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MacOM Technology Solutions Holdings, Inc.（以下簡稱 “公司”）董事會針對本公司的證券交易以及與我們有業務關係的上市公司的證券的董事、高級職員、員工和顧問採用了本內幕交易政策。

聯邦和州證券法禁止知道公司重要信息但不為公眾所知或無法獲得的公司證券的人購買或出售該公司的證券。這些法律還禁止知道此類重要非公開信息的人向可能進行交易的其他人披露這些信息。如果公司及其控股人未能採取合理措施防止公司人員的內幕交易，也要承擔責任。

瞭解構成非法內幕交易的活動的廣度及其後果非常重要，後果可能很嚴重。美國證券交易委員會（“SEC”）和FINRA都進行了調查，並且在發現內幕交易方面非常有效。美國證券交易委員會與美國司法部一起大力追查內幕交易違規行為。已成功起訴了員工通過外國賬户進行交易、家人和朋友進行交易以及僅涉及少量股票的交易的案件。

該政策旨在防止內幕交易或內幕交易指控，並保護公司在誠信和道德行為方面的聲譽。您有義務理解並遵守本政策。如果您對本政策有任何疑問，請通過 ambra.roth@macom.com 聯繫公司的總法律顧問。

受保人員。作為公司或其子公司的董事、高級職員、員工或顧問，本政策適用於您。適用於您的相同限制也適用於與您同住的家庭成員、居住在您家中的任何其他人以及不在您的家庭中但其公司證券交易由您指導或受您的影響或控制的任何家庭成員（例如在交易公司證券之前與您進行磋商的父母或子女）。您有責任確保任何此類人員購買或出售本政策所涵蓋的任何證券均符合本政策。公司還可能決定其他人應受本政策的約束，例如有權獲取 “內幕消息” 的承包商或顧問。公司總法律顧問辦公室將通知任何此類其他人員。此外，公司的政策是在交易自有證券時遵守所有適用的證券法。

本政策還適用於您影響或控制的任何實體，包括任何公司、合夥企業或信託（統稱為 “受控實體”），就本政策和適用的證券法而言，受控實體的交易應被視為針對您自己的賬户。

涵蓋的公司。本政策中禁止內幕交易的規定不僅限於公司證券的交易。它包括交易其他公司的證券，例如公司的客户或供應商，以及公司可能與之談判重大交易（例如收購、投資或出售）的公司。但是，對公司不重要的信息對其他公司可能具有重要意義。

股票期權練習。該政策不適用於員工股票期權的行使，也不適用於行使預扣權，根據該預扣權，您選擇讓公司按期權扣留股份，以滿足預扣税要求和/或行使價。但是，該政策確實適用於作為經紀人協助的無現金行使期權的一部分出售公司股票，或為產生支付期權行使價所需的現金而進行的任何其他市場出售。

限制和限制性股票單位。該政策不適用於限制性股票或限制性股票單位的歸屬，也不適用於行使預扣税權，根據該預扣權，您選擇讓公司扣留股票以滿足您的需求

規則 10b5-1 計劃。“第10b5-1條計劃” 通過證明有關購買或出售是根據本文概述的規定根據具有約束力的合同、指示或書面計劃進行的，從而為免受內幕交易責任提供了辯護。除非事先獲得合規官的書面批准（定義見下文），否則您不得簽署、修改、暫停或終止任何第10b5-1條計劃。根據上述規定製定了規則10b5-1計劃後，您無需提前結算根據規則10b5-1計劃條款進行的交易。

員工股票購買計劃（ESPP）。該政策不適用於購買員工股票購買計劃中的公司股票，原因是您根據您在註冊該計劃時所做的選擇定期向該計劃繳款。該政策也不適用於通過一次性繳款購買公司股票，前提是您在適用的註冊期開始時選擇一次性付款。該政策確實適用於您選擇參與該計劃或提高計劃參與水平，也適用於您出售根據該計劃購買的公司股票。

該政策不適用於公司證券的真誠贈送，前提是您在瞭解與公司相關的重要非公開信息的情況下沒有理由相信收款人打算出售公司的證券，並且如果您是受保人（定義見下文），則您已遵守下文規定的與預先清關程序有關的要求。

禁止根據內幕信息進行交易。如果您知道與公司相關的重要非公開信息，則不得直接或通過家庭成員或其他人或受控實體交易公司的證券。同樣，如果您知道在公司工作期間獲得的有關該公司的重大非公開信息，則不得交易任何其他公司的證券。

不給小費。當您知道重要的非公開信息時，您不得向他人傳遞重要的非公開信息，也不得向任何人推薦購買或出售任何證券。這種被稱為 “小費” 的做法也違反了證券法，可能導致與內幕交易相同的民事和刑事處罰，儘管你沒有交易，也沒有從他人的交易中獲得任何好處。

預先清關程序。以下預審程序適用於受1934年《證券交易法》第16條約束的董事、執行官（“執行官”）以及公司及其子公司的某些有權獲得公司重要非公開信息的指定員工和顧問（統稱為 “受保人員”）。受預審程序約束的受保人員的姓名和職位列於所附的附表一。公司可不時指定其他人員受這些程序的約束，並將在必要時不時修改附表一，以反映此類變化或任何個人的辭職或身份變更。

未事先獲得公司首席執行官或總法律顧問（均為 “合規官”）的預先批准，受保人及其家庭成員和其他家庭成員以及受控實體不得參與任何涉及公司證券的交易（包括股票計劃交易，例如期權行使、禮物、貸款、質押或對衝、信託捐款或任何其他轉讓）。預先許可申請應在擬議交易前至少兩個工作日提交給合規官員。合規官員沒有義務批准提交預先清關的貿易，並可決定不允許該交易。總法律顧問擁有全權酌處權決定是否清算首席執行官或受本政策約束的個人或實體因與首席執行官的關係而進行的交易，首席執行官有權全權決定是否清算總法律顧問或因與總法律顧問的關係而受本政策約束的個人或實體的交易。

如果受保人在申請預先清關時被告知公司證券的交易已獲得合規官員的批准，則受保人可以在此後的兩個工作日內進行交易。如果由於任何原因未在獲得預先許可的時限內完成交易，則必須在進行交易之前再次獲得預先許可。任何申請預先許可的人都不得向任何其他人透露申請的批准或拒絕。

封鎖程序。為了防止無意中違反聯邦證券法，甚至避免出現基於內幕消息的交易，所有董事和執行官以及某些員工，及其家庭成員和其他家庭成員以及受控實體都必須遵守以下封鎖程序：

中期收益指導和特定活動的封鎖。公司有時可能會通過新聞稿、美國證券交易委員會在8-k表上提交最新報告或其他旨在實現信息廣泛傳播的方式發佈中期收益指引或其他潛在的重大信息。您應該預計，在公司整理待發布的信息期間，直到信息發佈給市場並完全被市場吸收為止，交易將被封鎖。

有時可能會發生對公司至關重要且只有少數董事、高管和其他員工知道的事件。只要該事件仍然是實質性的和非公開的，知情者及其家庭成員和其他家庭成員以及受控實體就不得交易公司的證券。除那些知道該事件導致封鎖的人外，不會宣佈特定活動的封鎖的存在。但是，如果交易需要預先清關的個人在特定事件封鎖期間申請允許交易公司證券，則合規官員將在不透露封鎖原因的情況下告知請求人存在封鎖期。任何得知特定活動封鎖的存在的人都不應向任何其他人透露封鎖的存在。合規官員未能將某人指定為針對特定事件的封鎖並不能免除該人在瞭解重要非公開信息的情況下不進行交易的義務。

批准的第10b5-1條交易計劃的例外情況。受保人根據經批准的第10b5-1條交易計劃執行的公司證券交易不受基於本政策中包含的重要非公開信息的交易禁令的約束，也不受上述與預清程序和封鎖期有關的限制的約束。

對於符合某些要求的交易計劃，第10b5-1條為聯邦證券法規定的內幕交易責任提供了積極的辯護。在您不知道重要的非公開信息時，必須制定規則 10b5-1 的交易計劃。規則10b5-1交易計劃通過後，您不得對要交易的證券數量、交易價格或交易日期施加任何影響。該計劃必須事先指定（包括通過公式）交易的金額、定價和時間，或者將這些事項的自由裁量權委託給獨立的第三方。您一次只能有一個未執行的第10b5-1條交易計劃（某些例外情況除外）。

公司要求合規官員事先以書面形式批准所有第10b5-1條交易計劃的採用、修改、暫停或終止。規則10b5-1交易計劃通常不得在封鎖期內採用，並且只能在採用該計劃的人不知道重要的非公開信息時才能採用。所有第10b5-1條交易計劃都必須有一個 “冷靜期”，冷卻期將取決於受保人的身份。對於董事和執行官而言，適用的 “冷靜期” 是（1）計劃通過後的90天和（2）在通過該計劃的財政季度的10-Q表或10-k表中披露公司財務業績後的兩個工作日，以較晚者為準，最長為120天。對於所有其他受保人士，適用的 “冷靜期” 為從執行交易計劃之日起至根據該計劃進行首次交易的至少30天。如果隨後對第10b5-1條交易計劃進行了修訂，則該修正案必須規定一個新的 “冷靜期”，即從執行交易計劃修正案之日起到根據修訂後的計劃進行第一筆交易，該修正案必須規定一個與上述適用時長相等的新 “冷靜期”。

材料信息。如果理智的投資者很有可能認為信息在決定是否購買、持有或賣出證券時很重要，那麼信息就是重要的。任何可以合理預期會影響證券價格的信息都是重要的。正面和負面信息都可以是實質性的。材料信息的常見示例有：

非公開信息。非公開信息是指不為公眾所知或無法獲得的信息。一個常見的誤解是，一旦發佈披露信息的新聞稿，重要信息就會失去其 “非公開” 地位。實際上，只有當信息已向市場廣泛發佈（例如通過新聞稿或美國證券交易委員會備案），並且投資公眾有時間充分吸收信息時，才被視為可供公眾獲得。通常，在信息向市場廣泛發佈後的第一個完整交易日結束之前，信息被視為非公開信息。例如，如果公司在週二開始交易之前公佈財務收益，那麼您第一次可以買入或賣出公司證券是週三開盤（假設您當時不知道其他重要的非公開信息）。但是，如果公司在週二開始交易後公佈收益，那麼您第一次可以買入或賣出公司證券是週四開盤。

公司認為，受僱於公司或與公司有關聯的人員從事公司證券的投機交易或其他可能導致無意中違反內幕交易法的公司證券交易是不恰當和不恰當的。因此，您的公司證券交易受以下額外指導的約束。

短期交易。公司證券的短期交易可能會分散參與此類交易的人的注意力，並可能不適當地將注意力集中在公司的短期業績上，而不是公司的長期目標上。出於這些原因，根據1934年《證券交易法》第16（b）條，購買公司證券的任何董事或執行官在購買後的六個月內不得出售任何同類公司證券（反之亦然）。

賣空。您不得賣空本公司的證券（出售當時不屬於您的證券），包括 “按箱出售”（延遲交割的銷售）。某些類型的套期保值交易產生的賣空受以下標題為 “套期保值交易” 的部分管轄。

常規命令。向經紀人下達的以指定價格出售或購買股票的長期訂單使您無法控制交易時間。當您知道重要的非公開信息時，經紀人執行的長期訂單交易可能會導致非法的內幕交易和您違反本政策。您應避免下長期訂單，只能下日訂單。

保證金賬户和質押。如果您未能滿足追加保證金要求，則經紀人可以在未經您同意的情況下出售在保證金賬户中持有的證券或作為貸款抵押品抵押品的證券；如果您拖欠貸款，則貸款人可以取消抵押品贖回權。由於保證金或止贖出售可能發生在您瞭解重要的非公開信息或本政策不允許交易公司證券時，因此禁止您在保證金賬户中持有公司證券或質押公司證券作為貸款抵押品。

對衝交易。某些形式的套期保值或貨幣化交易，例如零成本項圈、預付的可變遠期銷售合同、股權互換和交易所基金，允許個人鎖定其持有的股票的大部分價值，通常是為了換取股票上行升值的全部或部分可能性。這些交易允許個人繼續擁有承保證券，但沒有所有權的全部風險和回報。當這種情況發生時，個人可能不再有與公司其他股東相同的目標。因此，公司禁止您進行任何對衝或貨幣化交易。

即使在您終止了對公司或子公司的僱傭或其他服務之後，本政策仍然適用於您的公司證券交易，如下所示：如果您在僱傭或服務關係終止時知道重要的非公開信息，則在該信息公開或不再重要之前，您不得交易公司證券。

維護公司信息的機密性對於競爭、安全和其他業務原因以及遵守證券法至關重要。您應將您瞭解到的有關本公司或其業務計劃的所有信息視為機密信息，並歸公司所有。無意中披露機密或內幕消息可能會使公司和您面臨調查和訴訟的重大風險。

公司及其管理層。公司已經制定了發佈重要信息的程序，其目的是在信息發佈後立即向公眾廣泛傳播。因此，您不得向公司外部的任何人披露信息，包括但不限於家人、朋友、商業夥伴、投資者和諮詢公司，除非任何此類披露是根據公司有關保護或授權對外披露公司信息的政策進行的。您也不得在社交媒體上討論公司或其業務。重要的是，只有經授權的個人才能代表公司對媒體、投資分析師或金融界其他人對公司的詢問作出答覆。

您應該記住，遵守本政策並避免不當交易的最終責任在於您。如果您違反本政策，公司可能會採取紀律處分，包括因故解僱。公司、總法律顧問或任何其他員工或董事（根據本政策或其他規定）的任何行動均不構成法律建議，也不會使個人免於承擔適用的證券法規定的責任。

您遵守本政策對您和公司都至關重要。如果您對本政策或其對任何擬議交易的適用有任何疑問，可以通過 ambra.roth@macom.com 獲得公司總法律顧問的更多指導。不要試圖自己解決不確定性，因為與內幕交易相關的規則通常很複雜，並不總是直觀的，會帶來嚴重的後果。

我已經收到並閲讀了2024年1月17日MacOM Technology Solutions Holdings, Inc.內幕交易政策的副本。我特此同意在我與Macom Technology Solutions Holdings, Inc.或其任何子公司工作或其他服務關係期間，在所有方面遵守該政策的具體要求。我明白，我未能在所有方面遵守本政策是因與Macom Technology Solutions Holdings, Inc.的僱傭或其他服務關係而被解僱的理由。



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