SC 13D/A

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

13D日程表

根據1934年證券交易法

(第8次修訂)*

Veritone,Inc。

(發行人名稱)

普通股,每股面值0.001美元;

(證券類別名稱)

92347M100

(CUSIP號碼)

Ryan Steelberg

c/oVeritone,Inc。

1615 Platte Street,2ndFloor

丹佛,科羅拉多州80202

(888)507-1737

(收到通知和通信的人的姓名,地址和電話號碼)

2024年7月3日

(需要提交本聲明的事件的日期)

如果申報人先前已經提交過13G表格報告此次13D表格的主題收購,並且基於§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)提交此表格,請在下面打勾。 ☐

注:以紙質形式提交的表格應包括簽名原件和五份副本,包括所有附件。有關其他需發送副本的各方,請參閲13d-7規則。

*

本封面的剩餘部分應填寫有關報告人關於特定類證券的首次提交(使用此表格)以及任何後續修正版,其中包含可改變之前封面披露的信息。

本表格其餘封面上所要求的信息,將不應視為為達到《證券交易法》第18條的目的而“提交”或以其他方式受該條款的有關責任,但應受該法的所有其他規定的約束(但請參閲註釋)。


CUSIP編號92347M100

1.  

報告人姓名

Ryan Steelberg

2.

如果是集體所有參與者,請選擇適當的框(請參見説明)

(a)☐(b)☐

3.

僅限美國證監會使用。

4.

資金來源(請參見説明)

所有基金類型

5.

請檢查是否根據項目2(d)或2(e)需要披露法律訴訟。

 ☐

6.

公民身份或組織地點。

美國

數量

有益擁有股份

每個受益人擁有

每一個

報告人

持有

5個以上的權益

7。

單獨投票權。

5,612,763股普通股

 8.

共同投票權。

0股普通股

 9.

獨立處置權。

5,612,763股普通股

10.

共同處置權。

0股普通股

11.

每位報告人擁有的總股份數

5,612,763股普通股

12.

請檢查行(11)中的總數是否排除了某些股份(請參見説明)

 ☐

13.

在行(11)中表示的股數佔總股份的百分比

13.8%

14.

報告人類別(請參見説明)

屬於

2


説明:本聲明構成第8項修正案(稱“第8項修正案”),截至2021年3月3日聯合提交給證券交易委員會(“SEC”)的2017年10月3日提交的13D表格修正案1號、2020年3月20日提交的修正案2號、2020年5月16日提交的修正案3號、2020年6月29日提交的修正案4號、2020年9月30日提交的修正案5號、2021年1月15日提交的修正案6號和2021年3月3日提交的修正案7號(統稱為“13D表格”),由(i)個人Chad Steelberg和(ii)個人Ryan Steelberg聯合提交,與Delaware corporation Veritone,Inc.股票,每股面值$0.001有關。

此第8項修正案僅針對Ryan Steelberg進行了修正,報告了自第7項修正案以來發生的交易。本13D表格按照特定規定進行了修正,未經本次修正,13D表格仍然具有完全的有效性。除本次修正外,本13D表格的所有大寫字母含義與13D表格中所給出的含義相同。13D表格每一項的回答,均會根據可行性納入其他項的回答中。

1號項目。

證券和發行人

第1項13D表格在此完整修改如下:

此13D表格聲明與Delaware corporation Veritone,Inc.(以下簡稱“發行人”)的普通股面值$0.001(以下簡稱“普通股”或“股票”)有關。發行人的主要執行辦公室位於1615 Platte Street,2nd Floor,Denver,CO 80202。

項目2。

身份和背景

Schedule 13D的第2條在此修訂和完整重述如下:

(a)

此Schedule 13D由Ryan Steelberg(以下簡稱“報告人”)提交。

(b)

報告人的主營業務處位於c/o Veritone,Inc.,1615 Platte Street,2ndFloor,Denver,CO 80202。

(c)

報告人的主營業務是擔任發行人的首席執行官兼總裁。報告人還是發行人董事會(以下簡稱“董事會”)的成員。

(d)

在過去的五年中,報告人沒有因刑事訴訟(不包括交通違規或類似的輕微罪行)而被定罪。

(e)

在過去的五年中,報告人沒有成為有管轄權的法院或行政機構的民事訴訟一方,也沒有受到禁令或強制執行聯邦或州證券法或發現任何與此類法律相關的違規行為的判決、裁定或最終命令。

(f)

報告人是美國公民。

項目3.

資金或其他代價的來源與金額

附表13D的第3項在此被修改以添加以下信息:

2021年11月19日,報告人作為日設置於2012年4月6日的RSS Living Trust的受託人(“RSS Trust”),以每股28.4661美元的價格在公開市場交易中購買了2,763股普通股。購買價格是用個人資金以現金支付的。購買價格的任何部分都沒有借入。

在2022年9月13日,報告人作為RSS Trust的受託人,在開放市場交易中以每股6.72美元至6.91美元(加權平均價格為每股6.82美元)的價格範圍內購買了共35,367股普通股。購買價格是用個人資金以現金支付的。購買價格的任何部分都沒有借入。

在2022年9月14日,報告人作為RSS Trust的受託人,在開放市場交易中以每股6.80美元至6.96美元(加權平均價格為每股6.88美元)的價格範圍內購買了共21,288股普通股。購買價格是用個人資金以現金支付的。購買價格的任何部分都沒有借入。

我們的董事會認為,我們的薪酬政策和實踐是合理的,並適當地將我們的員工利益與股東的利益相一致。董事會認為,對於我們的高管和其他員工的激勵性薪酬與收益掛鈎的事實鼓勵採取有利於公司短期和長期盈利的行動。此外,薪酬委員會審查有關我們的薪酬政策和實踐的變化,以確保此類政策和實踐不會鼓勵我們的高管和其他員工採取可能導致公司出現重大不利影響的行動。


在2022年9月15日,報告人作為RSS Trust的受託人,在開放市場交易中以每股6.97美元至7.02美元(加權平均價格為每股6.98美元)的價格範圍內購買了共15,420股普通股。購買價格是用個人資金以現金支付的。購買價格的任何部分都沒有借入。

在2023年11月17日,報告人作為RSS Trust的受託人,在開放市場交易中以每股1.99美元至2.11美元(加權平均價格為每股2.05美元)的價格範圍內購買了共49,752股普通股。購買價格是用個人資金以現金支付的。購買價格的任何部分都沒有借入。

項目4。

交易目的

附表13D的第4項在此被修改以添加以下信息:

限制股票單位獎勵

2022年3月2日,發行人授予報告人128,910股普通股的限制股票單位獎勵,該獎勵在2023年3月2日全部歸屬。

2022年4月22日,發行人授予報告人3,692股普通股的限制股票單位獎勵,該獎勵在2023年4月22日全部歸屬。

2023年1月19日,發行人授予報告人158,025股普通股的限制股票單位獎勵。該RSU的三分之一的歸屬權利或歸屬權利部分將分別於2024年1月1日、2025年1月1日和2026年1月1日分別歸屬,但需符合報告人在每個日期上與發行人的持續服務條款。

2024年4月8日,發行人授予報告人200,000股普通股的限制股票單位獎勵。該RSU的三分之一的歸屬權利將分別於2025年1月1日、2026年1月1日和2027年1月1日歸屬,但需符合報告人在每個日期上與發行人的持續服務條款。

2024年4月8日,發行人授予報告人47,076股普通股的限制股票單位獎勵。該RSU每月分期歸屬一年,自2024年1月1日起計算,但需符合報告人在每個日期上與發行人的持續服務條款。

2024年4月8日,發行人授予報告人122,399股普通股的限制股票單位獎勵該RSU每月分期歸屬一年,自2024年1月1日起計算,但需符合報告人在每個日期上與發行人的持續服務條款。

