SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 CARVANA CO。 [ CVNA ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年7月1日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 07/01/2024 | F | 972(1) | D | $124.35 | 191,580 | D | |||
A類普通股 | 07/01/2024 | M(2) | 50,000 | A | $10.07 | 241,580 | D | |||
A類普通股 | 07/01/2024 | S(2) | 1,400 | D | $121.58(3) | 240,180 | D | |||
A類普通股 | 07/01/2024 | S(2) | 10,764 | D | $123.06(4) | 229,416 | D | |||
A類普通股 | 07/01/2024 | S(2) | 24,506 | D | $123.87(5) | 204,910 | D | |||
A類普通股 | 07/01/2024 | S(2) | 14,627 | D | $124.87(6) | 190,283 | D | |||
A類普通股 | 07/01/2024 | S(2) | 2,603 | D | $125.62(7) | 187,680 | D | |||
A類普通股 | 07/01/2024 | S(2) | 600 | D | $126.66(8) | 187,080 | D | |||
A類普通股 | 07/01/2024 | S(2) | 500 | D | $128.85-9 | 186,580 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
股票期權(買入權) | $10.07 | 07/01/2024 | M | 50,000 | 2024年04月01日(10) | 02/22/2033 | A類普通股 | 50,000 | $0 | 348,513 | D |
響應的説明: |
代表各種獎勵計劃根據限制性股票單位歸屬期而扣除的發行人A類普通股全部股份的總數。 |
2. 報告的期權行權和銷售是根據舉報人於2023年12月15日採用的規則10b5-1交易計劃執行的。 |
3. 該交易在多個價格範圍內進行了交易,價格從121.20美元到122.13美元不等。上述報告的價格反映了成交量加權平均售價。舉報人承諾在SEC工作人員、發行人或發行人證券持有人的要求下,提供有關每個價格出售的股票數量的完整信息。 |
4. 此次交易分多筆成交,價格範圍在122.35美元至123.34美元之間(含兩端)。上述報價反映的是成交量加權平均銷售價格。報告人保證在美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求下提供有關每個價格所售股份數的完整信息。 |
5. 此次交易分多筆成交,價格範圍在123.35美元至124.34美元之間(含兩端)。上述報價反映的是成交量加權平均銷售價格。報告人保證在美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求下提供有關每個價格所售股份數的完整信息。 |
6. 此次交易分多筆成交,價格範圍在124.35美元至125.34美元之間(含兩端)。上述報價反映的是成交量加權平均銷售價格。報告人保證在美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求下提供有關每個價格所售股份數的完整信息。 |
7. 此次交易分多筆成交,價格範圍在125.35美元至126.30美元之間(含兩端)。上述報價反映的是成交量加權平均銷售價格。報告人保證在美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求下提供有關每個價格所售股份數的完整信息。 |
8. 此次交易分多筆成交,價格範圍在126.49美元至127.05美元之間(含兩端)。上述報價反映的是成交量加權平均銷售價格。報告人保證在美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求下提供有關每個價格所售股份數的完整信息。 |
9. 此次交易分多筆成交,價格範圍在128.30美元至128.99美元之間(含兩端)。上述報價反映的是成交量加權平均銷售價格。報告人保證在美國證券交易委員會工作人員、發行人或發行人的證券持有人的要求下提供有關每個價格所售股份數的完整信息。 |
10. 非合格股票期權代表行權價格Issuer的A類普通股的權利,在2024年4月1日時已經解鎖25%,之後3年每月解鎖一次,前提是報告人繼續為Issuer提供服務。 |
備註: |
/s/保羅·佈雷奧,代表馬克·詹金斯的授權委託人 | 07/03/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |