附錄 1.01

微軟公司

衝突礦產 報告

2021 年報告年度

微軟公司（“微軟”）的這份衝突礦產報告（“CMR”）已向美國證券交易委員會提交 （SEC）根據經修訂的1934年《證券交易法》（“規則”）第13p-1條作為微軟2021報告年度（2021年1月1日至12月31日）SD表格的附件， 2021）。¹ CMR 涵蓋所有受該規則約束的微軟控股子公司和可變權益實體。² 在 2021 年期間 報告年度，涵蓋的設備包括Surface系列的計算機、平板電腦、手機和配件；Xbox遊戲機和配件；個人計算機配件（鼠標、耳機和鍵盤）；HoloLens混合現實設備；以及 服務、備件和更換部件。

微軟的《負責任原材料採購》（“RSRM”）政策確立了我們對負責任採購原材料的承諾，該政策指導我們的工作，確保我們的設備中使用的所有原材料， 不受特定材料或地點的限制，均來自負責任的供應商。我們承諾負責任地從受衝突影響地區和高風險地區（“CAHRA”）採購錫、鉭、鎢和金（“3TG”）， 包括剛果民主共和國（“DRC”）或毗鄰剛果民主共和國的國家（根據該規則，每個國家均為 “涵蓋國家”），而不是限制或避免從這些地區採購。 我們之所以這樣做，是因為認識到減少來自這些地區的3TG礦產採購可能造成的有害的社會和經濟影響。

基於我們的 供應鏈盡職調查，我們確定，我們在2021年報告年度製造或簽約製造的設備的功能或生產所必需的3TG可能來自所涵蓋的國家。微軟 沒有合理的依據得出以下結論：在2021報告年度的微軟設備供應鏈中確定的任何3TG冶煉廠或煉油廠（“SOR”）以直接或間接融資或受益的方式採購了3TG 被覆蓋國家的武裝團體。

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該CMR基於微軟設備的盡職調查框架（“盡職調查框架”），該框架符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）《礦產負責任供應鏈盡職調查指南》 受衝突影響地區和高風險地區及其相關補編（“經合組織指南”）。

我們的設備供應 連鎖店包含位於微軟和3TG原材料礦山和SOR之間的多層上游供應商。我們使用合同條款要求我們的直接供應商通過行業標準的衝突礦產報告模板（CMRT）披露信息，並滿足有關3TG的來源和監管鏈的審計要求 我們承保設備的功能或生產。我們還要求我們的直接供應商將微軟關於3TG來源和監管鏈的要求傳遞給其直接供應商。通過這種方式，我們努力促進負責任的採購 貫穿我們的直接和間接供應鏈。

我們的盡職調查行動超出了該規則和經合組織指導方針，包括了多個質量保證步驟。 我們會與第三方合作，審查所有供應商的回覆，以驗證3TG的採購數據。如果供應商報告了不合格的 SOR，我們會與供應商合作，與 SOR 合作，將其帶來 趨於一致。如果 SOR 不感興趣或無法達到合規標準，我們會指示供應商將 SOR 從其供應鏈中移除，並從符合要求的替代方案中採購，否則將面臨與 Microsoft 的業務終止。

我們還根據我們的負責任原材料採購（RSRM）政策調查了3TG以外及覆蓋國家以外的礦產供應鏈，該政策包括 不受特定材料或位置的限制。除了以3TG為重點的CMRT調查外，我們還要求範圍內的供應商報告他們對鈷和其他優先礦物的使用， 包括鋁、銅、鋰、鎂和鎳。

微軟對企業責任和誠信的承諾指導着我們作為一家公司所做的一切。我們已經建立了很高的道德標準來管理道路 我們開展業務，這也適用於我們的供應商和業務合作伙伴。微軟政策包括《微軟全球人權聲明》、《信任守則》和我們的供應商 行為守則。這些政策確立了微軟對供應商在法律和監管合規性、商業行為和道德、人權和公平勞動慣例、健康和健康方面的期望 安全；環境保護；以及數據和隱私保護。

