9。首席合規官。

首席合規官記錄： 1
a. 全名	特麗莎·漢考克
b. CRD 號碼（如果有）	004373744
c. 街道地址 1	格林威廣場 11 號
街道地址 2	1000 套房
d. 城市	休斯頓
e. 國家（如果適用）	德州
f. 外國（如果適用）	美利堅合眾國
g. 郵政編碼和郵政編碼擴展名或國外郵政編碼	77046-1173
h. 電話號碼（如果是國外，則包括國家代碼）	XXXXXX
i. 有首席合規官 改變了 從那時起 最後的 備案？	是的 沒有

項目 B.10。證券持有人投票的事項。

是否有任何事項是由他們提交的 的註冊人 它的 安全 持有人在報告期間的投票 時期？

是的 沒有

項目 B.11。法律程序。

a. 有任何實質性的法律規定嗎 訴訟等 比 附帶的例行訴訟 業務，其中 註冊人或其任何子公司是 派對或其中的任何一方 的 在此期間，他們的財產是標的 報告期？

是的 沒有

b. 先前報告的訴訟是否已終止？

是的 沒有

項目 B.12。富達債券和保險（管理投資） 僅限公司）。

a. 是否有任何索賠涉及 註冊人 已歸檔 根據保真債券（包括但不包括 有限的 再到保真度 保證金的保險協議） 在這段時間裏 報告期？	是的 沒有

項目 B.13。董事和高級管理人員/錯誤和遺漏保險 （僅限管理投資公司）。

a. 是註冊人的官員還是 導演們 覆蓋 在 他們的 擔任高級職員或董事的身份 任何 導演們 和 官員/錯誤和遺漏保險單 由... 擁有 這 註冊人還是其他人？	是的 沒有
i. 如果是，在報告期內是否有任何針對註冊人的保單提出的索賠？	是的 沒有

項目 B.14。提供財政支持。

在報告期內，註冊人的關聯人員、發起人或主要承銷商或該人的關聯人員是否向註冊人提供了任何形式的財務支持？

是的 沒有

項目 B.15。豁免令。

a. 在本報告所述期間，註冊人是否依賴委員會關於豁免該法、《證券法》或《交易法》一項或多項條款的命令？	是的 沒有
版本號記錄： 1
i. 如果是，請在下方提供每份訂單的發售號	IC-27753

項目 B.16。主要承銷商。

主要承銷商記錄： 1
i. 全名	景順分銷商有限公司
ii。SEC 文件編號（例如，8-）	008-21323
iii。CRD 號碼	000007369
iv。LEI，如果有的話	不適用
v. 國家（如果適用）	德州
vi。外國（如果適用）	美利堅合眾國
七。主承銷商是註冊人的關聯人還是其投資顧問或存款人？	是的 沒有
b. 在報告期內是否聘用或解僱了任何主要承銷商？	是的 沒有

項目 B.17。獨立公共會計師。

f. 自上次申報以來，獨立公共會計師是否發生了變化？

是的 沒有

項目 B.18。內部控制報告（管理投資） 僅限公司）。

在本報告所述期間，獨立公共會計師的內部控制報告是否指出了任何重大缺陷？

是的 沒有

項目 B.19。審計意見。

在本報告所述期間，做了 獨立 公眾 會計師發表意見以外的其他意見 無保留意見 和 關於其對註冊人的審計 財務報表？

是的 沒有

項目 B.20。估值方法的變化。

在報告期內，註冊人資產的估值方法是否發生了重大變化（例如，從固定收益證券的買入價改為中間價，或對國際股票證券使用公允價值係數的觸發門檻發生變化）？

是的 沒有

c. 涉及的資產類型

1。短期投資工具 2。回購協議 3.普通股票 4。股票優先股 5。債務 6。衍生商品 7。衍生信貸 8。衍生股權 9。衍生品外匯 10。衍生利率 11。衍生品-其他 12。結構化票據 13。貸款 14。ABS 抵押貸款支持證券 15。ABS 資產支持的商業票據 16。ABS-抵押債券/債務債務 17。ABS-其他 18。大宗商品 19。房地產 20。其他

