SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
|
|||||||||||||||
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
|
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 PubMatic,Inc. [PUBM] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月1日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
|
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 07/01/2024 | M | 23,557 | A | $0 | 42,922 | D | |||
A類普通股 | 07/02/2024 | S(1) | 12,570 | D | $20.4143(2) | 30,352 | D | |||
A類普通股 | 07/03/2024 | S(3) | 7,846 | D | $20.6396(4) | 22,506 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
受限制股票單位 | $0(5) | 07/01/2024 | M | 5,056 | (6) | (7) | A類普通股 | 5,056 | $0 | 30,339 | D | ||||
受限制股票單位 | $0(5) | 07/01/2024 | M | 9,546 | (8) | (7) | A類普通股 | 9,546 | $0 | 95,462 | D | ||||
受限制股票單位 | $0(5) | 07/01/2024 | M | 8,955 | -9 | (7) | A類普通股 | 8,955 | $0 | 125,371 | D |
響應的説明: |
1.本行銷售報告的股票代表舉報人賣出股票以支付與受限股票單位(RSUs)的歸屬和結算相關的税款。出售是為了滿足通過“賣出以支付”的交易籌集的納税義務。 |
2.本行銷售報告的價格是加權平均價格。這些股票是作為代表發行人的多個證券持有人的大宗交易的一部分,交易價格在20.12美元至20.59美元之間,涵蓋區間。舉報人承諾在要求下向發行人、發行人的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供在此設定區間內出售的每個單獨價格的全面信息與股票塊交易相關的信息。 |
3. 本行銷售數據是按照報告人於2023年3月1日採用10b5-1規則交易計劃所實施的。 |
4. 本行銷售數據報告的價格是加權平均價格。這些股票的出售價格區間為20.38美元至20.76美元,報告人將根據要求提供每個不同價格的出售數量信息給發行人、任何發行人股東或證券交易委員會工作人員。 |
5. 每個受限制股票單元代表在結算時無償獲得一股發行人A類普通股的權利。 |
2022年4月1日,RSUs總股數的1/16歸屬,以後每個歸屬日每季度歸屬總股數的1/16,視Reporting Person在每個歸屬日向Issuer提供服務而定。 |
7. 限制性股票單位不會過期;在解除限制日期之前,限制性股票單位將被解除限制或取消。 |
8. 受限制股票單元總數的1/16在2023年4月1日計劃解除限售,其餘限售受限制股票單元在此後每個季度解除,前提是報告人在每個解除限售日向發行人提供服務。 |
9. 受限制股票單元總數的1/16將在2024年4月1日計劃解除限售,其餘限售受限制股票單元在此後每個季度解除,前提是報告人在每個解除限售日向發行人提供服務。 |
/s/ Andrew Woods,代理律師 | 07/03/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |