美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年7月8日

Core Scientific

（註冊人章程中規定的確切名稱）

註冊人的電話號碼，包括區號:(512) 402-5233

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果申請8-K表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

 

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。 ☐

第 7.01 項 FD 監管披露

2024年7月8日，Core Scientific, Inc.（以下簡稱 “公司”）發佈了一份新聞稿，宣佈公司作為發行人、作為受託人和抵押代理人的威爾明頓信託、全國協會及其其他各方根據契約強制轉換其截至2024年1月23日到期的2029年到期的有擔保可轉換票據。新聞稿的副本作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入本第7.01項。

就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本8-K表格第7.01項（包括附錄99.1）中的信息已提供，不應被視為 “已歸檔”，也不得以其他方式受該部分的責任約束，也不得將其視為以引用方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，無論是在本協議發佈之日之前、之日還是之後制定，除非另有明確規定，否則不論採用何種通用公司語言在此類申報中具體提及。

關於前瞻性陳述的警示説明

本8-k表最新報告第7.01項中的信息，包括附錄99.1，包含1995年《私人證券訴訟改革法》“安全港” 條款所指的 “前瞻性陳述”，包括但不限於有關收入和其他財務和業績指標的預測、估計和預測、市場機會和預期的預測、公司擴大和發展業務、採購清潔和可再生能源的能力、優勢和預期的陳述的增長公司和公司尋找和留住人才的能力。您可以通過前瞻性陳述與歷史或當前事實不完全相關的事實來識別前瞻性陳述。這些陳述可能包括 “目標”、“估計”、“計劃”、“項目”、“預測”、“目標”、“打算”、“將”、“期望”、“預測”、“相信”、“尋求”、“目標” 等詞語或其他預測或表明未來事件或趨勢或非歷史問題陳述的類似表達。所有前瞻性陳述都受風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際業績出現重大差異，包括：我們賺取數字資產盈利和通過託管能力吸引客户的能力；隨着數字資產網絡總網絡哈希率的增加，我們保持競爭地位的能力；我們籌集額外資金以繼續擴張或其他運營的能力；我們對大量電力的需求和有限的電力資源；我們的潛在故障我們提供的關鍵系統、設施或服務；與氣候變化相關的物理風險和監管變化；區塊鏈交易驗證方法的潛在重大變化；我們容易受到物理安全漏洞的影響，這些漏洞可能會干擾我們的運營；市場和經濟狀況的潛在放緩，尤其是那些影響區塊鏈行業和區塊鏈託管市場的狀況；發現我們的財務報告內部控制存在重大缺陷；數字資產的價格波動以及特別是比特幣；比特幣網絡上可獲得的獎勵 “減半”，或者減少其他網絡的獎勵，影響我們的創收能力，因為我們的客户可能沒有足夠的動力繼續挖礦，客户可能會完全停止採礦業務；數字資產挖礦獎勵不足可能會抑制交易處理器在特定網絡上消耗處理能力，這可能會對網絡的效用產生負面影響並進一步降低其價值數字資產；現有債務協議要求我們在收到採礦所得數字資產時將其出售，這使我們無法確認我們持有的數字資產價值升值所帶來的任何收益；美國證券交易委員會或其工作人員對數字資產採礦公司的解釋立場可能發生變化；美國聯邦和州立法機構及監管機構頒佈法律法規監管數字資產和數字資產中介機構的可能性越來越大；加強審查和變革對我們ESG政策的期望；我們的合規和風險管理方法的有效性；如果我們持有的數字資產因第三方數字資產服務而丟失、被盜或銷燬，我們的追回來源是否充足；我們擺脱破產對財務業績、業務和業務關係的影響；以及我們的鉅額負債和當前的流動性限制影響我們的財務狀況和償還債務的能力。任何此類前瞻性陳述均代表管理層截至本新聞稿發佈之日的估計和信念。儘管我們可能會選擇在未來的某個時候更新此類前瞻性陳述，但我們不承擔任何更新此類前瞻性陳述的義務，即使隨後發生的事件導致我們的觀點發生變化。

儘管公司認為，在做出此類前瞻性陳述時，其預期是基於合理的假設，但此類陳述可能會受到可能導致實際結果和業績與預期結果存在重大差異的因素的影響。公司無法向您保證，這些陳述所依據的假設將被證明是正確的。公司不時描述可能影響公司業務、經營業績和財務狀況的其他重要因素

截至2023年12月31日止年度的10-k表年度報告、10-Q表季度報告以及公司向美國證券交易委員會提交的其他文件。除非適用法律要求，否則公司不承擔任何義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

第 9.01 項財務報表和附錄

(d) 展品：

* 就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言，本附錄中包含的信息是提供的，但沒有 “歸檔”。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。