正如向美國證券交易委員會提交的那樣 於 2024 年 7 月 2 日
註冊號 333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
註冊聲明
下
1933 年的《證券法》
Immunic, Inc.
(註冊人的確切姓名如其所示 章程)
特拉華 | 56-2358443 | |
(州或其他司法管轄區) (註冊成立) |
(美國國税局僱主 識別碼) |
美洲大道 1200 號,套房 200
紐約州紐約 10036
(註冊人的地址,包括郵政編碼) 主要行政辦公室)
Immunic, Inc. 2019 年綜合股權激勵 經修訂的計劃
Immunic, Inc. 修訂並重報了 2021 年員工 股票購買計劃
(計劃的完整標題)
丹尼爾·維特
首席執行官
Immunic, Inc.
美洲大道 1200 號,套房 200
紐約州紐約 10036
(332) 255-9818
(姓名、地址和電話號碼,包括 區號,服務代理)
複製到:
伊蘭·卡茲,Esq
大成美國律師事務所
1221 美洲大道
紐約,紐約 10020
(212) 632-5556
用複選標記表明註冊人是否為大型加速器 申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司或新興成長型公司。查看定義 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興申報公司” 《交易法》第12b-2條中的 “成長型公司”。
大型加速文件管理器 | ☐ | 加速過濾器 | ☐ |
非加速過濾器 | ☒ | 規模較小的申報公司 | ☒ |
新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記註明註冊人是否 已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據該準則規定的任何新的或經修訂的財務會計準則 適用於《交易法》第 13 (a) 條。☐
解釋性説明
2024 年 1 月 2 日,Immunic, Inc. 的董事會(“註冊人”) 批准了(i)經6月修訂的Immunic, Inc. 2019年綜合股權激勵計劃的修正案,但須經股東批准 2023 年 28 日(“2019 年計劃”)將授權發行的普通股數量增加 9,100,000 股,至 共有19,448,871股普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”),以及(ii)修正案 Immunic, Inc. 修訂並重述了2021年員工股票購買計劃(“2021 ESPP”),以增加股票數量 根據2021年ESPP預留交割的普通股減少1,000,000股,總共為120萬股普通股(合計, “修正案”)。
2024 年 3 月 4 日,註冊人的股東批准了 修正案。註冊人在 S-8 表格上提交本註冊聲明,目的是再註冊 (i) 9,100,000 根據經修訂的2019年計劃向符合條件的人發行的普通股,這些股票是除註冊股份之外的股份 關於註冊人於 2019 年 9 月 20 日(文件編號 333-233864)和 2023 年 8 月 21 日(文件)提交的 S-8 表格的註冊聲明 編號:333-274099)和(ii)根據經修訂的2021年ESPP向符合條件的人員發行的1,000,000股普通股 不包括註冊人在2021年7月28日提交的S-8表格上的註冊聲明中註冊的股份(文件編號 333-258235)(包括編號為333-233864的文件和編號為333-274099的文件,即 “事先註冊聲明”)。
本註冊聲明涉及額外的註冊 與先前註冊聲明相關的證券屬於同一類別的證券,並且是根據一般指示提交的 關於額外證券註冊的E至S-8表格。根據表格 S-8 的一般指示 E,優先順序的內容 在與根據2019年計劃和2021年ESPP可發行的普通股註冊相關的範圍內,註冊聲明是 以引用方式納入此處並構成本註冊聲明的一部分,除非特此修訂。
第二部分
註冊聲明中要求的信息
第 3 項。 | 以引用方式合併文件。 |
特此納入向美國證券交易委員會提交的以下文件 在本註冊聲明中引用:
a。 | 我們於2024年2月22日向美國證券交易委員會提交了截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告; | |
b。 | 我們於2024年5月8日向美國證券交易委員會提交了截至2024年3月31日的季度10-Q表季度報告; | |
c。 | 一月份向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告 2024 年 2 月 5 日 2024 年 3 月 22 日 2024 年 5 月 8 日 2024 年 8 月 8 日和 2024 年 6 月 13 日;以及 | |
d。 | 註冊人根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第12(b)條於2013年11月13日向美國證券交易委員會提交的表格8-A註冊聲明中包含的註冊人普通股的描述,包括為更新此類描述而提交的任何修正案或報告。 |
合併文件中包含的任何聲明 或被視為以引用方式納入此處的,在聲明所包含的範圍內,應視為已修改或取代 此處或隨後提交的任何其他文件中,如果此處也以引用方式納入或被視為納入,則此處修改或取代 這樣的聲明。經如此修改或取代的任何此類聲明,除非經過修改或取代,否則不應被視為構成 本註冊聲明的一部分。
在任何情況下都不會提交任何信息 根據當前的表格 8-K 第 2.02 或 7.01 項,除非該表格 8-K 明確規定,否則應視為以引用方式納入此處 相反。
第 4 項。 | 證券的描述。 |
不適用。
第 5 項。 | 指定專家和法律顧問的利益。 |
不適用。
第 6 項。 | 對董事和高級職員的賠償。 |
我們根據特拉華州法律註冊成立。部分 《特拉華州通用公司法》(“DGCL”)第145(a)條規定,特拉華州公司可以賠償任何人 誰曾經或現在是或可能成為任何威脅、待處理或已完成的訴訟、訴訟或訴訟的當事方,無論是 民事、刑事、行政或調查(不包括公司採取的或根據公司的權利採取的行動),理由是 該人現在或曾經是公司的董事、高級職員、僱員或代理人,或者正在或曾經是應公司的要求任職 作為另一家公司、合夥企業、合資企業、信託或其他企業的董事、高級職員、僱員或代理人,費用自理 (包括律師費)、判決、罰款和支付的和解金額,該人實際和合理產生的相關費用 如果該人本着誠意行事,並以其合理認為是否參與的方式行事,則採取此類訴訟、訴訟或程序 違背公司的最大利益,而且就任何刑事訴訟或訴訟而言,沒有合理的理由相信 他或她的行為是非法的。
DGCL 第 145 (b) 條規定,特拉華州的公司可以 賠償任何曾經或現在是當事方或可能成為任何威脅、待處理或已完成的行動或訴訟當事方的任何人 公司有權以該人是或曾經是董事為由獲得有利於自己的判決, 公司的高級職員、僱員或代理人,或應公司的要求擔任董事、高級職員、僱員或代理人 另一家公司、合資企業、信託或其他企業的實際合理開支(包括律師費) 如果該人本着誠意行事,則該人為該訴訟或訴訟的辯護或和解而招致的費用 該人有理由認為符合或不反對公司最大利益的方式,除非沒有賠償 應就該人被裁定對公司負有責任的任何索賠、問題或事宜提出, 除非且僅限於大法官法院或提起此類訴訟或訴訟的法院應作出以下決定:儘管 責任的裁決,但鑑於案件的所有情況,該人有權公平合理地獲得賠償 用於支付法院認為適當的費用。
DGCL 第 145 節的其他小節規定:
(1) 在法團現任或前任董事或高級職員的範圍內 在 (a) 和 (b) 分節提及的任何訴訟、訴訟或訴訟中,根據案情或其他方式成功進行辯護 根據第145條或為其中的任何索賠、問題或事項進行辯護時,應向該人賠償費用,包括律師費用 該人實際且合理地為此產生的費用;
(2)所提供的費用的補償和預付款 因為根據第 145 節,不應被視為排斥尋求賠償或晉升的人所享有的任何其他權利 根據任何章程、協議、股東或無私董事的投票或其他規定,費用可能屬於應享權利;以及
(3) 法團有權購買和維持保險 代表現任或曾經是公司董事、高級職員、僱員或代理人,或者應公司要求正在或正在任職的任何人士 公司作為另一家公司、合夥企業、合資企業、信託或其他企業的董事、高級職員、僱員或代理人, 免責該人以任何此類身份對該人主張並承擔的任何責任,或因該人而產生的任何責任 身份本身,公司是否有權根據第 145 條向該人賠償此類責任 DGCL 的。
DGCL 第 145 條規定賠償 高級管理人員和董事的條款範圍足夠廣泛,足以在某些情況下免除我們的高級管理人員和董事的責任 (包括償還經修訂的1933年《證券法》產生的費用)。實際上,我們的章程規定 在DGCL第145條允許的最大範圍和條件下,我們將對任何人(和遺產)進行賠償 任何曾經或現在是或可能成為任何威脅、待處理或已完成的訴訟、訴訟或訴訟當事方的任何人), 無論是民事、刑事、行政還是調查的,因為他或她是或曾經是我們的董事或高級職員 公司或正在或曾經應我們的要求擔任其他公司或企業的董事或高級職員。我們可以根據自己的判斷, 同樣地向其僱員和代理人提供賠償。
我們已經與我們的官員簽訂了賠償協議, 導演們。
我們的公司註冊證書使我們的董事免於金錢 在允許的最大範圍內,因違反該董事作為董事的信託義務而對我們或我們的股東造成的損失 DGCL。根據DGCL第102(b)(7)條,公司可以免除其董事對該公司的個人責任,或 其股東因任何違反董事信託義務而獲得金錢賠償,但以下情況除外:(i) 違反忠誠義務, (ii) 非善意的行為或不作為,或涉及故意不當行為或明知違法的行為,(iii) 故意的 或疏忽違反了DGCL中對股票回購、贖回施加某些要求的某些條款 和股息,或(iv)董事從中獲得不正當個人利益的任何交易。
我們目前維持的保險單在限額範圍內 在遵守其條款和條件的前提下,涵蓋董事和高級管理人員可能產生的某些費用和負債 涉及由於在行事期間犯下或遭受的作為或不作為而可能對他們提起的訴訟 我們公司的董事或高級職員。
第 7 項。 | 申請豁免註冊。 |
不適用。
第 8 項。 | 展品。 |
有關作為其一部分提交的證物清單,請參閲下面的展覽索引 本註冊聲明,其附件索引以引用方式納入此處。
第 9 項。 | 承諾。 |
(a) 下列簽名的註冊人 特此承諾:
(1) 到 在提供報價或銷售的任何期限內,提交本註冊聲明的生效後修正案:
(i) 到 包括《證券法》第10(a)(3)條要求的任何招股説明書;
(ii) 到 在招股説明書中反映註冊聲明生效日期(或最新的生效後)之後發生的任何事實或事件 對其的修訂),無論是單獨還是總體而言,都代表註冊中載明的信息的根本變化 聲明。儘管如此,所發行證券數量的任何增加或減少(如果證券的總美元價值) 提供的價值不會超過我們註冊的價值),任何偏離預計最大報價範圍的低端或高端的偏差都可能 如果總體上交易量發生變化,則應反映在根據第424(b)條向委員會提交的招股説明書的形式中 而且價格代表 “註冊計算” 中規定的最高總髮行價格的變化幅度不超過20% 有效註冊聲明中的 “費用” 表;
(iii) 到 包括以前未在註冊聲明中披露的與分配計劃有關的任何重要信息或任何 對註冊聲明中的此類信息進行了重大更改;但是,前提是上文第 (1) (i) 和 (1) (ii) 段沒有 如果這些段落要求在生效後的修正案中包含的信息包含在提交的定期報告中,則適用 根據以引用方式納入的《交易法》第 13 或 15 (d) 條由註冊人提供或由註冊人提供給委員會 在註冊聲明中;
(2) 那個, 為了確定《證券法》規定的任何責任,每項此類生效後的修正案均應被視為新的修正案 與其中提供的證券有關的註冊聲明以及當時此類證券的發行應被視為 成為其首次真誠發行。
(3) 到 通過生效後的修正案取消註冊中任何在註冊但終止時仍未售出的證券 此次發行的內容。
(b) 註冊人特此聲明 承諾,為了確定《證券法》規定的任何責任,註冊人的每次提交年度報告 根據《交易法》第13(a)或15(d)條(以及在適用的情況下,每份員工福利計劃的年度申報) 根據《交易法》第15(d)條提交的以引用方式納入註冊聲明的報告應被視為註冊聲明 成為與其中所發行證券有關的新註冊聲明,屆時此類證券的發行應 被視為其首次真誠發行。
(c) 就賠償而言 根據《證券法》產生的責任,可以允許註冊人的董事、高級管理人員和控股人承擔 根據上述規定或其他規定,已告知註冊人,證券交易委員會認為 這種補償違背了該法中規定的公共政策,因此不可執行。如果提出索賠 對此類負債的賠償(註冊人支付董事、高級管理人員產生或支付的費用除外) 或註冊人的控股人(成功抗辯任何訴訟、訴訟或程序)由該董事、高級管理人員斷言 或與所註冊證券有關的控股人,除非其律師認為 此事已通過控制先例得到解決,向具有適當管轄權的法院提交此類賠償是否存在的問題 這違反了《證券法》中規定的公共政策,將受此類問題的最終裁決管轄。
展品索引
展覽 | 以引用方式納入 | ||||||||
數字 | 展品描述 | 表單 | 展覽 | 申報日期 | |||||
4.1 | 經修訂和重述的公司註冊證書。 | 8-K | 3.1 | 2019 年 7 月 19 日 | |||||
4.2 | 經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書。 | 8-K | 3.1 | 2024年3月8日 | |||||
4.3* | 2019年綜合股權激勵計劃,經2023年6月28日和2024年3月4日修訂。 | ||||||||
4.4* | 經修訂和重述的2021年員工股票購買計劃,經2024年3月4日修訂。 | ||||||||
5.1* | 大成美國律師事務所的意見。 | ||||||||
23.1* | 美國貝克·天利律師事務所的同意。 | ||||||||
23.2* | 大成美國律師事務所的同意(包含在附錄5.1中)。 | ||||||||
24.1* | 委託書(包含在此簽名頁上)。 | ||||||||
107* | 申請費表。 | ||||||||
* | 隨函提交。 |
簽名
根據1933年《證券法》的要求,註冊人 證明它有合理的理由相信它符合提交S-8表格的所有要求並且是正當原因造成的 註冊聲明將由下列簽署人代表其簽署,經正式授權,在新州紐約市簽署 約克,2024 年 7 月 2 日的這一天。
IMMUNIC, INC | ||
(註冊人) | ||
作者: | //丹尼爾·維特 | |
姓名:丹尼爾·維特 | ||
職務:首席執行官 |
委託書
通過這些禮物認識所有人,每個有簽名的人 如下所示,特此構成並任命丹尼爾·維特和格倫·惠利以及他們各自為其真正的合法律師, 每個人都有完全的替代權, 以任何身份在Immunic表格S-8上籤署本註冊聲明, Inc. 及其任何或所有修正案(包括生效後的修正案),並提交該修正案及其所有證物和其他修正案 與證券交易委員會有關的文件,授予上述事實律師和代理人全部權力 以及充分採取和執行與之相關的每一項行為和事情的權力 他或她可能或可能親自做的所有意圖和目的,特此批准並確認上述律師的所有事實上的所有意圖和目的,或 他的替代者,可以依據本協議合法行事或促成這樣做。
根據1933年《證券法》的要求,本註冊 S-8表格的聲明已由以下人員以所示的身份和日期簽署。
簽名 |
標題 |
日期 | ||
//丹尼爾·維特 | 首席執行官兼董事 | 2024年7月2日 | ||
丹尼爾·維特 | (首席執行官) | |||
/s/ Glenn Whaley | 首席財務官 | |||
Glenn Whaley |
(首席財務和會計官) |
2024年7月2日 | ||
/s/ 杜安 D. 納什 | 董事會執行主席 | 2024年7月2日 | ||
杜安·納什 | ||||
/s/ 塔瑪爾·豪森 | 董事 | 2024年7月2日 | ||
塔瑪·豪森 | ||||
/s/ Joerg Neermann | 董事 | 2024年7月2日 | ||
約爾格·尼爾曼 | ||||
/s/ 巴克利 A. 菲利普斯 | 董事 | 2024年7月2日 | ||
巴克利 A. 菲利普斯 | ||||
/s/ 理查德·魯迪克 | 董事 | 2024年7月2日 | ||
理查德·魯迪克 | ||||
/s/ 瑪麗亞·託爾森 | 董事 | 2024年7月2日 | ||
瑪麗亞·託爾森 | ||||