安全交易委員會第3表格
| 表格3 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交聲明的事件日期
(月/日/年) 2024年7月1日 |
3. 發行者名稱 並逐筆明細或交易符號 Complete Solaria, Inc. [ CSLR ] | |||||||||||||
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4. 報告人與發行者的關係
(勾選所有適用項)
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5. 如果是修正聲明，原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
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| 表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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| 1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
| 表格II-持有衍生證券的利益 (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式：直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
| 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||
| 權證（購買權） | 07/18/2023 | 07/18/2030 | 普通股票 | 4,936,483 | $0.01 | I | 見腳註(1)(2) |
| 2029年到期的12.0%可交換票據 | 07/01/2024 | 07/01/2029 | 普通股票 | 5,952,381 | (3) | I | 見腳註(1)(2) |
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
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呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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| 響應的説明： |
| 1. 凱雷集團是一家在納斯達克上市的上市公司，是凱雷控股一通用合夥公司的唯一股東，該公司是凱雷控股一有限責任公司一般合夥人，而該公司則是凱雷控股一有限合夥的管理成員。就CRSEF Lux GP S.a r.l.所管理的證券而言，這家公司是CG子公司控股有限責任公司的管理成員，而CG子公司控股有限責任公司則是TC集團有限責任公司的管理成員，而TC集團有限責任公司則是TC集團子有限合夥的一般合夥人，後者則是CRSEF Lux GP S.a r.l.的唯一股東，後者則是CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp一般合夥的一個管理成員。 2. 凱雷集團還是凱雷控股二通用合夥公司的唯一成員，後者是凱雷控股二有限責任公司的管理成員，而該公司則是CRSEF Managing GP, L.P.所管理的證券的管理成員.就CRSEF Managing GP, L.P.所管理的證券而言，這家公司是CG子公司控股有限責任公司的管理成員，而CG子公司控股有限責任公司則是TC集團開曼投資控股有限責任公司的一般合夥人，後者則是TC集團開曼投資控股子有限合夥的一般合夥人，後者則是CRSEF GP, L.L.C.的唯一成員，該公司是CRSEF Managing GP, L.P.的一般合夥人，其他還有Carlyle CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp。 Carlyle CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp.是CRSEF Solis Holdings, L.L.C.的管理成員。由此可見，這裏提到的所有實體都可能被視為共享CRSEF Solis Holdings, L.L.C.登記持有的證券的有益所有權。 3. 可轉換票據的轉換比率初始為每1,000美元面值的票據相當於595.2381股普通股，但需遵循慣例性調整。 |
| 2.CRSEF Lux GP S.a r.l.、凱雷控股二通用合夥公司、凱雷控股二有限責任公司、TC集團開曼投資控股有限責任公司、TC集團開曼投資控股子有限合夥、CRSEF GP, L.L.C.、CRSEF Managing GP, L.P.、Carlyle CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp.和CRSEF Solis Holdings, L.L.C.因電子歸檔系統的限制，各自提交一份3號表格。 |
| 附註24 - 委託書。 可轉換票據的轉換比率初始為每1,000美元面值的票據相當於595.2381股普通股，但需遵循慣例性調整。 |
| 備註: |
| 由於電子歸檔系統的限制，CRSEF Lux GP S.a r.l.、凱雷控股二通用合夥公司、凱雷控股二有限責任公司、TC集團開曼投資控股有限責任公司、TC集團開曼投資控股子有限合夥、CRSEF GP, L.L.C.、CRSEF Managing GP, L.P.、Carlyle CRSEF Solis Aggregator, S.C.Sp.和CRSEF Solis Holdings, L.L.C.各自提交一個3號表格。 |
| 致富金融首席財務官約翰C.裏德特授權者安妮·弗雷德裏克代表The Carlyle Group Inc. | 07/11/2024 | |
| 凱雷控股1 GP股份有限公司，由Anne Frederick代表約翰·C·雷德特，總裁及首席財務官。 | 07/11/2024 | |
| Carlyle Holdings I GP Sub L.L.C.，由其唯一成員Carlyle Holdings I GP Inc.代表，由執行董事兼首席財務官John C. Redett代表 /s/ Anne Frederick，代理律師 | 07/11/2024 | |
| 凱雷控股1有限責任公司，由Anne Frederick代表約翰·C·雷德特，總裁。 | 07/11/2024 | |
| CG Subsidiary Holdings L.L.C.，由本文指代的管理董事兼首席運營官約翰C.裏德特的授權人安妮·弗雷德裏克代表 | 07/11/2024 | |
| TC Group有限責任公司，由Anne Frederick代表約翰·C·雷德特，總裁。 | 07/11/2024 | |
| TC Group Sub L.P.，由其一般合夥人TC Group，L.L.C.代表，由執行董事John C. Redett代表 /s/ Anne Frederick，代理律師 | 07/11/2024 | |
| ** 申報人簽字 | 日期 | |
| 提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
| * 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲 説明書5 (b)(v). | ||
| ** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
| 填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 | ||