根據424(b)(3)規則提交 F-6表格註冊聲明書 註冊編碼:333-220966 | |
數量 | CUSIP編號:_______ |
_____________ | |
美國存託憑證(每股美國存託憑證代表3股已經全部支付的普通股) |
美國存託憑證
對於
美國存托股票
代表
存入的普通股票
1995年。
小白賣賣股份有限公司
(根據開曼羣島法律成立)
根據法律美國的成立和存管銀行之一的花旗銀行存管(以下簡稱“存管銀行”),特此證明___________持有____________美國存託憑證(以下簡稱“ADS”),代表存入的小白賣賣股份有限公司(以下簡稱“公司”)的普通股(包括領取這些普通股的權利憑證)。本ADR發行之日,每ADS代表依據存託協議(以下簡稱“存託協議”)與保管人存入的3股普通股,存託協議在執行前由花旗銀行, N.A. — 香港 (以下簡稱“保管人”)簽署。ADS與普通股的比例可能根據存託協議第IV條和VI條的規定而變更。存管銀行總部位於美國紐約10013格林威治街388號。
(1) 存託協議。此美國存託憑證系根據存託協議發行的一種美國存託憑證,該協議簽訂於2017年11月2日,並於2020年8月24日通過存託協議修正案1進行了修改(以此類推,如有進一步修訂和補充,均可作為存託協議的修訂案),該協議由公司、存管銀行和該協議下發行的ADS的所有持有人和受益所有人所共同簽署,並規定了ADS持有人和受益所有人的權利和義務,以及存管銀行在存儲於其下的普通股以及任何和所有其他存入財產(另見存託協議的定義)方面的權利和責任。存託協議的副本存放於存管銀行的總部,並且在保管人處備有。每個ADS持有人和受益所有人在根據存託協議的所有條款和條件發行ADS(或其任何利益)後,即視為在任何用途上均為該存託協議和適用的ADR(或其任何利益)的一方,並委託存管銀行作為其代理人,行使在存託協議和適用的ADR(或其任何利益)中所規定的任何和所有行動,並採取任何和所有必要的程序以遵守適用法律,並採取存管銀行自主裁定為必要或適當的行動,採取這些行動是必要和適當的確定因素。
A-1
此ADR正面和背面的陳述是對存託協議和公司的章程(在簽訂存託協議之日有效)某些規定的摘要,取決於且受存託協議和公司章程的詳細規定(特此引用)的規定。
所有大寫的術語未在此定義,應按存託協議所規定的含義解釋。
託管人不對存入財產的有效性或價值作任何陳述或保證。託管人已為接受ADS進入DTC作出安排。持有通過DTC持有的ADS的每一位有益所有人都必須依賴DTC和DTC參與者的程序來行使和享有與這些ADS相關的任何權利。託管人可以發行非認證ADS,但須符合存託協議第2.13條的條款和條件。
(2) 交出ADS並取回存入的證券。持有者(或其授權代理人)如滿足下列所有條件,即有權在ADS所代表的存入證券處於表示狀態的時間時,在存管銀行規定的辦公室處獲得存入證券交付:(i)持有者(或其照理授權代理人)已將此處所代表的ADS(以及,如適用, eA)交付給存管銀行總部以便領取其所代表的存入有價證券, (ii)如適用,如所要求,已妥善背書,或夾帶着適當的背書工具(包括按照標準證券業的慣例進行簽名擔保),(iii)如果存管銀行要求,ADS的持有人已經簽署並提交給存管銀行一份書面命令,指示存管銀行引導被領走的存入證券到在該命令中指定的人(或人),並且(iv)所有適用的費用和收費,存管銀行已經開始收取或已經開始收取,以及所有適用的税款和政府收費,均已支付(如存託協議第5.9條和附件B所示)。具體受適用的開曼羣島法律、納斯達克證券交易所、其他股票交易所以及公司的章程的規定,請求提供信息的公司將與該ADR所代表的ADS的每個持有人和有利益所有人遵守規定。參照這ADR的條款和條件,本註冊聲明書和公司的章程,任何適用的法律和如果可能的話證券結算的規則,並參照在任何適用的時間裏,本ADR第4部分規定的和包括任何和所有存入財產的條款和條件。
45112AAC1 / US45112AAC18
