美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節約束,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能會繼續。 參見 説明書 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該合同、指示或書面計劃旨在滿足第10b5-1(c)條的肯定抗辯條件。參見指令 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 大道療法有限公司 [出租車] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 12/11/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修改,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(請查看適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益持有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。安全標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)(Instr. 3、4 和 5) | 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 12/11/2023 | S | 264,000 | D | 0.14 美元(1) | 681,000 | D | |||
普通股 | 12/11/2023 | S | 18,000 | D | 0.15 美元 | 22,000 | 我 | 與配偶的聯名賬户(2) | ||
普通股 | 12/11/2023 | S | 61,000 | D | 0.14 美元(1) | 74,000 | 我 | 朱麗葉·戴維多 2001 年信託基金和 2010 年亞歷山大·戴維多信託基金的受託人(3) | ||
普通股 | 12/11/2023 | S | 126,000 | D | 0.14 美元(1) | 215,800 | 我 | 共享投資和投票權(4) | ||
普通股 | 12/11/2023 | S | 128,000 | D | 0.14 美元(1) | 147,000 | 我 | 共享投資權限(5) | ||
普通股 | 12/11/2023 | S | 2萬個 | D | 0.14 美元 | 8000 | 我 | 按配偶劃分(6) |
表 II-收購、處置或實益持有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的兑換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購(A)或處置的衍生證券數量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券所有權和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格(Instr. 5) | 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 |
回覆解釋: |
1。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從0.13美元到0.15美元(含)不等。每筆出售價格均低於股票的購買價格,申報人蔘與交易是出於税收目的,導致其持股量跌至發行人普通股已發行股票的10%以下,從而不再受1934年《證券交易法》第16條要求的約束。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在上述範圍內以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
2。由與申報人妻子聯名賬户持有的普通股組成。 |
3.由信託中持有的普通股組成,以申報人為受託人,申報人的子女受益。 |
4。由為某些個人或信託的利益而開設的賬户中持有的普通股組成,申報人對這些個人或信託擁有共同的投票權和處置權。 |
5。由為申報人擁有共同處置權的某些個人或信託的利益而開設的賬户中持有的普通股組成。 |
6。由申報人妻子持有的普通股組成。 |
/s/ 羅伯特·戴維多 | 2023 年 12 月 13 日 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:對於直接或間接擁有的每類實益證券,在單獨的欄目中進行報告。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 手術指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則對本表中包含的信息收集做出回覆的人員無需回覆。 |