Form 144
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
OMB批准號
OMB編號 325-0101
有效期: 2023年7月31日

估計平均負擔時間
每次響應 1.00
144表格
僅供SEC使用
證券擬議銷售通知
按1933年證券法規則144規定
文檔順序號。

注意:向經紀人下訂單執行銷售或直接向做市商進行銷售時,請同時提交3份副本以供歸檔。

CUSIP編號
工作地點
1(a) 發行者名稱 (b) 納税人識別號碼 (c) S.E.C. 文件號碼

c3.ai,公司。

26-3999357

001-39744

1(d) 發行者地址

街道


城市 郵政編碼 電話號碼 (電子)
區號 編號

1300海港中心大道,500

Redwood City

加利福尼亞州 94063 (650) 822-5500 503-2200
2(a) 賬户持有人姓名 2(b) 關係
發行人
2(c) 地址 (街道) 城市 郵政編碼
Baker Hughes Holdings LLC 10%股東

阿爾丁西德路(Aldine Westfield Road)17021號 休斯頓 德克薩斯州 77073

操作指示: 提交此通知的人應聯繫發行人,以獲取 I.R.S. 識別號碼和 S.E.C. 文件號碼。

SEC使用
3(a) (b) 僅限使用 (c) (d) (e) (f) (g)

該類別的標題
分類
證券
待售
每個經紀人的名稱和地址
證券將通過哪些經紀人或市場製造商進行交易
將購買證券的每個市場製造商或經紀人
購買證券的市場製造商
經紀商
文件編號
數量
待出售的股票或其他單位
待售股票或其他單位
(請參閲説明3(c))
總計
市場價值
(請參閲説明3(d))
普通股數量
或其他單位
未償還金額
(請參閲説明3(e))
大致持有總股數(1)
銷售日期
(請參閲説明3(f))
(月份/日/年)
每個人的名字
證券
交易所
(見指令3(g))

A類普通股

J.P.摩根證券有限責任公司,383 Madison Avenue,紐約市,NY 10179,美國 466,919

$30,163,621.09 截至04/07/21

97,431,675 04/07/21 NYSE

A類普通股

J.P.摩根證券有限責任公司,383 Madison Avenue,紐約市,NY 10179,美國 406,512 $25,953,474.08 截至04/08/21

97,431,675 04/08/21 NYSE
A類普通股 J.P.摩根證券有限責任公司,383 Madison Avenue,紐約市,NY 10179,美國 189,188 $12,078,575.40 截至04/08/21

97,431,675 04/09/21 NYSE
説明:
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 (a) 發行人名稱
(b) 發行人的IRS識別號碼
(c) 發行人的SEC文件編號(如有)
(d) 發行人的地址,包括郵政編碼
(e) 發行人的電話號碼,包括區號
2. (a) 要銷售證券的人的姓名
(b) 此人與發行人的關係(例如,高管,董事,10%的股東,或 上述任何人的直系親屬)
(c) 此人的地址,包括郵政編碼
所有板塊 (a) 要出售的證券類別
(b) 每個經紀人的姓名和地址,他們打算銷售證券
(c) 要出售的股票或其他單位數量(如果是債務證券,請給出面值總額)
(d) 在本通知提交前10天內指定日期的證券的市場總價值
(e) 該類證券已發行的股票或其他單位數量,或者如債務證券的面值金額 顯示最近一份發行人公佈的報告或聲明
(f) 證券預計出售的日期
(g) 擬上市證券所在的所有交易所的名稱

除非表格上顯示當前有效的OMB控制號,否則不需要回復表格中包含的信息的潛在人員需要回復。


表I - 要出售的證券

提供有關擬出售證券的收購信息
以及支付全部或部分購買費用或其他代價的信息:

標題
類別
日期
已獲得
收購交易的名稱 收購方的名稱
(如果是禮物,還需提供贈送人獲得的日期)
已取得的證券
註冊費用金額
付款日期
付款方式的性質 從發行人購買
B類普通股和G系列可轉換優先股(已轉換為A類普通股)

2019年6月

股份現金銷售

c3.ai,公司。

以每股4.62美元的價格購買9529762股B類普通股和以每股19.8252美元的價格購買1283333股G系列可轉換優先股

2019年6月

現金

説明: 如果證券是在購買時未以現金支付全部款項,需在表格或附註中説明所給代價的性質。如果所給的代價包括任何票據或其他義務,或者如果付款是分期付款的,請描述該安排並説明票據或其他義務是何時全額清償或最後一期已付款。

表格二——過去三個月內出售的證券

請提供以下信息,涉及該發行人的證券在過去三個月中由需要銷售這些證券的人出售。

賣方的名稱和地址 已售證券的名稱 銷售日期 註冊費用金額
已售證券
總募資
無數據 無數據 無數據 無數據 無數據

備註:

説明:

請參閲144號規則(a)段中“人”的定義。需要提供的信息不僅涉及需要銷售這些證券的人,還需要提供所有其他人的信息,包括該定義中包括的所有人。此外,還需提供由根據144號規則(e)段要求將銷售與申報人的銷售合併的所有人的銷售信息。

注意:

需要銷售這些證券的人在簽署本申報書時承認,他不知道任何未經公開披露的有關證券發行人當前和未來經營情況的重要信息。如果該人採用了撮合法案例 10b5-1 或已經給出了交易指示,則通過簽署該表格並註明制定計劃或發出指示的日期,該人將在制定計劃或發出指示的日期作出該表示。

2021年4月8日

申報日期

00/00/0000
根據交易所法第10b5-1條依賴的計劃制定日期或指示給出日期。
如果依賴於交易所法規10b5-1。

/s/李惠利(副總裁兼企業祕書)
(簽名)

銷售證券的人必須簽署該通知書。通知書至少需手動簽署一份。
未經手動簽名的任何副本應帶有打印或手寫簽名。

注意:故意提供虛假陳述或省略事實構成聯邦刑事違法行為(請參閲18 U.S.C. 1001)。