在滿足上述各項條件後,存管銀行 (i)應儘快商業上的實際可行性取消其領取到的ADS(如果適用,取消此處領取到的ADR(證明所領取的ADS)),(ii)應指示註冊機構在為此目的維護的賬簿上記錄已領取到的ADS的取消,(iii)應指示保管人在不合理的延遲下交付所領取的被取消的ADS所代表的存入證券和任何此類證明文件或產權電子過户憑證(如果可用)給或交付訂單給在其委託處作為其代理的人。不過,在每種情況下,受交付的ADS、存託協議、公司章程、任何適用法律以及適用於存入證券的條款和條件均受到所述條件的約束,同時還受到或規定的存入證券的規定和條款的約束,這些約束均在其自身的生效期間內生效。參照存託協議、本處所領取的所取消的ADS的ADR和公司的章程,任何適用的法律和規則,以及在任何適用的時間內,對存入證券的條款和條件。
託管人不會接受代表不到一股的ADS。在ADS數量不可能代表一個完整的股票時,託管人將會安排持有這些ADS的人按照此處規定的條款收到相應的完整股票,並在託管人的裁量下,(i)將代表任何剩餘分數的股票的ADS數量退還給交回這些ADS的人,或者(ii)出售或致力於出售由所交回的ADS所代表的分數股票,並將此類銷售的收入淨額(減去(a)託管人所應收的適用費用包括扣除的税款和(b)任何銷售費用)彙總給交回人。
除ADR或存託協議另有規定外,託管人可以在其主要辦事處交付(i)任何現金股利或現金分配,或者(ii)任何來自於出售擁有的非現金股息的收益,該類收益在此時由託管人持有,以及由此撤回和提取的ADS所代表的存入證券。發出本ADR的人有權要求託管人指示保管人將任何非股票的存入財產(不包括存入證券)發往託管人的主要辦事處,代表本ADR證明的ADS的適用持有人在其自己的風險和費用下轉移這些財產。這樣的指示應通過信函或者要求適用的投資人支付的電報、電傳或者傳真來失效。
(3) ADR的轉讓、組合和拆分。為了根據存託協議和適用法律的條款和條件,該註冊機構應儘快商業上的實際可行性,在為此目的所維護的賬簿上註冊此ADR(及其所代表的ADS),並且存管銀行應儘快商業上的實際可行性執行下列操作(x)取消此ADR併發行新的ADR,該ADR證明取消該項已由存管銀行取消的ADS的數量相同,(y)引導註冊機構在此樣新的ADR上進行簽名,(z)將此樣新的ADR交付給或交付給有權利領取此樣新的ADR的人,如果滿足以下各項條件:(i) 持有人(或持有人的合法授權代理人)將此ADR交付給存管銀行總部以便轉讓,(ii) transfer been duly endorsed or is accompanied by proper instruments of transfer (including signature guarantees in accordance with standard securities industry practice), (iii) if so required by the laws of the State of New York or of the United States, this surrendered ADR has been duly stamped, and (iv) all applicable fees and charges of, and expenses incurred by, the Depositary and all applicable taxes and governmental charges (as are set forth in Section 5.9 of, and Exhibit B to, the Deposit Agreement) have been paid。但是,每種情況都受制於本ADR、存託協議和適用的法律的條款和條件。
A-3
註冊處應當儘快商業實踐地在為此目的維護的賬簿上登記分割或組合此ADR(和由此代表的ADSs),存託人應當儘快商業實踐地(x)註銷此ADR併為要求的ADSs數量執行新的ADR,但總數不得超過存託人註銷的由此ADR證明的ADSs數量;(y)導致註冊人在新的ADR上簽字;(z)將這些新的ADR交付給或按其所持有者的命令交付給其持有者,如果已滿足以下所有條件:(i)本ADR已由持有人(或持有人的正式授權代理人)根據其主要辦事處為目的向存託人交付,以達成其分割或組合的目的;以及(ii)存託協議5.9和B展覽以及此ADR的適用費用和費用以及所有適用的税費和政府收費(如存儲在其中的)如有所述。具體受適用的開曼羣島法律、納斯達克證券交易所、其他股票交易所以及公司的章程的規定,請求提供信息的公司將與該ADR所代表的ADS的每個持有人和有利益所有人遵守規定。股票轉倉應符合此ADR的條款和條件,存託協議及適用法律,每當產生效力時。
(4)註冊、轉讓、分割、組合或放棄任何ADS的執行和交付、分發的交付或提取任何存放的財產,存託人或託管人可以要求(i)從股東或ADS持有人或本ADR的發出人支付足以賠償任何税款或其他政府收費和任何證券轉移或註冊費用(包括與退出或存款的股票相關的任何税款或收費和費用)本ADR、存託協議的5.9節和展覽B以及本ADR、(ii)合理滿意地證明其身份和簽名的身份或其他事項,如存儲器3.1所述,以及(iii)遵守(A)與對此ADR或ADSs的執行和發行或撤回存款相關的任何法律或政府法規和(B)存欄的區別與公司可以制定的任何合理的規定一致與本ADR、存託協議和適用法律。
ADSs發行針對股票存款或針對特定股票存款可能會被暫停,或可能會拒絕存入特定股票,或可能會拒絕在特定情況下注冊ADSs的轉讓,或可能會暫停註冊ADSs的轉讓,當公司、存託人、註冊人或股票登記處的轉讓薄被關閉時,或者存託人認為有必要或適當時(存託人應當通知公司),或者由於法律法規的任何要求、任何政府機構或委員會、任何股票交易所對其上市的股票或股份的任何規定或存託協議或此ADR的任何規定或監管下,同時受制於本ADR的第25段和存託協議7.8節。儘管存託協議或本ADR中有任何規定相反,持有人有權隨時解除未解除的ADSs,以及隨時撤回與之相關的存放證券,僅受以下規定的限制:(i)由於關閉存託人或公司的轉讓薄或存放股票以進行股東大會選舉或分紅支付而導致的臨時延遲;(ii)支付費用、税款和類似的費用;(iii)遵守與ADSs或提取存放的證券有關的任何美國或外國法律或政府法規;以及(iv)由一般指令I.A.(l)明確規定的其他情況對形式F-6的總指令求助。
A-4
(5)信息請求的遵從性。儘管存託協議或本ADR中有任何其他規定,每個持有人和由此代表的ADS的受益所有人同意遵守公司根據適用法律,適用於其上市、交易或上市的股票或ADS的交易所的規則和要求或公司的章程所做出的請求,以提供信息。包括但不限於與存託協議的任何其他規定或規定相反,公司可以限制股份的轉讓,因為這樣的轉讓可能會導致擁有股份的數量超過適用法律或公司章程所規定的限制。在這些限制下,公司也可以以其認為適當的方式限制ADS的轉讓,因為這樣的轉讓可能會導致單個持有人或受益所有人擁有的總股票數量超過任何這種限制。在任何這種限制被觸發的情況下,公司可能會自行決定,但受適用法律的限制,指示存託人採取行動,以便於前面一句話中的規定超額持有股份的持有人或受益所有人,包括但不限於限制ADS的轉讓、刪除或限制投票權或在限制超過此限制的持有人或受益所有人持有的ADS代表的股票上的強制性出售或處置,如果適用法律和公司的章程允許這樣的處置。無論本ADR或存託協議的任何規定是否被解釋為義務存託人或公司確保遵守此處或存託協議中描述的所有權限制,在此均不加以解釋或義務。
(6)所有權限制。儘管存託協議或ADR本身的其他規定,公司可能限制股份轉讓,其中此類轉讓可能導致股份的所有權超過適用法律或公司章程規定的限制。公司還可能以其認為適當的方式限制ADS的轉讓,其中這類轉讓可能導致由單個持有人或受益所有人擁有的由ADS所代表的股票總數超過上述任何限制。公司可以在其自行決定的範圍內,但受到適用法律的限制,指示存託人採取行動,涉及超過前一句話所述限制的任何持有人或受益所有人的所有權利,包括但不限於就超過此類限制的股票交換ADS而言限制轉讓,取消或限制投票權或在適用法律和公司章程允許的情況下要求代表這樣的限制在此類股票中的強制銷售或處置。但存託協議或存託協議不得被解釋為有義務確保遵守此處或存放協議所述的所有權限制。
A-5
(7)報告義務和監管批准。適用的法律和法規可能要求股份的持有人和受益所有人,包括ADS的持有人和受益所有人,在某些情況下滿足報告要求並獲得監管批准。ADS的持有人和受益所有人有責任確定和遵守這些報告要求並獲得這些批准。每個持有人和每個受益所有人同意根據有效期內的適用法律和法規以期望的方式做出這種判斷、提交這種報告並獲得這樣的批准。存託人、託管人、公司或其任何代理或關聯方均不需要代表持有人或受益所有人採取任何措施來確定或滿足適用法律和法規下的這些報告要求或獲得這些監管批准。
(8)税費和其他費用的責任。有關任何存放的財產、ADSs或本ADR的任何税費或其他政府收費應由持有人和受益所有人向存託人支付。公司、託管人和/或存託人可以從任何有關存放的財產的分配中扣除或扣除,並可能為持有人或受益所有人出售任何或所有存放的財產,並將這些分配和銷售收益用於支付任何應支付的税款(包括適用的利息和罰款)或費用,或因為税費未收滿而留下的任何負債該項費用適用於本ADR、存託協議5.9節和B展覽以及此ADR的任何適用費用和費用。只有在收到全額的税款、費用、罰款或利息之後,存放託管人可以拒絕存放股票,存儲託管人可以拒絕發行ADSs,交付ADR,登記ADSs的轉讓,登記ADR的分割或組合,並且(受到本ADR的第25段和存託協議7.8節的限制)提取存放的證券。每個持有人和受益所有人同意賠償存託人、公司、託管人和任何其代理、官員、僱員和關聯方,因為税費原因導致的任何索賠(包括適用的利息和罰款)。存託協議3.2節中持有人和受益所有人的義務將在ADSs的任何轉讓、任何註銷ADSs和提取存放的證券、存託協議的終止後繼續存在。
(9)存款人的陳述和保證。根據存託協議存入股票的每個人將因此被認為表示和保證:(i)這些股票及其證書已由該人合法授權、有效發行、完全付款、無需評估並且由該人合法獲得;(ii)對於這些股票的任何優先權(和類似權利),假如有的話,已經有效放棄或行使;(iii)進行這樣的存入的人已獲得充分授權;(iv)提交存款的股票不受任何留置權、抵押、抵押、擔保利益、抵押或不良主張的影響;(v)提交存款的股票不是,且由此產生的ADSs也不是受限制的證券(除存儲在其中的2.14段所示除外);以及(vi)提交旅行的股票沒有被剝奪任何權利和權益。此類陳述和保證將存續股票的存取和撤回、發行和註銷與之有關的ADSs及其轉讓。如果這些陳述或保證在任何方面是錯誤的,則公司和存託人將被授權,由存放股票的人負責和支付成本和費用,採取所有必要的措施糾正其後果。
A-6
(10) 證明、證書和其他信息。 凡向託管人存入股份的人、持有人和任何有利益的 所有人可能會被要求,所有持有人和有利益的人都同意,不時向存託憑證人和保管人 提供國籍或居住地證明、納税人身份證明、支付所有適用税項或其他政府費用的憑 證、交換控制批准、ADS以及存款財產的合法或有利益的所有權、符合適用法律、存 託協議或本ADR所證明的ADS和存款財產的條款、提供認證證書和作出陳述和保證的證書、 以及提供其他必要和適當的信息和文件(對於已登記形式的股份的情況,還應提供與公司 或股份登記處賬簿上的登記相關的信息),存託人或保管人可能認為必要或適當,或 者公司根據其在存託協議和本ADR下的義務向存託憑證人發出書面要求所合理要求。 存託人和註冊機構(如適用)可以暫停執行或交付或註冊轉移任何ADR或ADS,暫停派 發或出售任何紅利或分配權益或所得的收益或者在未受第(25)段和存託協議第7.8節 限制的前提下,暫停交付任何存款財產,直到這種證明或其他信息被提交或這些證書被 執行或提供陳述和保證或提供其他文件或信息,並在存託人、註冊機構和公司的滿意下 獲得文件或信息。存託人應及時向公司提供抄本或原件(如有必要)以下內容:(i)存 託人從持有人和有利益的人那裏收到的任何國籍或居住地證明、納税人身份或交換控制 批准的證明或證書的副本以及(ii)公司可能合理要求的任何其他信息或文件以及支票 或匯票,而存託人將會收到從持有人或有利益的人那裏收到的支票或匯票。任何規定 在此部分的內容均不要求存託人:(i)如果未經持有人或有利益的人提供信息,就向 公司獲取任何信息;或(ii)核實或擔保持有人或有利益的人提供的信息的準確性。
(11) ADS費用和費用。根據存儲協議,應支付以下ADS費用:
(i) | ADS發行費:由發行ADS的任何人(例如在存款股份數量發生變化(例如因為對股份進行存款,在ADS與股份比率發生變化或其他原因),不包括因第(iv)段所述的分配而發行的,根據存託協議的規定每100個ADS收取不超過5.00美元的費用; |
(iii) | ADS取消費:由將要註銷其ADS的任何人(例如在ADS與股份比率發生變化(例如因股份存款或以其他任何原因)或退還保證金的情況下,按照存託協議的規定每100個ADS或其等額份額內收取不超過5.00美元的費用; |
A-7
(iv) | 現金分配費用:任何ADS持有人,每100股ADS(或其分數)持有5.00美元以下的費用,用於分配現金股息或其他現金分配(例如, 在出售權利和其他權益時); |
(v) | 股票分配/權益行使費:對ADS持有人每100個ADS或其等額份額內收取不超過5.00美元的費用,用於支付(a)分配股息或其他自由股票分配的費用或(b)行使購買額外ADS的權利; |
(vi) | 其他分配費用:任何ADS持有人,在持有100股以下ADS(或其分數)之下,不超過5.00美元的費用,用於除ADS或購買其他ADS的權利之外的證券分配(例如,分拆股份)和 |
(vii) | 存管銀行服務費:任何ADS持有人,每100股ADS(或其分數)不超過5.00美元,根據存管記錄日(由存管銀行確定)確定的費用。 |
根據存託協議的規定,公司、持有人、有利益人、在發行後收到ADS的人和其ADS被註銷的人應承擔以下ADS費用:
(a) | 根據股份登記簿的要求以及適用於將股份或其他存入證券註冊或轉移至託管銀行、存託銀行或任何代理的費用: |
(b) | 在存儲協議規定的有關在倉庫或由任何提名人名稱變化的情況下將股票或其他存儲的證券進行註冊時,每次轉移股票或其他存儲的有關注冊費; |
(c) | 在存儲協議明確規定由進行股票存款或撤回存放證券或ADS的人或使之生效的持有人和有益所有人承擔的電纜、電報和傳真傳輸及遞送費用; |
(d) | 存託銀行為遵守適用於股份、存入證券、ADS和ADR的匯率控制法規和其他法規要求而支出的費用和開支;以及 |
(e) | 存管銀行在符合適用股票、存儲的證券、ADS和ADR的滙控制規定和其他監管要求時發生的費用和支出,以及存管銀行、託管銀行或任何提名人在服務或交付存入財產時發生的費用和支出。 |
A-8
(f) | 與交付或維護存款財產相關的存託人、保管人或任何被提名人產生的費用和開支。 |
所有ADS費用和費用可以在存管銀行和公司之間任何時候根據協議進行更改,但在ADS費用和費用由持有人和有益所有人支付的情況下,僅按本ADR的第(23)段和存儲協議所述方式進行更改。存管銀行應在請求時無償提供其最新ADS費用清單副本。
ADS發行和註銷產生的ADS費用和收費將由存託憑證人發行ADS的人(在ADS發行的情況下)和正在註銷ADS的人(在註銷ADS的情況下)支付。在存託人向DTC發行ADS或通過DTC呈交ADS的情況下,ADS發行和註銷費用將由接收來自Depositary或委託人掛失的DTC參與人(在ADS發行的情況下)支付,在註銷ADS的情況下由持有該ADS的DTC參與人,將該費用按照DTC參與人現行的程序和規定,代表Beneficial Owner向相關Beneficial Owner的賬户收取。關於分配和ADS Service費用的ADS費用和收費,由在ADS Record Date上作為持有人的持有人支付,記錄在存託協議第7.8節第4款中,由與此類存款財產的持有人共享的所有紅利或其他分配。在派發現金紅利的情況下,適用的ADS費用和費用從被分配的資金中扣除。在(i)分配現金以外的分配和(ii) ADS業務費用的情況下,存託憑證人根據第7.8節的規定從分配給持有人的紅利中向其發票收取ADS費用和費用。對於通過DTC持有的ADS,除現金以外的分配和ADS服務費用的ADS費用和收費可能從通過DTC進行的分配中扣除,並根據DTC不時規定的程序和慣例由DTC參與者收取,並且DTC參與者轉向他們持有ADS的Beneficial Owners的帳户上的相應金額。
存管人可以 通過提供ADR計劃收取的ADS費用的一部分或以其他方式向公司報銷與存託協議所建立的ADR計劃有關的某些費用,根據公司和存管人同意的條款和條件從時間到時間。公司應向存管人支付此類費用和費用,並償還存管人從時間到時間同意的該類現金外支出。此類費用、費用和償還的責任可能會不時地根據公司和存管人之間的協議而改變。除非另有協議,存管人應每三個月向公司提交其有關該等費用、費用和償還的報表。保管人的費用和支出由存管人承擔。
