展覽4.2

證券描述

ALPHA STAR ACQUISITION CORPORATION

以下是Alpha Star Acquisition Corporation證券摘要，它基於該公司的文件和2012年12月3日與Vstock Transfer LLC簽訂的認股權協議，並作為文件10-k的展品提交或已成為引用文件。

根據我們修訂後的文件，我們在完成首次公開招股後授權發行50,000,000普通股，每股面值$0.001。

我們的首次公開招股的註冊聲明於2021年12月13日由證券交易委員會宣佈生效。我們於2021年12月15日完成了首次公開招股。在我們的首次公開招股中，我們以$10.00的發行價出售單位，包括一份普通股，一份關於在實現首個業務組合時獲得1/7普通股權利的權利，以及一份可轉讓認股證明。每份認股證明使持有人有權購買半股普通股。在行使認股證明時，我們不會發行零股。因此，認股證明持有人必須以$11.50的全股票價值倍數行使認股證明，該價值根據我們在2021年12月14日向證券交易委員會提交的招股書中的説明進行調整。認股證明將在實現首個業務組合之日後9個月內或2021年12月14日後開始行使，並在實現首個業務組合之後5年到期或在贖回之前提前到期。

市場信息

我們的單位、普通股和認股證明正在納斯達克全球市場上交易，代號分別為“ALSAU”、“ALSA”、“ALSAR”和“ALSAW”。

單位

截至2024年7月3日，我們已發行並流通333,596個單位。單位以10.00美元的發行價出售，包括一份普通股和一份可轉讓認股證明，以購買半個普通股。單位持有人沒有投票權。

普通股

截至2024年7月3日，發行和流通的普通股為5,743,580股。持有普通股的股東在所有股東投票的事項上有權每持有一股享有一票，一同作為一個階級進行投票，但法律要求的除外。除非公司法、我們修訂後的文件和適用的股票交易所規則中指定，否則股東投過票的普通股的多數股東的肯定投票是需要批准任何這樣的事項的。批准某些行動將需要開曼羣島法律下的特別決議以及根據我們修訂後的文件和章程的規定，批准與另一公司的法定合併或合併。在董事選舉的選舉中沒有累積投票，結果是持有超過50％的創始人股票被投票選舉所有董事。我們的股東有權按比例獲得股利，如董事會根據法律提供股利的資金。

在我們完成首個業務組合後，我們將向我們的公共股東提供贖回其全部或部分公共股份的機會，贖回價，以存儲在信託賬户中的每股價值為基礎，支付現金，包括利息（利息將減去應繳的税款），除以此時發行和流通的公共股份數量，但受此限制。初步預計信託賬户中的金額每股公共股份為10.00美元（如發行人選擇延長完成企業合併的時間，則會增加至每股公共股份的額外$0.40）

根據我們修訂後的內部備忘錄和章程，在2024年9月15日之前，如果我們無法完成首次業務組合，我們將：（i）除了清算，停止所有業務；（ii）儘快但不超過十個工作日，根據法律可用的資金，按照每股贖回價用現金贖回公開股份，每股金額相當於存儲在信託賬户中的總金額，包括利息（這個利息減去應繳的税款，且少於50000美元的利息以支付解散費用），除以此時發行和流通的公共股票數量，此次贖回將完全消除公眾股東的股東權利（包括接收進一步清算分配的權利，如果有的話），受適用法律的規定；（iii）在這樣的贖回之後，儘快在董事會剩餘股東的批准下進行清算和解散，但在這種情況下要遵守開曼羣島法律對債權人要求的規定和其他適用法律的要求。

權證

每份認股證明使註冊持有人有權購買半股普通股，每股價格為11.50美元，根據下文討論進行調整，從2021年12月14日或首次業務組合完成後9個月後的任何時間開始行使。由於認股證明只能每次兑現一定數量的普通股，因此任何給定時間只能行使偶數數量的認股證明。根據認股證明協議，只有持有人持有的股票是整數時，認股證明才可行使。這意味着認股證明持有人只能在一個給定的時間內行使偶數份認股證明。認股證明將在首個業務組合完成後5年到期，或在贖回或清算之前提前到期。