c. 涉及的資產類型

1。短期投資工具 2。回購協議 3.普通股票 4。股票優先股 5。債務 6。衍生商品 7。衍生信貸 8。衍生股權 9。衍生品外匯 10。衍生利率 11。衍生品-其他 12。結構化票據 13。貸款 14。ABS 抵押貸款支持證券 15。ABS 資產支持的商業票據 16。ABS-抵押債券/債務債務 17。ABS-其他 18。大宗商品 19。房地產 20。其他

c. 涉及的資產類型

1。短期投資工具 2。回購協議 3.普通股票 4。股票優先股 5。債務 6。衍生商品 7。衍生信貸 8。衍生股權 9。衍生品外匯 10。衍生利率 11。衍生品-其他 12。結構化票據 13。貸款 14。ABS 抵押貸款支持證券 15。ABS 資產支持的商業票據 16。ABS-抵押債券/債務債務 17。ABS-其他 18。大宗商品 19。房地產 20。其他

c. 涉及的資產類型

1。短期投資工具 2。回購協議 3.普通股票 4。股票優先股 5。債務 6。衍生商品 7。衍生信貸 8。衍生股權 9。衍生品外匯 10。衍生利率 11。衍生品-其他 12。結構化票據 13。貸款 14。ABS 抵押貸款支持證券 15。ABS 資產支持的商業票據 16。ABS-抵押債券/債務債務 17。ABS-其他 18。大宗商品 19。房地產 20。其他

項目 B.21。會計原則和慣例的變化。

會計原則或慣例是否有任何變化，或適用任何此類會計原則或慣例的方法是否有任何變化，這將對本年度向委員會提交或將要提交但以前未報告的財務報表產生重大影響？

是的 沒有

項目 E.1交易所。

項目 E.2授權參與者。

g. 基金是否要求經授權的參與人員額 基金的抵押品或 其任何指定的服務提供商 在 與 購買或 在此期間贖回基金份額 這 報告期？

是的 沒有

項目 E.3創作單位。

項目 E.4.基準回報差（僅限單位投資信託）。

1。由該基金的關聯人員撰寫？	是的 沒有
2。專為基金而設？	是的 沒有

項目 E.5實物ETF。

該基金是 “實物交易所交易基金” 嗎 正如定義的那樣 在該法（17 CFR 270.22e-4）的第 22e-4 條中？

是的 沒有

項目 F.1.存款人。

第 F.2 項第三方管理員。

i. 全名
二。LEI（如果有），或提供和描述其他 識別號碼
其他識別號碼的描述
iii。州（如果適用）
iv。外國（如果適用）
v. 管理員是否為的關聯人員 這 基金 還是存款人？	是的 沒有
六。管理員是子管理員嗎？	是的 沒有

b. 管理員是否被僱用或解僱 期間 報告期？

是的 沒有

第 F.3 項保險公司獨立賬户。

註冊人是保險的獨立賬户嗎 公司？

是的 沒有

第 F.4 項贊助商。

第 F.5 項受託人。

第 F.6 項《證券法》註冊。

第 F.7 項新系列。

項目 F.8.帶有當前招股説明書的系列。

第 F.9 項需要額外單位的現有系列的數量 是根據《證券法》註冊的。

項目 F.10在後續投資組合中放置的單位的價值 系列。

第 F.11 項資產。

項目 F.17根據該法第13（c）條撤資。

項目 F.18依賴規則 12d1-4。

註冊人是否依賴以下第 12d1-4 條規則 報告期內的法案（17 CFR 270.12d1-4）？

是的 沒有

項目 F.19。依賴第 12 (d) (1) (G) 條。

註冊人是否依賴以下法定例外情況 在本報告所述期間，該法（15 USC 80a-12 (d) (1) (G)）第 12 (d) (1) (G) 條？

是的 沒有

項目 G.1a。附件。

附件適用於所有註冊人。全部 如果適用，註冊人應提交以下附件， 使用當前的報告。指明提交給的附件 通過檢查以下適用項目來獲得當前報告：

i. 法律訴訟 二。提供財政支持 三。獨立公共會計師的內部報告 控制（管理）投資公司，小型企業除外 僅限投資公司） iv。會計原則和慣例的變化 v. 根據以下規定必須提交的信息 豁免令 六。需要包括的其他信息 根據委員會規則和條例，作為附文