證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13D/A
根據1934年證券交易法
(第9修正案)*
福沃德工業公司。
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.01美元
(證券類別的標題)
349862409
(CUSIP號碼)
特倫斯·伯納德·懷茲
地址:700 Veterans Memorial Hwy,Suite 100。
紐約州哈珀吉鎮11788號
電話:(631) 547-3055。
(接收通知和通訊的授權人姓名、地址和電話號碼)
2024年7月5日
(需要提交此聲明的事件日期)
如果申報人曾在表格13G文件中申報了本表格13D的申購情況,並因§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)的原因而提交本表格,則請在以下方框中打勾。 [ ]
注:以紙質形式提交的時間表應包括一份簽名的原件和五份副本,包括所有展品。參見§240.13d-7,瞭解應發送副本的其他各方。
* | 本封面其他部分應填寫關於報告人首次提交本表格時與所述證券類型有關信息的內容,以及任何後續修正披露之前封面所提供的信息的修正報告。 |
本封面其餘所需信息不應視為“文件”用於1934年證券交易法(“法案”)第18節的目的,也不受該部分或法案的其它規定的限制(但請參見注釋)。
CUSIP代碼:349862409。 | 13D/A日程安排 | 第2頁,共5頁 |
1. 申報人姓名:
| ||
Terence Bernard Wise | ||
2. 如果是集團成員,請在以下方框打勾。 | ||
(a) ¨ | ||
(b) × | ||
3. 僅供美國證券交易委員會使用。 | ||
4. 資金來源(請參見説明)。 OO | ||
5. 如果根據2(d)或2(e)欄目需要披露法律訴訟,請在以下方框打勾。 ¨ | ||
6. 國籍或組織地點: | ||
英國 | ||
股票數量 受益 擁有的 每個報告人擁有: 220,104 (1)(2) |
7. 單獨投票權 | |
220,104 (1)(2) | ||
8. 共同投票權 | ||
0 | ||
9. 單獨處置權 | ||
11. 每個申報人擁有的總受益股票數量: | ||
10. 共同處置權 | ||
0 | ||
220,104 (1)(2) | ||
12. 如果行(11)的總數量不包括某些股票,請在此方框中打勾。 | ||
¨ | ||
第(11)行所代表的班級成員比例百分比 | ||
19.99%(3) | ||
報告人類型 | ||
所在 |
(1) | 代表(i)報告人持有的181,394股普通股,包括已行權的股票期權 和(ii)報告人持有的A-1系列可轉換優先股所對應的普通股,該股在60天內可以轉換, 受到19.99%的受益所有權限制。 | |
(2) | 不包括因19.99%受益所有權限制而由報告人持有的發行人普通股下的A-1可轉換優先股 | |
(3) | 基於由發行人提供的信息,發行人目前擁有1,101,069股普通股。本13D / A中的數字已考慮到自2024年6月18日生效的發行人反向股票拆分 |
CUSIP編號 349862409 | 13D/A日程安排 | 第5頁,共5頁 |
説明:
本第9次修訂的13D / A(本“修訂”)是代表報告人(如下所定義)向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的, 並與Forward Industries,Inc.(“發行人”)的面值為$ 0.01 / 股的普通股有關。此修訂的目的是反映報告人對普通股的受益所有權的變更, 以及對發行人已發行和流通的普通股的總數的變更,並修改和補充了13D表格的第8次修訂以及所有之前的13D表格中的修訂。
項目1。 | 證券和發行人。 |
本13D的修改與福沃德工業(Forward Industries, Inc.)有關,該公司是一家紐約公司。該公司的主要行政辦公室位於700 Veterans Memorial Hwy, Suite 100, Hauppauge, NY, 11788。
事項二 | 身份和背景。 |
(a)本修訂是代表一個人,即Terence Bernard Wise(“報告人”)提交的。
(b)報告人的主要營業地址為700 Veterans Memorial Hwy,Suite 100,Hauppauge,NY,11788。
(c)報告人當前的主要職業是發行人的首席執行官。報告人還是福沃德亞太有限公司(Forward China) 的負責人和所有人,以及The Justwise Group Ltd.的主席。
(d)在過去五年中,報告人沒有因刑事訴訟(不包括交通違規或類似輕罪)而被定罪。
(e)在過去五年中,報告人沒有參與過裁判管轄權下的司法或行政機構的民事訴訟,並因此 受到命令,判決或最終裁定,禁止或命令受聯邦或州證券法約束的未來違規行為或進行受此類法律約束的活動等違規行為。
(f)Wise先生是英國公民。
第3項。 | 資金來源或金額或其他考慮因素。 |
證券是通過賬款轉換協議的私人交易獲得的,在該協議下,發行人向報告人發行了A-1可轉換優先股, 以便Forward China對發行人所欠款項的寬限。
事項4。 | 交易目的。 |
報告人通過賬款應付轉換協議取得了A-1可轉換優先股,並相應地獲得了代表A-1可轉換優先股轉換的發行人普通股, 該協議下,Forward China同意將向其拖欠的資金轉換為A-1可轉換優先股的股份。報告人目前沒有任何與條款4(a)-(j)有關的計劃或建議, 這些條款涉及13D表格。
CUSIP編號 349862409 | 13D/A日程安排 | 第4頁,共5頁 |
項目5。 | 對發行者證券的興趣。 |
(a) | 基於由發行人提供的信息,發行人目前擁有1,101,069股普通股。本13D / A中的數字已考慮到自2024年6月18日生效的發行人反向股票拆分 |
(b) | 報告人是發行人普通股的實際所有人,擁有220,104股,佔已發行和流通的普通股的19.99%。報告人有所有股份的獨自投票權, 對其擁有的所有股份擁有獨立的處置權。 |
(c) | 在提交此文件之前的60天內,報告人沒有收購發行人的任何普通股。 |
(d) | 不適用。 |
(e) | 不適用。 |
項目6。 | 與發行人證券有關的合同,安排,諒解或關係。 |
沒有實質性變化。
項目7。 | 將作為展品提交的鎖定協議的形式描述在第6項中,作為附錄II提交給發行人的表1.1註冊聲明(文件號333-279486),此類説明併入本文件引用。 |
附件1 | 應付賬款轉換協議 (參見Forward Industries於2024年7月8日向SEC提交的8-k當前報告的展覽10.1) |
CUSIP號碼349862409 | 13D/A日程安排 | 第5頁共5頁 |
簽名
FIRST LIGHT ASSET MANAGEMENT, LLC 第一光資產管理有限責任公司
2024年7月11日 | (首席執行官)和被充分授權的職員Terence Bernard Wise | |
日期 | 特倫斯·伯納德·懷茲 | |