SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 QuantumScape 公司 [ QS ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 07/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 07/05/2024 | M(1)(2) | 79,006 | A | $1.3128 | 2,888,259 | D | |||
A類普通股 | 07/05/2024 | S(1)(2) | 79,006 | D | $5.0284(3) | 2,809,253 | D | |||
A類普通股 | 07/05/2024 | S(1) | 23,706 | D | $5.0284(3) | 5,923,292 | I | 由信託管理(4) | ||
A類普通股 | 07/08/2024 | M(1)(2) | 113,264 | A | $1.3128 | 2,922,517 | D | |||
A類普通股 | 07/08/2024 | S(1)(2) | 113,264 | D | $5.0422(5) | 2,809,253(6) | D | |||
A類普通股 | 07/08/2024 | S(1) | 33,984 | D | $5.0422(5) | 5,889,308 | I | 由信託管理(4) | ||
A類普通股 | 972,978 | I | 由辛格家族信託於1996年10月3日簽署的信託管理 |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
股票期權(買入權) | $1.3128 | 07/05/2024 | M(1)(2) | 79,006 | 12/10/2018 | 08/19/2026 | A類普通股 | 79,006 | $0 | 2,035,964 | D | ||||
股票期權(買入權) | $1.3128 | 07/08/2024 | M(1)(2) | 113,264 | 12/10/2018 | 08/19/2026 | A類普通股 | 113,264 | $0 | 1,922,700 | D |
響應的説明: |
此表4中報告的行使和銷售是根據於2024年3月1日由報告人採用的10b5-1規則交易計劃進行的。 |
行使和出售在未來兩年到期的股票期權。 |
3. 報告的價格為加權平均價格。這些股票在價格為$5.00至$5.055之間進行了多次交易,包括在此腳註所述的範圍內。報告人承諾根據請求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在該腳註所述的範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的全部信息。 |
4.報告人的家庭成員是信託的受益人。除了其有利益的數量之外,報告人否認對所報告證券的有益所有權。 |
5. 報告的價格為加權平均價格。這些股票在價格為$5.00至$5.125之間進行了多次交易,包括在此腳註所述的範圍內。報告人承諾根據請求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在該腳註所述的範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的全部信息。 |
6.包括由受限股票單位(“RSUs”)和績效受限股票單位(“PSUs”)代表的1,001,359股。每個RSU/PSU代表報告人收到一股發行人A類普通股的權利。RSUs每個季度認購,PSUs則在達到特定業績目標後認購,在兩種情況下均須滿足報告人的持續服務要求。 |
/s/三世邁克爾o.麥卡錫,代理律師 | 07/09/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |