SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 dropbox, Inc. [DBX] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月1日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 07/01/2024 | C | 82,000 | A | $0.00(1) | 82,000 | I | 見腳註(2) | ||
A類普通股 | 07/01/2024 | S(3) | 82,000 | D | ¥22.4023(4) | 0.00 | I | 見腳註(2) | ||
A類普通股 | 444,444 | I | See Footnote(5) | |||||||
A類普通股 | 8,266,666(6) | D | ||||||||
A類普通股 | 716,728 | I | See Footnote(7) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
B類普通股 | (8) | 07/01/2024 | C | 82,000 | (8) | (8) | A類普通股 | 82,000 | $0.00 | 70,351,629 | I | 見腳註(2) | |||
B類普通股 | (8) | (8) | (8) | A類普通股 | (8) | 7,743,764 | I | 見腳註(7) | |||||||
B類普通股 | (8) | (8) | (8) | A類普通股 | (8) | 500,500 | I | 見腳註-9 |
響應的説明: |
1.參與人選擇將82,000股B類普通股轉換為82,000股A類普通股,該轉換不設有到期日。 |
2.由Andrew Houston Irrevocable Trust u/a/d 9 / 7 / 2011委託管理,參與人擔任受託人的股份。 |
3.這些股票是根據參與人於2023年12月5日採用的10b5-1交易計劃出售的。 |
4.此次交易是在價格區間22.17美元至22.58美元中的多筆交易中執行的,上述報價反映了加權平均賣出價格。參與人在請求時將根據證監會工作人員,發行人或發行人股東的要求提供有關交易數量和價格的全部信息。 |
5.由Erin Yu Houston不可撤銷委託信託u/a/d 1/18/2024持有的股份,參與人的配偶擔任受託人。 |
6.這些證券是A類普通股的限制性股票獎勵。限制性股票獎勵在發行人首次公開募股或2028年3月27日之後的十年內,根據基於服務、市場和流動性事件的績效歸因條件,分段認購。 |
7.由Houston Remainder Trust u/a/d 12/30/2010委託管理,參與人擔任受託人的股份。 |
8.發行人的B類普通股可按照參與人的選擇與發行人的A類普通股進行一對一轉換,且不設有到期日。 |
9.由Houston 2012 Irrevocable Children's Trust u/a/d 4/12/2012委託管理,參與人擔任受託人的股份。 |
備註: |
/s/ Cara Angelmar,授權代理 | 07/03/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |