美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
表格
當前報告
根據第13條或15(d)條款。
證券 1934年交易所法規
報告日期(最早事件日期):May 24, 2024
(公司章程中指定的準確公司名稱)
(設立或其他註冊國家或地區) | (委託人文
件編
號) 文件編號) |
(國税局僱主) (主要 執行人員之地址) |
主要執行辦公室地址(郵政編碼)
根據交易所法規(17 CFR 240.14a-12)第14a-12規定的招股材料
無數據
(如自上次報告以來地址或名稱有變化,填上舊稱或舊地址)
如果本表8-K的提交同時滿足申報人根據下列規定的任何一個申報義務,請在下面適當的方框中打“X”:
根據《證券法》第425條規定的書面通信(17 CFR 230.425) | |
根據《交易所法》第14a-12條規定的招股材料(17 CFR 240.14a-12) | |
交易所法規14d-2(b)條款(17 CFR 240.14d-2(b))項下的發起前通訊 | |
交易所法規13e-4(c)條款(17 CFR 240.13e-4(c))項下的發起前通訊 |
根據法案第12(b)節註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易符號 | 在每個交易所註冊的名稱 | ||
請在複選框內標註公司是否符合《1933年證券法》第405條規定中定義的新興成長型公司或《1934年證交法》第12b-2條規定中的定義,如適用。
新興成長公司
如果是新興成長公司,請勾選該項以指示註冊者已選擇不使用與符合1934年證券交易法第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則有關的過渡期。
項目8.01其他信息
2024年5月16日公司收到納斯達克股票交易所(“納斯達克”)上市條件審查委員會(Listing Qualifications Staff)的通知,稱截至2024年3月31日,公司未能滿足股東權益要求中規定的至少250萬美元的股東權益(股東權益要求)的5550(b)(1)納斯達克股票上市規則。
2024年6月25日,公司在8-K表格中報告,由於公司於2024年6月10日完成750萬美元的定向增發,公司相信截至該報告提交之日,其股東權益不低於250萬美元。
2024年6月27日,公司與納斯達克聽證委員會(委員會)會面,探討了公司過去、現在和預計未來遵守股東權益要求的情況,並要求其證券繼續在納斯達克上市。
2024年7月5日,公司收到通知稱,聽證委員會已批准公司繼續在納斯達克上市,條件是公司在2024年8月15日之前提交6月30日止季度的10-Q表格給美國證券交易委員會,證明公司符合股東權益要求。
公司正在努力確保繼續遵守股東權益要求,包括探索潛在的額外股本融資或融資,以保持股東權益要求的最低門檻。公司預計,其此前披露的戰略營銷和分銷聯盟也將對公司的營業收入增長和股東權益產生積極影響。但是,公司可能無法籌集足夠的資本或產生足夠的營收或營運結果,以維持符合股東權益要求。如果公司未能實現持續的遵守要求,並被納斯達克退市,這將對公司的股票價格、其股東買賣其普通股的能力、公司籌集資本的能力以及公司聲譽產生實質性不利影響,這些因素可能會使公司的經營變得極為困難。
關於前瞻性聲明的注意事項
本8-k表格包含1933年證券法第27A條和1934年證券交易法第21E條規定的前瞻性陳述。此類前瞻性陳述以“可能”,“將”,“期望”,“計劃”,“預測”,“信任”,“估計”,“繼續”等未來或條件性動詞為特徵。此類陳述僅為預測,實際事件與結果可能會與這些前瞻性陳述所預期的不同。您不應將任何前瞻性陳述過分依賴。在本報告中,此類前瞻性陳述涉及公司努力維持遵守股東權益要求。公司不能保證將能夠維持這樣的遵守要求,如果公司無法維持這樣的遵守要求,則會導致公司從納斯達克退市。除遵守證券法的要求外,公司不承擔更新前瞻性陳述的義務。
簽名
根據1934年證券交易法的要求,公司已通過以下人員簽署本報告,由此授權。
VIVOS THERAPEUTICS,INC。 | ||
日期:2024年7月10日 | 通過: | /s/ Bradford Amman |
Bradford Amman | ||
首席財務官 |