vxrt20240702_s8.htm

正如 2024 年 7 月 2 日向美國證券交易委員會提交的那樣

註冊號 333-

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 S-8

註冊聲明

1933 年的《證券法》

VAXART, INC.

(註冊人章程中規定的確切名稱)

特拉華

59-1212264

(公司或組織的州或其他司法管轄區)

(美國國税局僱主識別號)

海港大道 170 號,300 套房

加利福尼亞州南舊金山 94080

(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)


Vaxart, Inc. 2019 年股權激勵計劃

Vaxart, Inc. 2022年員工股票購買計劃

(計劃的完整標題)


Steven Lo

首席執行官

海港大道 170 號,300 套房

加利福尼亞州南舊金山 94080

(服務代理的名稱和地址)

(650) 550-3500

(服務代理的電話號碼,包括區號)


複製到:

Faith L. Charles,Esq

湯普森海因律師事務所

麥迪遜大道 300 號,27 樓

紐約,紐約州 10017-6232

電話:(212) 344-5680

用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

大型加速過濾器 □

加速過濾器 ☐

非加速文件管理器 ☒

規模較小的報告公司 ☒

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7(a)(2)(B)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐


解釋性説明

本註冊聲明由Vaxart, Inc.(“註冊人”)提交,目的是(1)額外註冊人15,000,000股普通股(“額外計劃股份”),面值0.0001美元(“普通股”),這些普通股可隨時或不時根據註冊人的2019年股權激勵計劃(經修訂後的 “激勵計劃”)發行,以及 (2) 額外註冊1800,000股普通股(“額外ESP股票”),這些普通股可根據註冊人的2022年隨時或不時發行員工股票購買計劃(經修訂後的 “ESPP”)。

根據激勵計劃的修訂和重述,額外計劃股份獲準根據激勵計劃發行,該修正案和重述已由註冊人的股東在2024年6月11日舉行的2024年年度股東大會上批准。根據ESPP的修正案和重述,ESPP的額外股票獲準在ESPP下發行,該修正案和重述也得到了註冊人的股東在2024年6月11日舉行的2024年年度股東大會上的批准。

註冊人先前提交了:(i)向美國證券交易委員會(“SEC”)提交了S-8表格(文件編號333-231013)的註冊聲明,要求根據激勵計劃註冊1600,000股普通股進行發行;(ii)向美國證券交易委員會提交了S-8表格(文件編號333-239727)的註冊聲明,要求根據激勵計劃再註冊6,400,000股普通股進行發行; (iii) 向美國證券交易委員會提交的關於S-8表格(文件編號333-257245)的註冊聲明,要求額外註冊8,900,000股普通股根據激勵計劃發行;以及(iv)向美國證券交易委員會提交的S-8表格(文件編號333-267984)的註冊聲明,要求根據激勵計劃額外註冊12,000,000股普通股進行發行,並根據ESPP註冊1800,000股普通股進行發行。

本註冊聲明生效後,根據激勵計劃,共有43,900,000股普通股將不時登記發行,共有3,600,000股普通股將不時根據ESPP註冊發行。特此以引用方式納入分別於2019年4月24日、2020年7月7日、2021年6月21日和2022年10月24日向美國證券交易委員會提交的S-8表格(文件編號333-231013、333-239727、333-257245和333-267984)的註冊聲明的內容。此處僅列出了S-8表格中包含先前註冊聲明中未包含的新信息的項目。


第二部分

註冊聲明中要求的信息

第 3 項。以引用方式納入某些文件

註冊人向美國證券交易委員會提交的以下文件以引用方式納入本註冊聲明:

(a)

註冊人於2024年3月14日向美國證券交易委員會提交了截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告。

(b)

註冊人於2024年5月13日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告。

(c)

與註冊人2024年年度股東大會有關的最終委託書於2024年4月29日向美國證券交易委員會提交。

(d)

註冊人於2024年1月16日、2024年1月16日、2024年1月19日、2024年2月2日、2024年2月15日、2024年2月2日、2024年2月29日、2024年3月6日、2024年4月30日、2024年4月30日、2024年6月13日、2024年6月13日、2024年6月14日、2024年6月18日和2024年6月20日向美國證券交易委員會提交的關於8-K表格的當前報告(及其適用修正案)。

