SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 温迪公司 [WEN] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 07/03/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 07/03/2024 | A | 1,613 | A(1) | $16.81 | 110,765 | D | |||
普通股票 | 15,943,466 | I | 由Trian Partners(2)(3) | |||||||
普通股票 | 132,397 | I | 由Peltz 2009家庭信託(4)(5) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 這些股票是根據公司的2020年全權授權計劃(“計劃”)發行的,代替原本以現金支付的季度董事會薪酬和季度董事會委員會薪酬。根據該計劃,價格為發薪日前的20個連續交易日的每股收盤價的平均值。 |
2. Trian Fund Management,L.P.(“ Trian Management”)是Trian Partners,L.P.,Trian Partners Master Fund,L.P.,Trian Partners Parallel Fund I,L.P.,Trian Partners Strategic Fund-G II L.P.和Trian Partners Strategic Fund-k,L.P.(統稱“ Trian Funds”)的管理公司,因此決定了Trian Funds持有的發行人股票的投資和投票決策。 Peltz先生是Trian Management的聯席首席投資官(Co-Chief Investment Officer)和合夥人,並且是Trian Funds的某些附屬公司的有限合夥人或成員,因此間接持有Trian Funds持有的發行人股票。 |
3.(FN 2,續)Peltz先生還是Trian Partners GP,L.P.(“ Trian GP”)的有限合夥人和Trian GP的普通合夥人Trian GP的普通合夥人Trian Partners General Partner,LLC的成員,因此間接持有Trian GP持有的發行人股票。報告人放棄Trian Management和Trian GP(統稱“ Trian Partners”)持有的股份的權益所有權,除非就其金錢利益而言,並且本報告不得視為報告人承認其為第16條或任何其他目的的股份的有益所有人。 |
4.除了對他的金錢興趣之外,Peltz先生否認對這些證券的權益所有權,並且本報告不得視為報告人承認其為第16條或任何其他目的的股份的有益所有人。 |
5. 所有這些股份均由Peltz 2009家庭信託擁有。 Peltz先生是信託的受託人。 |
/s/代表Matthew H. Peltz的事實代理人,Daniel R. Marx律師 | 07/03/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |