bakkt-20240708
0001820302錯誤00018203022024年07月08日2024年07月08日0001820302us-gaap:CommonClassAMember2024年07月08日2024年07月08日0001820302warrants成員2024年07月08日2024年07月08日

美國
證券交易所
華盛頓特區20549
表格8-K
公司當前報告
根據《證券交易法》第13條或第15(d)條
1934年證券交易法第

報告日期（最早事件報告日期）
2024年7月8日
Bakkt Holdings, Inc.
（按其章程規定的確切名稱）
特拉華州
001-39544
98-1550750
（註冊或設立所在地，?其它管轄區)
）
（委員會
文件號）
（IRS僱主身份識別號碼）
識別號碼）
10000 Avalon Boulevard, 1000套房,
Alpharetta, 喬治亞州
30009
（公司總部地址）
(郵政編碼)
公司電話號碼，包括區號：（678) 534-5849

如果Form 8-K的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的提交義務，請勾選適當的框（參見下面的A.2一般説明）：
☐根據證券法規定425條規定的書面通信（17 CFR 230.425）
☐根據《交易法》第14a-12條規定（17 CFR 240.14a-12），進行徵集材料
☐根據《交易法》第14d-2（b）條規定（17 CFR 240.14d-2（b）），進行交易前溝通
☐根據《交易法》第13e-4（c）條規定（17 CFR 240.13e-4（c）），進行交易前溝通

根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:
每一類別的名稱
交易標的
每個交易所的名稱
ANNX
A類普通股，每股面值0.0001美元
BKKT
紐約證券交易所
可購買A類普通股的認股證
BKKT WS
紐約證券交易所
在本章節的§230.405條款或1934年證券交易法的規則12b-2條款下，是否為新興成長型公司請在方框內打勾。

新興成長型公司☒

如果是新興成長型公司，請在方框內打勾表示公司選擇不使用依據證券交易法第13(a)條款提供的任何新的或修訂的財務會計準則的擴展過渡期符合規定。☐



項目5.02 董事或某些主管的離任；董事遴選；某些主管的任命；某些主管的薪酬安排。
任命首席會計官
Bakkt Holdings, Inc.（“公司”）任命53歲的喬·亨德森（Joe Henderson）為公司副總裁，首席會計師兼主管會計，任期自2024年7月8日起。亨德森在加入公司之前，於2023年5月至8月做為Azenta，Inc.（NASDAQ：AZTA）技術會計和SEC報告主管，並於2022年至2023年擔任BioXcel Therapeutics，Inc.（NASDAQ：BTAI）財務報告和技術會計主管，在那裏他領導技術會計和財務報告。在此之前，亨德森先生在GE Capital Corporation從2006年到2022年擔任不斷增加責任的會計角色，最近是交易諮詢的副總裁。亨德森先生擁有Fairfield University會計專業的學士學位。
為了支持亨德森先生擔任副總裁、首席會計師和主管會計師一職，公司董事會的薪酬委員會獎勵了約價值14,000美元的一次性股票限制性單元，通過發放日起3年內平均分配，以有效日期的逐年分期授予，但視亨德森先生在適用的解鎖日期繼續在公司工作情況而定。亨德森先生的年度基本工資為245,000美元。
任命亨德森先生擔任公司首席會計師和主管會計師職務之間，亨德森先生與任何其他人之間不存在任何安排或瞭解。亨德森先生與公司任何董事或高管之間均不存在家庭關係，且亨德森先生與按規定須公開披露的任何交易均不存在直接或間接重大利益。
為支持亨德森先生的任命，公司計劃與亨德森先生簽訂其標準形式的董事和高級職員賠償協議，提供賠償和費用墊付。該賠償協議的上述描述應以該協議的全部文本為準，該文本的形式作為公司提交給證券交易委員會的Form 8-k現行報告的展示文件10.7，設於2021年10月21日，此文件在本5.02項中引用。



簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已經授權本人簽署此報告。
日期：2024年7月12日
 BAKKT HOLDINGS，INC。
  
 通過：/s/ Marc D'Annunzio
 姓名：Marc D’Annunzio
 標題：總法律顧問和祕書