安全交易委員會第3表格
表格3 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 證券的實際所有權的初次報告聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 要求提交聲明的事件日期
(月/日/年) 2024年7月1日 |
3. 發行者名稱 並逐筆明細或交易符號 Complete Solaria, Inc. [ CSLR ] | |||||||||||||
4. 報告人與發行者的關係
(勾選所有適用項)
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5. 如果是修正聲明,原始提交日期
(月/日/年) |
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6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表I - 持有的非派生性證券的實際所有權 | |||
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1. 證券的名稱 (Instr. 4) | 2. 持有的證券數量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或間接(1)(Instr. 5) | 4. 間接實際所有權的本質 (Instr. 5) |
表格II-持有衍生證券的利益 (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1. 衍生證券標題 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生證券所包含證券的標題和數量 (Instr. 4) | 4. 衍生證券轉換或行使價格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或間接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 間接受益所有權的性質 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||
權證(購買權) | 07/18/2023 | 07/18/2030 | 普通股票 | 4,936,483 | $0.01 | I | 見腳註(1)(2) |
2029年到期的12.0%可轉換債券 | 07/01/2024 | 07/01/2029 | 普通股票 | 5,952,381 | (3) | I | 見腳註(1)(2) |
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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響應的説明: |
凱雷集團公開上市,納斯達克上市,是凱雷控股I GP Inc.的唯一股東,凱雷控股I GP Sub L.L.C.的唯一成員,凱雷控股I L.P.的普通合夥人,也是由CRSEF Lux GP S.a r.l.管理的證券的管理成員,管理成員的CG Subsidiary Holdings L.L.C.,TC Group, L.L.C.的普通合夥人,TC Group Sub L.P.的普通合夥人,CRSEF Lux GP S.a r.l.的唯一股東,是凱雷CRSEF Solis聚合器S.C.Sp.的普通合夥人。 |
凱雷集團公開上市,也是凱雷控股II GP L.L.C.的唯一成員,凱雷控股II L.L.C.的管理成員,也是由CRSEF Managing GP, L.P. 管理的證券的管理成員,管理成員的CG Subsidiary Holdings L.L.C.,TC Group Cayman Investment Holdings, L.P.的普通合夥人,TC Group Cayman Investment Holdings Sub L.P.的唯一成員,CRSEF GP, L.L.C.的普通合夥人,也是凱雷CRSEF Solis聚合器S.C.Sp.的普通合夥人。因此,此處所列實體可能視為共享CRSEF Solis 控股的記錄所持有的證券的利益所有權。 |
可轉換票據的轉換比率最初為每1,000美元本金對應595.2381股普通股,但須進行習慣性調整。 |
備註: |
附件24 - 授權委託書。由於電子申報系統的限制,凱雷集團,凱雷控股I GP Inc.,凱雷控股I GP Sub L.L.C.,凱雷控股I L.P.,CG Subsidiary Holdings L.L.C.,TC Group, L.L.C.和TC Group Sub L.P.各自提交一份3號表格。 |
CRSEF Lux GP S.a r.l., 代表人:/s/ Daniel Fischbach,經理和/s/ Sabine Belair,經理 | 07/11/2024 | |
Carlyle Holdings II GP L.L.C.,由其唯一成員凱雷集團Inc.代表,代表人:/s/ Anne Frederick,首席財務官John C. Redett的律師代表 | 07/11/2024 | |
Carlyle Holdings II L.L.C.,代表人:/s/ Anne Frederick,首席財務官John C. Redett 的代理人 | 07/11/2024 | |
TC Group Cayman Investment Holdings, L.P.,由它的普通合夥人CG Subsidiary Holdings L.L.C.代表人:/s/ Anne Frederick,首席財務官John C. Redett 的代理人 | 07/11/2024 | |
TC Group Cayman Investment Holdings Sub L.P.,由它的普通合夥人TC Group Cayman Investment Holdings, L.P.代表,由其普通合夥人CG Subsidiary Holdings L.L.C.代表人:/s/ Anne Frederick,首席財務官John C. Redett 的代理人 | 07/11/2024 | |
CRSEF GP, L.L.C.,代表人:/s/ Sanket Patel,副總裁 | 07/11/2024 | |
CRSEF Managing GP, L.P.,由CRSEF GP, L.L.C.代表,代表人:/s/ Sanket Patel,副總裁 | 07/11/2024 | |
凱雷CRSEF Solis聚合器S.C.Sp.,由CRSEF GP, L.L.C.代表,由CRSEF Managing GP, L.P.代表,由CRSEF Lux GP S.a r.L.代表,代表人:/s/ Sanket Patel副總裁,及/s/ Daniel Fischbach和/s/ Sabine Belair,經理 | 07/11/2024 | |
CRSEF Solis控股由Carlyle CRSEF Solis Aggregator, SCSp代表,由CRSEF Managing GP, L.P.代表,由CRSEF GP, L.L.C.代表,由/s/ Sanket Patel, 副總裁 代表,以及由CRSEF Lux GP Sarl代表,由/s/ Daniel Fischbach和/s/ Sabine Belair,經理代表。 | 07/11/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲 説明書5 (b)(v). | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |