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證券交易所

華盛頓特區20549

 

表格8-K

 

公司當前報告

根據證券交易法第13條或第15(d)條的規定

證券交易法（1934年）第13條或第15(d)條規定

 

報告日期（最早報告事項日期）：2024年7月2日

 

（按其章程規定的確切名稱）

 

 

公司電話號碼，包括區號：（650) 550-3500

 

 

(如果自上次報告以來地址或名稱有所更改的前名稱或前地址)

 

如果表8-K的提交旨在同時滿足報告人在以下任何規定下的報告義務，則選中適當的框：

 

 

 

 

 

根據證券法第12(b)條註冊的證券：

 

 

在本章節的§230.405條款或1934年證券交易法的規則12b-2條款下，是否為新興成長型公司請在方框內打勾。

新興成長型公司☐

 

如果是新興增長型公司，請勾選複選框以表示註冊人已選擇不使用根據證券交易法第13(a)條規定提供的用於符合任何新的或修訂的財務會計準則而提供的延長過渡期。☐

 

 

 

2024年7月2日，疫苗公司Vaxart收到納斯達克股票市場（“納斯達克”）上市資格部門的書面通知（“通知”），稱該公司未能符合納斯達克資本市場（“買盤價格要求”）維持上市的5550(a)(2)規則所規定的1美元最低買盤價格要求。

 

該通知並不意味着立即將該公司的普通股票從納斯達克股票市場上摘牌。

 

納斯達克股票市場上市規則要求股票維持最低買盤價格每股1美元。根據公司普通股最近30個連續營業日的收盤買盤價格，即2024年5月17日至2024年7月1日的閃電商業日，該公司不再符合此要求。

 

通知表示，該公司將被提供180個日曆日或截至2024年12月30日的時間來恢復符合要求，並以納斯達克規則5810(c)(3)(A)規定的方式恢復符合要求。如果在此180個日曆日期間內該公司的普通股票收盤買盤價格至少為每股1美元，且連續10個營業日以上，納斯達克工作人員（“工作人員”）將向該公司提供符合要求的書面確認，此事項將被關閉。但是，在納斯達克規則5810(c)(3)(H)所討論的情況下，根據納斯達克規則5810(c)(3)(A)，工作人員可以行使自己的裁量權來延長這個10天的期限。

 

或者，如果在最初的180個日曆日期滿之前該公司未能重新符合5550(a)(2)規則，則該公司可能有資格進行另外180個日曆日的符合期，前提是該公司（i）符合納斯達克資本市場上市持續持股價值的要求和除買盤價格要求外的所有其他適用初次上市要求，以及（ii）向納斯達克遞交書面通知，表示該公司打算通過進行股票拆分來恢復這個缺陷。如果該公司在最初的180個日曆日期滿之前未能重新符合5550(a)(2)規則，如果工作人員認為該公司將無法治癒這個缺陷，或如果該公司不符合其他資格要求，那麼工作人員將向該公司發出其證券將被摘牌的通知。此時，公司可以對這一摘牌決定提出上訴，要求進行聽證會。

 

該公司打算積極監測其普通股票的收盤買盤價格並考慮恢復符合買盤價格要求的其他選項。無法保證該公司將能重新符合買盤價格要求或以其他方式保持符合納斯達克資本市場的其他上市標準。

 

 

簽名

 

根據1934年修訂版券交易法案的要求，註冊人已經通過下面授權的簽名人代表其簽署了本報告。