貸款協議第六修正案
本貸款協議第六修正案(“第六修正案”)自2024年7月3日(“生效日期”)由SemiLeds公司(“借款人”)和Trung Doan(“貸款人”)(以下簡稱 “借款人和貸款人統稱為 “雙方”,分別為 “一方”)簽訂。
鑑於雙方已於2019年1月8日簽訂該特定貸款協議(“原始協議”),以及2021年1月16日的貸款協議修正案(“修正案”);2022年1月14日的貸款協議第二修正案(“第二修正案”);2023年1月13日的貸款協議第三修正案(“第三修正案”);2024年1月7日的貸款協議第四修正案(“第四修正案”)(“第四修正案”)修正案”)以及2024年2月9日(“第五修正案”)的貸款協議第五修正案(“第五修正案”)下的到期日現在是 2025 年 1 月 15 日。貸款協議連同修正案、第二修正案、第三修正案、第四修正案、第五修正案和所有貸款文件統稱為 “貸款協議”。
因此,現在,雙方希望記錄貸款協議的變更如下:
“2.5 還款機制。本協議下的所有還款均應通過電匯方式以美元(USD)計價的即時可用資金向貸款人轉賬,匯款地點和賬户應由貸款人在書面通知借款人時指定的地點和賬户支付。付款應首先記入本協議項下到期和應付的成本和支出(包括根據第8.3節產生的費用),然後記入當時到期應付的應計利息,其餘部分計入本金。貸款可以不時全部或部分預付,不收取罰款或溢價,前提是:
(a) 通知:借款人應事先向貸款人發出不少於三 (3) 個工作日(或借款人與貸款人可能商定的較短期限)的書面通知,具體説明預付金額和預付款日期;以及
(b) 利息:借款人應同時支付貸款的應計利息和未付利息,全額貸款應在預付之日預付。”
到:
“2.5 還款機制。本協議下的所有還款均應通過電匯方式以美元(USD)計價的即時可用資金向貸款人轉賬,匯款地點和賬户應由貸款人在書面通知借款人時指定的地點和賬户支付。付款應首先記入本協議項下到期和應付的成本和支出(包括根據第8.3節產生的費用),然後記入當時到期應付的應計利息,其餘部分計入本金。貸款可以不時全部或部分預付,不收取罰款或溢價,前提是:
(a) 通知:借款人應事先向貸款人發出不少於三 (3) 個工作日(或借款人與貸款人可能商定的較短期限)的書面通知,具體説明預付金額和預付款日期;以及
(b) 利息:借款人應同時支付貸款的應計利息和未付利息,全額貸款應在預付之日預付。
(c) 還款機制例外情況:經雙方同意,借款人可以通過以貸款人的名義發行借款人的普通股作為貸款的部分還款來償還部分本金或應計利息;普通股的每股價格將是付款通知日前夕的收盤價,可以通過電子郵件發送。”
應對票據第1節進行修訂,規定借款人和貸款人(或票據中定義的公司和持有人)的共同協議,借款人可以以貸款人(或票據中定義的持有人)的名義發行借款人(或票據中定義的公司)普通股作為票據的部分還款,從而償還部分本金或應計利息;每股價格普通股的收盤價將是付款通知日前一個工作日的收盤價,可以通過電子郵件發送。
本協議各方已促使本第六修正案自上文首次撰寫之日起生效和交付。
SemiLEDS 公司
作者:/s/ 克里斯托弗·李
姓名:克里斯托弗·李
職位:首席財務官
Trung Doan
作者:/s/ Trung Doan
姓名:Trung Doan
職位:董事會主席