(e)

註冊人於1970年5月4日向美國證券交易委員會提交的表格10註冊聲明中包含的註冊人普通股的描述,經註冊人於2003年8月15日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告(文件編號000-04829)修訂。

(f)

註冊人隨後根據《交易法》第13 (a)、13 (c)、14和15 (d) 條提交的所有其他報告和文件(不包括根據表格8-K第2.02項或第7.01項提供的當前報告以及以此類表格提供的與此類項目有關的證物),在本註冊聲明發布之日當天或之後,以及本註冊聲明的生效後修正案提交之前,該修正案表明所發行的所有證券均已生效已售出或註銷當時仍未售出的所有證券應視為註冊成立在此以引用方式提交,並自提交此類報告和文件之日起成為本註冊聲明的一部分。就本註冊聲明而言,在本註冊聲明中納入或視為以引用方式納入的文件中包含的任何聲明均應被視為已修改或取代,前提是此處或隨後提交的也被視為以引用方式納入的任何文件中的聲明修改或取代了此類聲明。除非經過修改或取代,否則經如此修改或取代的任何此類聲明均不應被視為本註冊聲明的一部分。

第 8 項。展品

展覽 數字

文件描述

時間表/表格

文件 數字

展覽

申報日期

3.1

Aviragen Therapeutics, Inc. 的重訂公司註冊證書

10-K

001-35285

3.1

2016年9月13日

3.2

Aviragen Therapeutics, Inc. 重述公司註冊證書修正證書

8-K

001-35285

3.1

2018年2月20日

3.3

Vaxart, Inc.重述公司註冊證書的修訂證書

8-K

001-35285

3.2

2018年2月20日

3.4

Vaxart, Inc.重述公司註冊證書的修訂證書

8-K

001-35285

3.1

2019年4月24日

3.5

Vaxart, Inc.重述公司註冊證書的修訂證書

8-K

001-35285

3.1

2020 年 6 月 9 日

3.6

Vaxart, Inc.重述公司註冊證書的修訂證書

10-Q

001-35285

3.3

2022年8月8日

3.7

Vaxart, Inc.重述公司註冊證書的修訂證書

8-K

001-35285

3.1

2024 年 6 月 13 日

3.8

修訂和重述的 Vaxart, Inc. 章程,自 2023 年 10 月 18 日起生效

8-K

001-35285

3.1

2023年10月23日

4.1

參見附錄 3.1 至 3.8

4.2

普通股證書樣本

S-3

333-228910

4.2

2018年12月20日

5.1*

湯普森·海因律師事務所的觀點

10.1

2019年股權激勵計劃,經修訂

8-K

001-35285

10.1

2024 年 6 月 13 日

10.2

經修訂的《2022年員工股票購買計劃》

8-K

001-35285

10.2

2024 年 6 月 13 日

23.1*

Withumsmith+Brown,PC,獨立註冊會計師事務所

23.2*

湯普森·海因律師事務所的同意(包含在附錄5.1中)

24.1*

授權書。請參閲此處的簽名頁面。

107*

申請費表


*

隨函提交。


第 9 項。承諾

1。下列簽名的註冊人特此承諾:

(a) 在提出要約或銷售的任何期限內,提交本註冊聲明的生效後修正案:

(i) 包括《證券法》第10 (a) (3) 條要求的任何招股説明書;

(ii) 在招股説明書中反映註冊聲明(或其最新生效後的修正案)生效之日後出現的任何事實或事件,這些事實或事件,無論是單獨還是總體而言,都代表註冊聲明中載列的信息發生根本變化。儘管如此,如果總體而言,交易量和價格的變化代表的最高總髮行價格的變化不超過20%,則所發行證券交易量的任何增加或減少(如果所發行證券的總美元價值不超過註冊價格)以及與預計最大發行區間低端或最高限值的任何偏差都可能反映在根據第424(b)條向美國證券交易委員會提交的招股説明書的形式中在 “申請費表的計算” 或 “註冊費的計算” 中有效註冊聲明中的表格(視情況而定)。

(iii) 在註冊聲明中納入先前未披露的有關分配計劃的任何重要信息,或註冊聲明中此類信息的任何重大變更;

但是, 前提是, 如果註冊聲明在S-8表格上,則第(a)(i)和(a)(ii)段不適用,這些段落生效後的修正案中要求包含的信息包含在註冊人根據《交易法》第13條或第15(d)條向美國證券交易委員會提交或提供的報告中,這些報告以引用方式納入註冊聲明。

(b) 為了確定《證券法》規定的任何責任,每項此類生效後的修正均應被視為與本文所發行證券有關的新註冊聲明,當時此類證券的發行應被視為首次真誠發行。

(c) 通過生效後的修正將任何在註冊但發行終止時仍未售出的證券從註冊中刪除。

2。下列簽署人的註冊人特此承諾,為了確定《證券法》規定的任何責任,註冊人根據《交易法》第13(a)條或第15(d)條提交的每份年度報告(以及在適用的情況下,根據《交易法》第15(d)條提交的每份員工福利計劃的年度報告),均應視為註冊聲明中以引用方式納入註冊聲明的新註冊聲明此處提供的證券以及當時此類證券的發行應為被視為其首次真誠發行。

3.就根據上述規定或其他規定允許註冊人的董事、高級管理人員和控股人對《證券法》產生的責任進行賠償而言,註冊人被告知,美國證券交易委員會認為,這種賠償違反《證券法》中規定的公共政策,因此不可執行。如果該董事、高級管理人員或控股人就與正在註冊的證券有關的此類負債提出賠償要求(註冊人支付註冊人的董事、高級管理人員或控股人在成功辯護任何訴訟、訴訟或程序中發生或支付的費用除外),則註冊人將,除非其律師認為此事已通過控制先例得到解決, 向具有適當管轄權的法院提出這樣的問題其賠償違反《證券法》中規定的公共政策,將受該問題的最終裁決管轄。


簽名

根據經修訂的1933年《證券法》的要求,註冊人證明其有合理的理由認為其符合提交S-8表格的所有要求,並已正式促成下列簽署人於2024年7月2日在加利福尼亞州南舊金山市代表其簽署本註冊聲明,經正式授權。

VAXART, INC.

/s/ Steven Lo

Steven Lo

總裁兼首席執行官

委託書

通過這些在場人員認識所有人,簽名如下所示的每一個人構成和任命 Steven Lo 和 Phillip E. Lee,他們各自為其真正合法的代理人和代理人,擁有完全的替代權和替代權,並以他或她的名義、地點和代替,以任何身份簽署本註冊聲明的任何和所有修正案(包括生效後的修正案),以及向證券公司提交相同的證物及其所有證物以及與之相關的其他文件交易委員會授予上述事實上的律師和代理人以及他們每個人的全部權力和權力,讓他們能夠充分地採取和執行與之相關的每一項行為和事情,無論他或她本人可能或可以做什麼,特此批准和確認上述事實律師和代理人,或他們中的任何人,或他們的替代人或其替代人或替代者的所有行為憑藉本協議完全做或促成這樣做。

根據經修訂的1933年《證券法》的要求,本註冊聲明由以下人員以所示身份和日期簽署。

簽名

標題

日期

/s/ Steven Lo

Steven Lo

總裁、首席執行官兼董事

(首席執行官)

2024年7月2日

/s/ Phillip E. Lee

菲利普·E·李

首席財務官

(首席會計官兼首席財務官)

2024年7月2日

/s/ 邁克爾·芬尼

邁克爾·芬尼博士

董事會主席

2024年7月2日

/s/ Elaine J. Heron

伊萊恩·赫倫博士

董事

2024年7月2日

/s/ W. Mark Watson

W. Mark Watson,註冊會計師

董事

2024年7月2日

/s/ 大衞·惠頓

大衞·惠頓,醫學博士

董事

2024年7月2日

/s/ 羅伯特 ·A.Yedid

羅伯特 A. 耶迪德

董事

2024年7月2日