SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Riot平臺股份有限公司 [ RIOT ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月1日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 07/01/2024 | F | 3,188(1) | D | $9.95 | 446,246 | D | |||
普通股票 | 07/01/2024 | A | 125,628(2) | A | $0 | 571,874 | D | |||
普通股票 | 07/01/2024 | A | 251,256(3) | A | $0 | 823,130 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
根據交易所法案16b-3條例,將股票歸還給發行人,以支付作為服務基礎限制性股票授予報告人的8,214股發行人普通股的股權税收責任,該股票已按發行人2019年股權激勵計劃授予的限制性股票獎勵(“ RSA”)預先報告在表格3上。 |
2. 代表發行人授權薪酬和人力資源委員會(“委員會”)根據長期激勵計劃(“LTIP”)授予報告人RSA獎勵,根據與發行人簽訂的LTIP授予協議,於2023年7月13日建立。這些股票如果有可能在2025年7月1日,2026年7月1日和2027年7月1日分別平均分為三個年度授予,但前提是報告人在發行人繼續服務並達到相應歸屬日。RSA的未獲得部分將自動被取消並歸還給發行人,無需任何補償。 |
3. 代表着對發行人普通股、面值每股沒有底線的業績限制性股票授予(“ PRSA”)的最大可實現獎勵,最高達到125,628股,這是在2024年1月1日至2026年12月31日期間的三年績效期間(“ 績效期間”)內,授予給報告人的,在企業董事會授權下 LTIP,根據與發行人簽訂的LTIP獎勵協議。這些PRSA適格獲得按認證委員會認定的公司在績效期限結束時實現的特定績效目標而發放的股票期權,報告人必須在2027年7月1日之前繼續為發行人服務。任何未獲得股票份額的部分將被自動取消,無需提供考慮。 |
/s/亞歷山大·K·特拉維斯,豪爾·史蒂芬的委託代理人return | 07/03/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |