根據2024年7月11日提交給美國證券交易委員會的文件。
註冊號333-__________
美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
S-1表格
1933年證券法下的註冊聲明
納米核能股份有限公司。
(符合其章程規定的註冊人的確切名稱)
內華達州 | 4911 | 88-0861977 | ||
(住所的州或其他司法轄區 文件號碼) |
(主要標準工業 分類代碼編號) |
(國税局僱主 (主要 執行人員之地址) |
第30層,時代廣場10號。這些網絡直播可以在Exact Sciences公司的投資者關係部分查閲。. 樓層
紐約,紐約10018
(212)634-9206
註冊人主要執行辦公室的地址(包括郵政編碼和註冊人主要執行辦公室的電話號碼,包括區號)
詹姆斯·沃克
首席執行官Chief Executive Officer
納米核能股份有限公司
第30層,時代廣場10號。這些網絡直播可以在Exact Sciences公司的投資者關係部分查閲。. 樓層
紐約,紐約10018
(212)634-9206
服務代理人姓名、地址(包括郵政編碼)和電話號碼(包括區號)。
抄送給:
理查德·安斯洛先生。 勞倫斯·羅森布魯姆先生。 Ellenoff Grossman & Schole LLP 美洲大道1345號。 紐約,NY 10105 電話:(212)370-1300 傳真:(212)370-7889 |
Joseph M. Lucosky律師 斯科特·林斯基先生。 Lucosky Brookman LLP 101 Wood Avenue South, 5th Floor Woodbridge, NJ 08830 電話:(732)395-4400 傳真:(732)395-4401 |
擬議銷售公眾的開始日期:本註冊聲明的生效日期過後,儘快進行。
如果本表中要註冊的任何證券根據1933年證券法規定的415號規則以延遲或連續的方式發行,請勾選以下方框。☒
如果本表格是根據1933年證券法規定的462(b)號規則針對提供額外證券的募集目的進行註冊的,請勾選以下方框並列出之前與同一募集有關的證券法註冊聲明號碼。 ☒ 333-280727
如果本表是根據證券法規定的462(c)號規則提交的後期生效修正案,請勾選以下方框並列出與同一募集相關的之前生效的證券法註冊聲明號碼。☐
如果本表格是根據《證券法》462(d)條規定提交的後效修正案,請勾選以下框並列出相同發行的之前生效的註冊聲明的《證券法》註冊號。 ☐
請勾選指示審核人是否為大型加速衰退者、加速衰退者、非加速衰退者、較小的報告公司或新興增長型公司。有關“大型加速削減者”、“加速削減者”、“較小報告公司”和“新興增長型公司”的定義,請參見《12b-2規則》中的規定。
大型加速歸檔者 ☐ | 加速歸檔者 ☐ | 非加速歸檔者 ☒ | 小型報告公司 ☒ | |||
新興成長公司 ☒ |
如果是新興成長公司,請勾選選項,指明是否選擇不使用根據證券法第7(a)(2)(B)條規定提供的、適用於遵守任何新的或修訂的財務會計準則的延長過渡期。 ☐
根據證券法1933年修訂版規定462(b)進行的註冊聲明將在遵守法規的情況下向證券交易委員會提交併生效。
解釋説明
這份S-1表的註冊聲明是由內華達州公司Nano Nuclear Energy Inc.(“註冊人”)根據證券法1933年修訂版的462(b)號規則和S-1表的一般指示V進行的。該註冊聲明與註冊人的S-1表註冊聲明有關(文件號碼為333-280727),該聲明最初於2024年7月9日由註冊人提交併於2024年7月11日被證券交易委員會(“SEC”)宣佈生效(“基礎註冊聲明”)。
本次註冊聲明涵蓋了額外300萬美元的單位(“單位”)的註冊,每個單位由一(1)股註冊人的普通股(“普通股”)和一半(0.5)的普通股(“權證”)的認購權組成,或額外345萬美元的單位和相關的普通股和權證,如果承銷商代表全額行使超額配售選擇權的話。如基礎註冊聲明所述,單位沒有獨立的權利,不會被證明或作為獨立證券發行,單位包含的普通股和權證是可以立即分離的,並將分別在募集中發行。
必要的法律意見和相關同意書以及會計師同意書已隨附並同時提交。根據規則462(b),基礎註冊聲明的內容(包括其中的附件)已被引用並納入本註冊聲明中。
第二部分
招股書中不需要的信息
項目16。附件。
本登記聲明最後一頁簽名後的展品清單已納入此處。
附錄 編號 | 文件説明書 | |
5.1* | 針對正在註冊的證券的合法性的Parsons Behle & Latimer意見 | |
23.1* | 獨立註冊會計師事務所WithumSmith+Brown,PC的同意 | |
23.2* | Parsons Behle & Latimer公司的同意書(包括展示5.1)。 | |
107* | 文件費用表 |
隨附提交。
簽名
根據1933年證券法的要求,註冊人已在紐約市、紐約州於2024年7月11日代表被授權人在其名義下籤署了這份註冊聲明。
Nano Nuclear Energy Inc. | ||
通過: | /s/ James Walker | |
姓名: | James Walker | |
標題: | 首席執行官 |
根據證券法的要求,以下人員根據其所示的職務和日期簽署了本註冊聲明。
簽名 | 標題 | 日期 | ||
/s/ 姜宇 | 董事長兼總裁 | 2024年7月11日 | ||
姜宇 | ||||
/s/ James Walker | 首席執行官兼董事 | 2024年7月11日 | ||
James Walker | (首席執行官) | |||
/s/ Jaisun Garcha | 首席財務官兼祕書 | 2024年7月11日 | ||
Jaisun Garcha | (首席會計官) | |||
/s/ 許滔熙 | 獨立董事 | 2024年7月11日 | ||
劉振宇博士 | ||||
/s/ Diane Hare | 獨立董事 | 2024年7月11日 | ||
Diane Hare | ||||
/s/ Kenny Yu | 獨立董事 | 2024年7月11日 | ||
餘鵬博士 |