美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第 16 節約束,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能會繼續。 參見 説明書 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該合同、指示或書面計劃旨在滿足第10b5-1(c)條的肯定抗辯條件。參見指令 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
|
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 惠勒房地產投資信託有限公司 [WHLR] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3.最早交易日期
(月/日/年) 07/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修改,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(請查看適用欄目)
|
表 I-收購、處置或實益持有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。安全標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)(Instr. 3、4 和 5) | 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 196,559 | 我 | 見腳註(1) | |||||||
普通股 | 29,508 | 我 | 見腳註(2) | |||||||
普通股 | 55,783 | 我 | 見腳註(3) | |||||||
普通股 | 746 | 我 | 見腳註(4) |
表 II-收購、處置或實益持有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的兑換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購(A)或處置的衍生證券數量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券所有權和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格(Instr. 5) | 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 | ||||||||
7.00% 2031年到期的次級可轉換票據 | 14.29 美元(5) | (5) | 12/31/2031 | 普通股 | 1,281,169(5)(6) | 18,302,425 美元 | 我 | 見腳註(1) | |||||||
7.00% 2031年到期的次級可轉換票據 | 14.29 美元(5) | (5) | 12/31/2031 | 普通股 | 183,746(5)(6) | 2,624,950 美元 | 我 | 見腳註(2) | |||||||
7.00% 2031年到期的次級可轉換票據 | 14.29 美元(5) | (5) | 12/31/2031 | 普通股 | 288,750(5)(6) | 4,125,000 美元 | 我 | 見腳註(3) | |||||||
7.00% 2031年到期的次級可轉換票據 | 14.29 美元(5) | (5) | 12/31/2031 | 普通股 | 8,011(5)(6) | 114,450 美元 | 我 | 見腳註(4) | |||||||
D 系列累積可轉換優先股 | 20,352 美元(8) | 07/01/2024 | J | 64,867(7) | (8) | (8) | 普通股 | 79(8) | (9) | 101,189 | 我 | 見腳註(1) | |||
D 系列累積可轉換優先股 | 20,352 美元(8) | 07/01/2024 | J | 9,302(7) | (8) | (8) | 普通股 | 11(8) | (9) | 14,526 | 我 | 見腳註(2) | |||
D 系列累積可轉換優先股 | 20,352 美元(8) | 07/01/2024 | J | 14,619(7) | (8) | (8) | 普通股 | 17(8) | (9) | 14,619 | 我 | 見腳註(3) | |||
D 系列累積可轉換優先股 | 20,352 美元(8) | 07/01/2024 | J | 405(7) | (8) | (8) | 普通股 | 0(8) | (9) | 405 | 我 | 見腳註(4) | |||
B 系列可轉換優先股 | 48,000 美元(10) | (10) | (10) | 普通股 | 310(10) | 596,473 | 我 | 見腳註(1) | |||||||
B 系列可轉換優先股 | 48,000 美元(10) | (10) | (10) | 普通股 | 44(10) | 85,792 | 我 | 見腳註(2) | |||||||
B 系列可轉換優先股 | 48,000 美元(10) | (10) | (10) | 普通股 | 70(10) | 134,820 | 我 | 見腳註(3) |
1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
申報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
申報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
申報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
申報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
申報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
申報人與發行人的關係
|
回覆解釋: |
1。這些證券由史迪威Activity Investments, L.P.(“SAI”)直接擁有,約瑟夫·史迪威以SAI普通合夥人史迪威價值有限責任公司(“Value”)的管理成員和所有者的身份間接擁有。約瑟夫·史迪威(Joseph Stilwell)否認所有報告為間接擁有的股份的實益所有權,但其金錢權益除外。 |
2。這些證券由史迪威激進基金有限責任公司(“SAF”)直接擁有,約瑟夫·史迪威以SAF普通合夥人Value的管理成員和所有者的身份間接擁有。約瑟夫·史迪威(Joseph Stilwell)否認所有報告為間接擁有的股份的實益所有權,但其金錢權益除外。 |
3。這些證券由Stilwell Value Partners VII, L.P.(“SVP VII”)直接擁有,並由作為Value管理成員和所有者的約瑟夫·史迪威間接擁有,後者是高級副總裁VII的普通合夥人。約瑟夫·史迪威(Joseph Stilwell)否認所有報告為間接擁有的股份的實益所有權,但其金錢權益除外。 |
4。這些證券由史迪威會計師事務所(“SA”)直接擁有,並間接由約瑟夫·史迪威以SA 普通合夥人Value的管理成員和所有者的身份持有。約瑟夫·史迪威否認所有報告為間接擁有的股份的實益所有權,但其金錢權益除外。 |
5。發行人於2031年到期的7.00%的次級可轉換票據(“票據”)可隨時由其持有人選擇全部或部分轉換為發行人的普通股,轉換價格為每股14.29美元(每轉換25.00美元的票據本金可獲得1.75股普通股)。 |
6。票據的利息可以由發行人選擇以現金支付,即發行人的b系列可轉換優先股(“b系列優先股”)或發行人的D系列累積可轉換優先股(“D系列優先股”)的股份,每種情況均如票據所述。表中顯示的發行人普通股數量基於申報人持有的票據的未償本金。 |
7。正如發行人於2024年5月21日向美國證券交易委員會提交的8-k表格中披露的那樣,發行人決定,2024年6月30日應付票據的利息將以D系列優先股的形式支付。2024年7月1日,發行人根據票據條款以及發行人與作為受託人的威爾明頓儲蓄基金協會(FsB)簽訂的關於票據條款的契約(“契約”),向申報人發行了D系列優先股股份,作為票據利息的支付。 |
8。D系列優先股的每股股可隨時全部或部分轉換為發行人的0.001228股普通股(轉換價格為每股普通股20,352美元)。D系列優先股沒有到期日。 |
9。根據契約條款,2024年6月30日作為票據利息支付的D系列優先股的股票數量是根據每股價值等於17.95505美元計算得出的,計算方法是(x)截至利息支付日前第三個工作日的連續15個交易日D系列優先股的每股成交量加權平均價格的平均值的乘積,以及(y)0.55。 |
10。b系列優先股的每股可隨時全部或部分轉換為發行人的.000521股普通股(每股普通股的轉換價格為48,000美元),由其持有人選擇。b系列優先股沒有到期日。 |
/s/ 約瑟夫·史迪威 | 07/03/2024 | |
/s/ Joseph Stilwell 擔任 Stilwell Value LLC 的授權代理人 | 07/03/2024 | |
/s/ Joseph Stilwell 擔任史迪威激進投資有限責任公司的授權代理人 | 07/03/2024 | |
/s/ Joseph Stilwell 擔任史迪威激進基金的授權代理人,L.P. | 07/03/2024 | |
/s/ Joseph Stilwell 作為 Stilwell Value Partners VII, L.P. 的授權代理人 | 07/03/2024 | |
/s/ 約瑟夫·史迪威是史迪威會計師事務所的授權代理人 | 07/03/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:對於直接或間接擁有的每類實益證券,在單獨的欄目中進行報告。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 手術指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則對本表中包含的信息收集做出回覆的人員無需回覆。 |