如前所述，我們的 rSRM 政策描述了我們對負責任採購的承諾 原材料。該承諾適用於不受特定材料或地點限制的原材料的收穫、開採和運輸。該政策支持實施促進負責任來源礦物質的計劃 我們製造的設備

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我們的政策基於國際公認的標準，包括以下宣言和盟約：《世界人權宣言》、《公民及政治權利國際盟約》和《經濟、社會、文化權利國際盟約》。我們的業務運營以《人權準則》中描述的人權準則為依據 以下文件：國際勞工組織（“勞工組織”）的《關於工作中的基本原則和權利宣言》、《經合組織跨國企業準則》和《聯合國全球契約》。作為一家在 100 多個國家開展業務的全球信息和通信技術公司，我們尊重所有人 人權-公民、政治、經濟、社會和文化權利；我們的供應商要求要求同樣的承諾。

跨職能的內部團隊支持 CMR 的開發。微軟負責任採購的設備高級董事贊助了該團隊，該團隊包括 來自設備製造和採購、負責任採購、企業、對外和法律事務、信息服務、產品環境合規、全球貿易、金融和公共關係的代表。該團隊評估計劃 取得進展，確定履行合規義務所需的步驟，並確定需要持續改進的領域。該團隊每年制定、審查最終的 CMR，然後將其提交給微軟總裁批准和簽署 作為微軟SD表格的附錄提交，並根據該規則發佈在微軟網站上。

我們的盡職調查框架基於供應鏈控制、數據披露和盡職調查保證系統。我們要求供應商與微軟會面 通過我們的合同制定規格。我們的環境產品合規規範-H00594，硬件產品限用物質；以及 H00642，微軟硬件產品限用物質控制系統（均可在此處獲得） 鏈接)-要求披露提供給我們的材料、組件和產品（包括 3TG）中包含的所有物質 重量。

我們要求供應商每年提交 CMRT，提供產品中包含的 3TG 的來源和監管鏈信息，以及 他們提供給我們的組件。我們的合同還要求供應商從其上游供應商那裏獲得相同的信息。我們收集這些供應鏈披露，進行控制以確保數據的完整性，並評估3TG的採購風險。 微軟會調查任何潛在的不合規行為，並與不符合微軟規格和要求的供應商進行接觸。

微軟供應鏈 礦產披露要求不僅限於3TG，還涵蓋其他優先礦產。自2019年以來，我們一直要求供應商使用負責任礦產倡議的擴展礦產報告模板報告其鈷的使用情況。2020年，我們擴大了盡職調查要求，收集了鋁、銅、鋰的數據， 使用微軟材料報告模板的鎂和鎳。

微軟設備' 《供應商社會和環境問責手冊》（“H02050”）為微軟提供了一個可實現的操作框架 供應商是否符合《供應商守則》

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行為和其他負責任的採購要求。H02050 規定了供應商必須滿足的最低要求，包括遵守所有適用的法律法規 尊重勞動、道德、職業健康和安全以及環境保護。鼓勵供應商滿足相關的國際標準（即國際勞工組織和相關的聯合國公約），超越法律合規性，以及 致力於持續改進的過程。

H02050 要求所有範圍內的供應商：

供應商必須建立一個系統來收集、檢查和驗證原材料的採購信息，包括3TG， 包含在提供給微軟的產品中，並要求其上游供應商也這樣做。這種審計數據、來源和監管鏈信息以及風險評估的供應鏈傳輸可以實現和促進原材料的到期 盡職調查、測繪和透明度。

微軟與其供應商合作，使用符合 RMAP 或其他同等獨立第三方的 SOR 3TG 的審計計劃。如果我們發現供應商給微軟供應鏈帶來了負責任的採購風險，例如使用了不符合要求的上游 SOR，微軟會與該供應商合作以解決不合規問題。通過供應商參與、糾正措施、審計、培訓和適當的業務終止可以減輕風險。這些控件和相關文檔在 H02050 和 微軟內部操作程序。

我們利用與行業同行和合作夥伴的合作伙伴關係來擴大我們的負責任採購影響力。微軟是 “責任企業” 的長期成員 聯盟（“RBA”），並擔任其負責任礦產倡議（RMI）指導委員會主席。RMI是供應鏈礦產盡職調查中最常用和最受尊敬的資源之一，符合經合組織指南。RMI 運營和管理負責任礦產保障流程（RMAP），該流程使用獨立的第三方審計來評估、監控和驗證責任人是否處理來自直接或間接資助或使武裝團體受益的來源的3TG a CAHRA，包括覆蓋的國家。

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2021年，微軟向RMI上游冶煉廠盡職調查基金提供了直接資金支持，以進一步擴大覆蓋範圍 以及 RMAP 的成功。微軟還支持開發了RMI工具包，該工具包為3TG和鈷以外的礦產供應鏈提供盡職調查指導。該指南將幫助供應商對更廣泛的領域進行盡職調查 關鍵礦產，符合微軟擴大後的鋁、銅、鋰、鎂和鎳供應鏈披露要求。

我們也在工作 在我們的供應鏈之外，通過與包括RMI在內的組織合作，促進CAHRA（包括覆蓋國家）的負責任採礦行為 負責任採礦保障（“IRMA”）、負責任礦產貿易公私聯盟（“PPA”）等。通過這種方式，我們超越了經合組織指南規定的最低限度盡職調查，以評估和降低我們的供應鏈採購風險，改善原材料的工作條件 供應鏈。

我們採用多種以供應商為中心的策略來促進負責任的採礦和採購，包括下面列出的供應商參與工具。

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微軟選擇並留住承諾滿足這些要求的業務合作伙伴。供應商的失敗或 他們的上游供應商遵守這些要求可能構成對供應商與微軟簽訂的合同協議的違反，從而可能導致業務終止

微軟為可能受到我們運營影響的員工和其他利益相關者提供匿名申訴報告機制。微軟的業務 行為熱線允許員工和其他人匿名提出合規問題或報告有關微軟業務運營的問題，包括我們的負責任採購政策或供應商的負責任採購政策。此外，微軟 繼續擴大其員工語音熱線計劃³ 遍佈我們的供應商工廠。該計劃為員工提供了一個可靠的匿名舉報渠道，以提出工作場所的擔憂。 該熱線由中立的第三方提供商運營。我們會進行調查，並在適當時採取補救措施來解決報告的問題。我們還參與制定旨在解決的行業申訴機制 負責任地採購原材料相關問題。

為了做出合理的原產國查詢（“RCOI”）決定，微軟採取了以下步驟，這些措施符合經合組織指導方針和 微軟程序，在2021年報告年度識別和評估我們供應鏈中的3TG採購風險：

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圖 1。CMRT 回覆率（2013-2021 報告年度）

我們確定，受保設備的功能或生產所必需的 3TG 可能來自一個或多個覆蓋國家。因此，我們 對這些 3TG 的來源和監管鏈進行了盡職調查，以評估我們的衝突礦產採購風險。

在2021報告年度，微軟要求其範圍內的供應商進行盡職調查，以解決潛在的採購問題 通過合同要求（H00594、H00642 和 H02050）從包括覆蓋國家在內的CAHRA獲得的3TG，納入了微軟的供應商規格和負責任的採購要求，如上所述。

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微軟根據經合組織指導方針的 “危險信號” 篩選了其2021年報告年度的範圍內供應商cMRT數據 觸發器⁴ 根據經合組織指南評估需要盡職調查的範圍內供應商。

我們的盡職調查計劃利用獨立的 SOR 審計，為我們的供應鏈中在 2021 年報告中確定的 322 個 3TG SOR 提供了保證 Year 進行了適當級別的衝突礦產盡職調查。微軟從 RMAP Conformant 熔鍊廠名單中獲得了 SOR 數據⁵ 使用 合理的原產國查詢數據 針對會員 mSFT，並使用 SOR 數據來評估我們範圍內供應商的衝突礦產審計狀況並支持我們的盡職調查結果。

微軟認識到廣泛持續參與RMAP計劃的重要性， 積極主動 直接與某些 Sor 互動 我相信 SOR 可能是 處於危險之中 變成不守規矩的人。微軟還要求其供應商按順序直接與可能不符合要求的SOR接觸 防止潛在的不合規行為，並制定糾正行動計劃（“CAP”），以確定採購替代方案，以防SOR不符合要求。

儘管微軟的負責任採購計劃實施了升級和參與流程，但應不符合要求 檢測 SOR，對可能不合格的 SOR 採取積極的方法有助於防止潛在的不合格情況發生。在 2021 年報告年度， 我們沒有發現支持與任何範圍內供應商終止業務的 SOR 不合規行為。

我們已經向美國證券交易委員會提交了CMR，並同時將其發佈在我們的微軟負責設備上 採購網站。微軟的《2021 年負責任的設備》中也介紹了我們的負責任採購計劃的結果 採購報告。微軟企業社會責任責任責任採購 網站提供了有關微軟 rsRM 計劃的更多信息。每年，微軟設備都會發布其前100名生產供應商名單。這些披露符合經合組織指南的第五步。

微軟通過我們在 RMAP 中的成員資格使用以下方法獲得合理的原產國數據 合理的原產國查詢數據 適用於會員 mSFT。我們 使用這些數據來確定微軟設備供應鏈中確定的 2021 年報告年度的 322 個符合條件的 SOR 的第 3TG 原產國。

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RMAP 按照下表所述的方式對 SOR 審計狀態進行分類。已確定的322人分解

按其RMI狀態劃分的符合條件的3TG SOR（其礦產採購信息可從RMAP或類似的獨立第三方3TG審計計劃獲得） 如下所示：

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對於已確定的 322 個符合條件的 3TG SOR：

微軟沒有找到合理的依據來得出任何SOR以直接或間接的方式採購3TG的結論 資助或受益於所覆蓋國家的武裝團體。圖 2 按第 3TG 審計狀態和報告年份描繪了 322 個 SOR。圖 3 描繪了 2021 年按 3TG 礦產從受保國家採購 3TG 的 48 個 SOR 的審計狀態 報告年度。

圖 2。按審計狀態（2013 年至 2021 年報告年度）確定的 SOR

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圖3：3TG Mineral對從覆蓋國家採購的SOR的審計狀況

圖 4-7 顯示了中確定的 322 個符合條件的 SOR 的地理分佈 按3TG mineral分列的2021年報告年度的微軟設備供應鏈。圓圈大小對應於我們的範圍內供應商以其 cMRT 形式識別每個 3TG SOR 的相對次數。

圖 4：已識別 SOR 的位置和相對數量 — 錫

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圖 5：已識別的 SOR 的位置和相對數量 — 鉭

圖 6：已識別的 SOR 的位置和相對數量 — 鎢

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圖 7：已識別的 SOR 的位置和相對數量 — 黃金

附錄A提供了在微軟設備供應鏈中確定的322個符合條件的SOR的清單，這些SOR在此期間處理了3TG 2021 年報告年度。附錄 A 按礦產、官方名稱和運營國家列出了每個 SOR。

下表列出了在 2021 年報告中處理 3TG 的微軟設備供應鏈中確定的 322 個符合條件的 SOR 的原產國 年。

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微軟致力於負責任地採購原材料，以支持人權、勞動、健康和安全以及環境保護。我們繼續 在設備供應鏈中提前實施我們的 rSRM 政策，以促進供應鏈識別、可追溯性、風險評估和盡職調查。

我們的 2021 年報告年度取得的成就包括以下內容：

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展望未來，微軟將繼續保留 側重於促進負責任地從CAHRA（包括覆蓋國家）採購礦物的內部和外部努力，包括：

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附錄 A

2021 年報告年度的合格索爾人

這個 附錄列出了在2021年報告年度處理3TG的322個符合條件的SOR。請注意，對於他們處理的每3TG，都會列出符合條件的 SOR。因此，某些符合條件的SOR可能會多次出席。

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