美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號: 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
如果不再受第 16 節約束,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能會繼續。 參見 説明書 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該合同、指示或書面計劃旨在滿足第10b5-1(c)條的肯定抗辯條件。參見指令 10。
1。舉報人的姓名和地址*
沃克·尼爾

(最後) (第一) (中間)
C/O ACLARIS THERAPEUTICS, INC.
李路701號,103套房

(街道)
韋恩 PA 19087

(城市) (州) (Zip)
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Aclaris Therapeutics, Inc. [英畝] 5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
X 董事 10% 所有者
X 警官(請在下面給出標題) 其他(請在下方註明)
臨時總裁兼首席執行官
3.最早交易日期 (月/日/年)
07/01/2024
4。如果是修改,則為原始提交日期 (月/日/年)
6。個人或聯合/團體申報(請查看適用欄目)
X 一位舉報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益持有的非衍生證券
1。安全標題(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3。交易代碼(Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)(Instr. 3、4 和 5) 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 07/01/2024 M 9,467 一個 (1) 1,308,582 D
普通股 07/01/2024 F(2) 2,722 D 1.15 美元 1,305,860 D
表 II-收購、處置或實益持有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1。衍生證券的標題(Instr. 3) 2。衍生證券的兑換價或行使價 3。交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4。交易代碼(Instr. 8) 5。 收購(A)或處置的衍生證券數量(D)(Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生證券標的證券所有權和金額(Instr. 3 和 4) 8。衍生證券價格(Instr. 5) 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份金額或數量
限制性股票單位 (1) 07/01/2024 M 9,467 (3) (3) 普通股 9,467 0 美元 94,667 D
回覆解釋:
1。每個限制性股票單位代表獲得發行人一股普通股的或有權利。
2。報告的交易代表發行人預扣股票,以履行申報人與本表格4中描述的限制性股票單位的歸屬和結算有關的預扣税款。
3.自2024年2月1日起,股票在15個月內按月等額分期付款,但須遵守持續服務(定義見下文 申報人自每次歸屬之日起擔任公司臨時首席執行官的計劃),前提是申報人不再擔任 臨時首席執行官,但繼續以任何身份提供持續服務,如果發行人董事會,此類獎勵將繼續授予 的董事可自行決定他是否實現了績效目標(在僱用協議書中定義為 臨時首席執行官)在停止擔任臨時首席執行官之前。
/s/ 馬修·羅斯曼,事實上的律師 07/03/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒:對於直接或間接擁有的每類實益證券,在單獨的欄目中進行報告。
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 手術指令 6。
除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則對本表中包含的信息收集做出回覆的人員無需回覆。