美國
證券交易所
華盛頓特區20549
表格
公司當前報告
根據1934年證券交易法第13或15(d)條款
報告日期(最早報告事項日期): |
(註冊者的確切名稱,如它的章程所規定的)
(註冊地或其他司法管轄區) |
(委員會文件編號) |
(IRS僱主身份識別號碼) |
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(主要領導機構的地址) |
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(郵政編碼) |
登記人的電話號碼,包括區號: |
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(如果自上次報告以來地址或名稱有所更改的前名稱或前地址)
如果8-K表格的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的申報義務,請勾選適當的框:
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根據證券法規定的425條規則的書面通信(17 CFR 230.425) |
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根據《交易法》第14a-12條規定(17 CFR 240.14a-12),進行徵集材料 |
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根據《交易法》第14d-2(b)條規定(17 CFR 240.14d-2(b)),進行交易前溝通 |
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根據《交易法》第13e-4(c)條規定(17 CFR 240.13e-4(c)),進行交易前溝通 |
根據1934年證券交易法第12(b)條規定註冊的證券:
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交易 |
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請在以下情況下勾選複選框,以指示註冊人是根據1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)定義的新興增長公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請在方框內打勾表示公司選擇不使用依據證券交易法第13(a)條款提供的任何新的或修訂的財務會計準則的擴展過渡期符合規定。
項目3.01 退市通知或未能滿足持續上市規則或標準;轉讓上市。
2024年7月3日,SeaStar Medical控股公司(以下簡稱“公司”)向納斯達克股票市場有限責任公司(納斯達克)上市資格部門提供了通知,關於公司可能違反納斯達克上市規則5635(d)(2)的事宜。發給納斯達克的通知涉及到了公司普通股的發行,每股票面價值為0.0001美元(以下簡稱“普通股”),轉換可轉換債券以及行使機構投資人(以下簡稱“投資人”)發行的認股權,這些股票可能需要在發行這些證券之前獲得額外的股東批准。
於2023年3月15日簽訂的證券購買協議(以下簡稱“證券購買協議”)根據四個分期發行的可轉換債券總額為980萬美元,認股權的價值相當於可轉換債券總額的25%。公司在2023年6月28日舉行的股東年度會議上已經批准發行這些債券。在2023年8月7日,公司和投資人完成了前兩個分期,發行了總額為540萬美元的可轉換債券,雙方簽署了第一次證券購買協議的修正協議,根據協議,投資人同意以0.20美元的轉換價格在四個交割日購買額外的可轉換債券總額為220萬美元。此外,在2023年8月7日,公司和投資人還同意發行4,765,620股(190,624股後股票回購)額外的認股權,行使價格為0.20美元(5.00美元后股票回購)即“額外認股權”,並規定將來還未兑現的第一次證券購買協議的可轉換債券的轉換價格重設為0.20美元(5.00美元后股票回購)。在2023年12月11日,公司和投資人簽署了第二次證券購買協議,投資人同意購買總額為220萬美元的額外可轉換債券。在與第二次修正協議相關聯的發行中,公司還發行了1,055,416張額外認股權(42,216股後股票回購)。
公司當時認為整個交易都已獲得了股東的批准。公司正在請求納斯達克確定轉換部分可轉換債券的價格降至0.20美元,而不是最初證券購買協議中約定的底價,和發行額外認股權是否違反了納斯達克上市規則5635(d)(2)。
按照納斯達克上市規則5625的規定向納斯達克發出通知。根據通知,公司承諾全面遵守所有納斯達克股東批准要求,涉及到某些顧問,並在發出通知後一年內在發行任何證券之前事先通知納斯達克。本報告不構成因所述潛在意外不符合規定而構成實質性違規的認可。
簽名
按照《證券交易法》的規定要求,註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。
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SeaStar醫療控股有限公司 |
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通過: |
/s/ Eric Schlorff |
日期: |
2024年7月5日 |
名稱: |
Eric Schlorff |
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標題: |
首席執行官 |