一旦發行普通股外的認股證明，我們將不會對認股證明的行使進行任何義務或不得不解決證明行使，除非證券法下的註冊聲明與普通股有關，且有關發行的招股説明書是當前的，但我們將根據下面有關注冊的義務滿足條件。沒有任何認股證明可以以現金或無現金基礎行使，除非根據行使持有人州證券法下相關股票的證券法已註冊或符合資格，或者可以豁免。如果前兩個句子中的條件未滿足，認股證明持有人將沒有權利行使認股證明，並且此份認股證明可能沒有價值，並在到期時交付無效。

一旦認股證明可行使，我們可以按要求贖回認股證明：

如果我們按照上述描述召回認股權證，則我們的管理層將有權選擇要求所有希望行使他、她或其認股權證的持有人在“無現金”方式下行使認股權證。在決定是否要求所有持有人在“無現金”方式下行使其認股權證時，我們的管理層將考慮我們的現金狀況、未行使的認股權證數量以及行使我們的認股權證所得到的普通股最大數量所帶來的攤薄效應等因素。如果我們的管理層利用此選項，所有認股權證持有人將通過交出其認股權證，並按照以下公式交付行權價格，換取數額等於(x)認股權證所代表的普通股數量乘以（y）普通股的“公允市場價”（下面定義），除以普通股的公允市場價的商的普通股。 “公允市場價”是指前10個交易日結束前的第三個交易日上公報的普通股的平均報告最後銷售價格。

權利

每個認購權的持有人在我們的初次業務組合完成後將獲得1/7個普通股，即使該權利的持有人在初次業務組合或與我們的備案和組織章程事項相關的修改中贖回了他所持有的所有普通股。任何認購權的持有人在獲得初次業務組合的附帶股票時不需要支付任何額外的報酬，因為該報酬的概念已包含在公眾投資者支付的單位購買價中。兑換權益證而發行的股票將是自由可交易的（除非該證券被我們的關聯方持有）。

如果我們進入一項明確的協議涉及一個公司業務組合，而我們不是最終生存實體，該明確協議將為權利持有人提供同等每股結算額，持有普通股者將在按轉換成普通股計算的基礎上獲得相應的權利，而每個權利持有人在完成業務組合時必須肯定地轉換其權利，以獲得每個權利下的1/7股票，而不需要支付任何其他費用。更具體地，權利持有人必須表明他，她或其將轉換權利為基礎股票的選擇，並將原始的權利證書返還給我們。

如果我們無法在規定的時間內完成初次業務組合，並清算信託賬户中持有的資金，那麼持有權利證的持有人將不會因其權利而收到任何款項，亦不會因該等權利收到我們信託賬户之外管理的資產任何分配，而且該權利將變得毫無價值。

在我們的初次業務組合完成後儘快（安排發出贖回通知給持證登記人），我們將指示認購權的註冊持有人將其認購權歸還給我們的認購權代理。在收到權利後，權利代理將向該權利持有人發放他，她或其權利證書所代表的全部普通股。交換權利是純粹的官方程序，而不是為了提供任何避免我們在完成我們的初次業務組合時發行權利下的股票的手段。除了確認由註冊持有人交付的權利證書是有效的外，我們無法避免在完成我們的初次業務組合時發行權利下的股票。儘管如此，在進行初次業務組合時，沒有合同規定未能向認購權持有人交付證券的任何違約金。此外，我們在任何情況下均不需要用現金結算權利。因此，權利可能毫無價值。

儘管在開曼羣島註冊的公司可以發行分數股，但我們不打算在兑換權利時發行任何分數股。如果任何持有人在兑換其權利時有任何分數股的權益，我們將保留選項，在符合公司備案及章程、法案和其他適用法律的最廣義範圍內，妥善處理任何此類分數股權益，在相關時間內使用其自己認為最合適的方法，這可能包括將任何權益權益權益的權益權益權益權益向下取整為最近的整數股，並實際取消任何分數權益，或權益持有人有權持有任何剩餘的分數權益（不發行任何股份），並將其與以後的任何分數權益累計，直到權益持有人有權接收到一個完整數股。任何向下取整和取消權益權益權益權益權益權益權益權益權益權益權益可在向權利持有人交換權益股票時進行，對於向權益代理交付的有效的權利權證書的確認，除確認以外，我們將無法避免交付權利下文中的股票。交付權利下文中的證券的任何合同處罰金。此外，在進行初次業務組合時，我們沒有義務對權利進行淨現金結算。由此，該權利可能毫無價值。