這些限制股票單位獎勵是根據發行人的2017年股票激勵計劃提供的,在2023年6月8日之前提供的受限股票單位獎勵是根據就業協議的條款授予的,2017年6月15日,該就業協議是發行人和報告人之間的。之後的獎勵是根據2023年1月19日發行人和報告人之間的就業協議的條款提供的。

在限制股票單位結算時扣除股票

2022年1月7日,發行人扣留了98,223股普通股,以滿足限制股票單位結算時的税務義務。扣留的股票按每股19.60美元計價。

2022年2月11日,發行人扣留了63,176股普通股,以滿足限制股票單位解禁時的税務義務。扣留的股票按每股17.23美元計價。

在2023年3月2日,發行人扣留了44295股普通股以滿足受限制股份單位結算時的税務義務。扣留的股票按6.36美元每股計算。

在2023年4月22日,發行人扣留了1277股普通股以滿足受限制股份單位結算時的税務義務。扣留的股票按5.06美元每股計算。

在2024年4月17日,發行人扣留了21086股普通股,以滿足受限制股份單位結算時的税務義務。扣留的股票按3.78美元每股計算。

4


在2024年4月30日,發行人扣留了20205股普通股,以滿足受限制股份單位結算時的税務義務。扣留的股票按3.27美元每股計算。

在2024年5月31日,發行人扣留了5034股普通股,以滿足受限制股份單位結算時的税務義務。扣留的股票按2.95美元每股計算。

在2024年6月30日,發行人扣留了4997股普通股以滿足受限制股份單位結算時的税務義務。扣留的股票按2.26美元每股計算。

實物分配

2022年2月14日,Steel Veritone基金I公司向其成員按比例分配了215,921股普通股和可行權購買78362股的認股權,無需額外支付費用。Steel Veritone基金I公司分配的證券中,RSS信託收到58,487股和可行權購買21,550股。

就業過渡

自2023年1月1日起,報告人根據發行人和報告人於2023年1月19日簽訂的就業協議被任命為首席執行官和總裁。報告人繼續擔任發行人董事會成員。

項目5。

對發行人證券的利益

13D表格第5項現在在此完全修改和重述如下:

(a)-(b).

截至2024年7月3日,就發行人的普通股而言,報告人對(i)直接持有的351,776股股份擁有唯一的表決權和處置權;(ii)能在60天內行權的已授予的期權,可行權數量為2,992,668股;(iii)指在60天內行權的受限股票單位解除限制後獲得的28,246股;(iv)由RSS信託直接持有的215,174股和21,550股行權股票;以及(v)由RVH公司直接持有的2,003,349股全部擁有唯一的表決權和處置權。報告人是RSS信託的受託人和RVH公司的唯一成員和經理。

基於2024年5月8日發行人向SEC提交的第10-Q季度報告的説法,或根據SEC規則13D-3作出的調整,截至2024年7月3日,依據上述情況,報告人總共可被視為擁有發行人的普通股總數為5,612,763股,佔發行人已發行普通股總數的13.8%。

(c)

除此之外,自2021年3月3日以來,報告人沒有進行任何Issuer普通股交易,該日期有利益所有權信息在最新的13D附表修正案中呈現。

(d)

據悉,沒有其他人享有從報告人受益所有的股票的股息領取權或指令收取權。

(e)

不適用。

項目6。

與發行人證券有關的合同,安排,理解或關係

附表13D的項目6在此被修訂,以添加以下信息:

項目4中有關權益授予的信息被納入此項目6。

5


簽名

經過合理的調查並據我所知和相信,我證明本聲明中所述的信息是真實、完整和正確的。

日期:2024年7月3日

/s/ Ryan Steelberg

Ryan Steelberg

注意
有意的誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事犯罪(詳見18 U.S.C. 1001)。

6