美國 證券交易委員會 華盛頓特區 20549
附表 13D/A (第10號修正案)* 根據1934年的《證券交易法》
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HCI 集團有限公司 |
(發行人名稱) |
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普通股,無面值 |
(證券類別的標題) |
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40416E103 |
(CUSIP 號碼) |
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帕雷什·帕特爾 3802 椰子樹大道 |
(姓名、地址和電話號碼) |
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2024年4月17日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
如果申報人之前曾就附表13G提交過聲明,報告本附表13D所涉的收購,並且由於§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交此附表,請選中以下複選框。☐
注意:以紙質形式提交的附表應包括附表的簽名原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲規則 13d-7。
* 本封面的其餘部分應在申報人首次在本表格上提交證券標的類別時填寫,以及隨後任何包含可能改變先前封面中披露信息的修正案時填寫。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
第 1 頁,共 6 頁
CUSIP 編號 40416E103 13D 第 2 頁,共 6 頁
1 |
舉報人姓名 帕雷什·帕特爾 |
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如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐ |
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僅限秒鐘使用 |
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資金來源 PF
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檢查根據第 2 (d) 或 2 (e) 項是否需要披露法律訴訟 ☐ |
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國籍或組織地點 美利堅合眾國 |
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的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
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唯一的投票權 1,634,000 |
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8 |
共享投票權 0
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唯一的處置力 1,424,000 |
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10 |
共享的處置權 0
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每個申報人實際擁有的總金額 1,634,000 |
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檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份 ☐ |
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用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 14.77% |
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舉報人類型 在 |
CUSIP 編號 40416E103 13D 第 3 頁,共 6 頁
解釋性説明
以下內容構成下列簽署人於2016年3月4日提交的附表13D的第10號修正案(“第10號修正案”),經2018年3月1日提交的第1號修正案修正,2019年2月8日提交的第2號修正案,2019年6月7日提交的第3號修正案,2019年12月13日提交的第4號修正案,2021年3月1日提交的第5號修正案,2022年3月29日提交的第6號修正案,2022年5月31日提交的第7號修正案,第 8 號修正案於 2023 年 2 月 1 日提交,第 9 號修正案於 2023 年 12 月 27 日提交。本第10號修正案中使用但未另行定義的大寫術語應具有附表13D中賦予此類術語的含義。除非此處另有規定,否則附表13D的每個項目均保持不變。
第 3 項。資金來源和金額或其他對價。
特此修訂本附表 13D 第 3 項,增加以下信息:
提交本第10號修正案的目的是報告説,截至本附表13D/A提交之日(“申報日”),申報人持有的發行人普通股類別證券的實益持股量從1,432,500股增加到1,634,000股。這一變化源於申報人在2024年4月9日至4月11日期間在公開市場上購買了1,500股股票,以及發行人於2024年4月17日向申報人授予了20萬股限制性股票的獎勵。
第 5 項。發行人證券的利息。
特此對本附表 13D 第 5 項進行修訂和重述如下:
截至申報日,此處列出的所有權百分比基於截至申報日已發行的10,476,413股普通股加上590,000股普通股,代表申報人以每股40.00美元的行使價購買110,000股普通股的既得期權,將於2027年1月7日到期;以每股40.00美元的行使價購買11萬股普通股的既得期權 2028年2月8日;以每股53.00美元的行使價購買11萬股普通股的既得期權,將於2029年1月15日到期;以每股48.00美元的行使價購買11萬股普通股的既得期權將於2030年1月16日到期;並授予以每股70美元的行使價購買15萬股普通股的既得期權,將於2033年9月15日到期,相當於計算申報人截至該日的所有權百分比而被視為已發行的11,066,413股普通股的既得期權申請日期。
(a) 截至申報日,申報人直接擁有(與配偶共同擁有)727,000股普通股,直接擁有(個人)69,500股普通股,直接擁有21萬股限制性股票(申報人可以投票並獲得股息和其他分配,但不得轉讓、出售、轉讓、質押或以其他方式轉讓或抵押)。申報人(通過其個人退休賬户)間接擁有37,500股普通股。申報人實益擁有行使既得期權後可發行的590,000股普通股。申報人實益擁有的普通股佔截至申報日已發行普通股總數的14.77%。
(b) 如果申報人行使既得期權,申報人擁有並將繼續擁有834,000股普通股(其中727,000股與配偶共同持有)、21萬股限制性股票和59萬股普通股的唯一投票權。如果申報人行使既得期權,申報人擁有處置83.4萬股普通股和590,000股普通股的唯一權力。在所有21萬股限制性股票歸屬後,申報人將擁有處置此類21萬股限制性股票的唯一權力,此外還有他直接持有的普通股和行使上述既得期權時可發行的股份。
(c) 在申報人提交本第9號修正案之日前60天內進行的發行人普通股交易:
CUSIP 編號 40416E103 13D 第 4 頁,共 6 頁
-描述:公開市場購買
-交易日期:2024 年 4 月 9 日和 2024 年 4 月 11 日
-證券數量:發行人普通股分別為1,000和500股
-每股價格:分別為114.90美元和111.00美元
(d) 除申報人外,已知沒有其他人有權或有權指示申報人從普通股、行使期權或限制性股票時向申報人發行的普通股中獲得股息或出售所得收益;但是,申報人不得轉讓、出售、轉讓、質押、抵押或以其他方式轉讓或在歸屬之前,將他的21萬股限制性股票中的任何一股歸屬。
(e) 不適用。
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。
特此修訂本附表 13D 第 6 項,增加以下信息:
第3項中規定的非合格股票期權協議摘要以引用方式納入此處。這些協議的上述摘要是概括性的,並不聲稱完整,因此完全受下文附錄99.4、99.6、99.8、99.10和99.13中規定的非合格股票期權協議的限制,並以引用方式納入本項目6。
除2016年3月4日提交的附表13D、2018年3月1日提交的附表13D/A、2019年2月8日提交的附表13D/A、2019年6月7日提交的附表13D/A、2020年12月13日提交的附表13D/A、2021年3月1日提交的附表13D/A、2022年3月29日提交的附表13D/A、附表13D/A、附表13D/A、附表13D/A 2022年5月31日提交、2023年2月1日提交的附表13D/A和2023年12月27日提交的附表13D/A,報告之間沒有任何合同、安排、諒解或關係與發行人任何證券有關的個人和任何個人,包括但不限於任何證券的轉讓或投票、發現者費用、合資企業、貸款或期權協議、看跌期權或看漲期權、利潤擔保、利潤或損失分配,或委託代理人的提供或扣押。
第 7 項。材料將作為證物提交。
特此對本附表 13D 第 7 項進行修訂和重述如下:
展覽 |
文檔
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99.1
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發行人與申報人於2013年5月16日簽訂的限制性股票獎勵合同(參考發行人於2013年5月21日向美國證券交易委員會提交的8-k表最新報告附錄10.34)。 |
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99.2
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發行人與申報人於2016年3月2日簽訂的限制性股票獎勵合同修正案(參考發行人於2016年3月4日向美國證券交易委員會提交的截至2015年12月31日止年度的10-k表年度報告附錄10.90納入)。 |
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99.3
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發行人與申報人於2017年1月7日簽訂的限制性股票獎勵合同(參考發行人於2017年1月11日向美國證券交易委員會提交的8-k表最新報告附錄99.1併入)。 |
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99.4
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發行人與申報人之間的非合格股票期權協議,日期為2017年1月7日(參考發行人於2017年1月11日向美國證券交易委員會提交的8-k表最新報告附錄99.2)。 |
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CUSIP 編號 40416E103 13D 第 5 頁,共 6 頁
99.5
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發行人與申報人於2018年2月8日簽訂的限制性股票獎勵合同(參考發行人於2018年2月14日向美國證券交易委員會提交的8-k表最新報告附錄99.1併入)。 |
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99.6
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發行人與申報人之間的非合格股票期權協議,日期為2018年2月8日(參考發行人於2018年2月14日向美國證券交易委員會提交的8-k表最新報告附錄99.2)。 |
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99.7
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發行人與申報人於2019年1月15日簽訂的限制性股票獎勵合同(參考發行人於2019年1月22日向美國證券交易委員會提交的8-k表最新報告附錄99.1併入)。 |
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99.8
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發行人與申報人於2019年1月15日簽訂的非合格股票期權協議(參考發行人於2019年1月22日向美國證券交易委員會提交的8-k表最新報告附錄99.2併入)。 |
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99.9
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發行人與申報人於2020年1月16日簽訂的限制性股票獎勵合同(參考發行人於2020年1月23日向美國證券交易委員會提交的8-k表最新報告附錄99.1併入)。 |
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99.10
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發行人與申報人之間的非合格股票期權協議,日期為2020年1月16日(參考發行人於2020年1月23日向美國證券交易委員會提交的8-k表最新報告附錄99.2)。 |
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99.11
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發行人與申報人之間的限制性股票獎勵合同,日期為2021年2月26日(參照發行人於2021年3月4日向美國證券交易委員會提交的8-k表最新報告附錄10.50)。 |
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99.12
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經修訂的HCI集團公司2012年綜合激勵計劃(參考發行人於2017年3月23日向美國證券交易委員會提交的8-k表附錄99.1納入)。 |
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99.13 |
發行人與申報人之間的非合格股票期權協議,日期為2023年9月15日 |
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99.14 |
發行人與申報人於2024年4月17日簽訂的限制性股票獎勵合同(參照發行人於2024年4月23日向美國證券交易委員會提交的8-k表最新報告附錄99.2納入。) |
CUSIP 編號 40416E103 13D 第 6 頁,共 6 頁
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 4 月 24 日 |
/s/ 帕雷什·帕特爾 |
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帕雷什·帕特爾 |
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