持有人和受益人支付ADS費用和費用的義務將在存託協議終止後繼續存在。對於任何存管人,在存託協議第5.4節所述的其作為存管人的辭職或解除職務之後,收取ADS費用和費用的權利將延伸到在此類辭職或解除職務生效之前所產生的ADS費用和費用。
A-9
(12) ADRs的所有權。在存儲協議和本ADR中所包含的限制條件下,這是本ADR的條件,並且接受或持有本ADR的每個繼任者都同意,即本ADR(以及所證明的每個有證據的ADS)的所有權可以按照紐約州證券法的同等條款進行轉讓,前提是在有證據的ADS的情況下,本ADR已被正確背書或附有適當的轉讓工具。儘管有任何相反的通知,存管人和公司可以視持有者為本ADR的絕對所有者,對各種目的不負有任何責任。除非在ADS的持有者的情況下,這類持有者是存管人名冊上註冊的本ADR持有者,在受益人的情況下,這類受益人或受益人的代表是這個持有者。存管人或公司對持有者沒有任何義務,也沒有任何責任,除非在ADS持有人的情況下,這樣的持有人是存管人名冊上註冊的本ADR持有人,在受益人的情況下,這樣的受益人或受益人的代表是存管人名冊上註冊的該持有者。
(13) ADR有效性。本ADR的持有人(及其所代表的ADS)不得享受存儲協議項下的任何福利,也不得對存管人或公司有任何有效或可執行的目的,除非本ADR被(i)日期,(ii)由存管人的合法授權簽署的手動或傳真簽名,(iii)由登記處合法授權簽署的手動或傳真簽名簽字,並(iv)在登記處維護髮行和轉讓ADR的名冊上註冊。任何已經簽字的ADR都將綁定存管人,即使此類簽字人已在存儲之前停止成為存儲協議註冊代表或註冊處註冊代表的正式授權簽字人。
(14) 可用信息;報告;轉讓賬簿檢查。公司受到證券交易法的定期報告要求的約束,因此需要向委託人提供或提交某些向證券交易委員會提交的報告。可以從委員會的網站(www.sec.gov)檢索和複製這些報告,並可以在委員會所維護的公眾參考設施(如存託協議和本ADS所述的)進行查閲及複印,該設施位於(根據存託協議的日期)華盛頓特區東北部100 F Street。 Depositary應使持有人能夠在其主要辦事處和保管人的主要辦事處(在存託協議第1.11節所述)檢查存放證券的條款以及任何報告和通訊,包括收到的來自公司的任何委任代理材料,只要這些材料(a)由存託憑證人、保管人或他們的提名人作為存款財產的持有人收到,且(b)由公司向持有這些存款財產的持有人普遍提供。存託人還將根據存託協議的規定向持有人提供或提供這些報告的副本,當公司根據存託協議第5.6節的規定提供這些報告時。
公司受到證券交易法的定期報告要求的約束,因此需要向證券交易委員會提交某些報告或書面申明。可以從委員會的網站(www.sec.gov)檢索和複製這些報告,並可以在委員會所維護的公眾參考設施(如根據存託協議的日期)位於波特蘭州的100 F Street等地進行查閲及複印。 主管部門會及時向持有人提供存放ADS的登記冊並開放註冊,以供公司和ADS持有人在合理時間內查閲,前提是這種檢查不會以登記機構知道的方式進行,並且並不是基於與公司的業務無關或與存託協議或ADS有關的事項之外的商業或目標的利益進行的。
A-10
註冊機構應保留ADS的註冊簿,隨時可以由公司和這些ADS的持有人進行檢查,前提是此類檢查不是註冊機構知道的,目的是與ADS的業務無關或與存託協議或ADS有關的事項之外的商業或目標。
在所有合理的時候,登記處可以與ADS配對 關閉轉移簿,當其在與在此類合理要求下執行其職責時被認為有必要或適宜時,比如在適用於存儲協議的第25段和第7.8節的情況下。
日期:
資料管理員和註冊代理 | 花旗銀行,紐約分行 以存託人的名義 |
按:______________________________ | 按:______________________________ |
簽署授權代表 | 簽署授權代表 |
存託機構的總部地址為美國紐約市格林威治街388號10013號。
A-11
[備用ADR的形式]
存託協議的某些附加規定摘要(摘錄)
(14) 現金、股票等的股息和分配。每當公司打算分配現金股息或其他現金分配時,公司應及時向存託人發出通知,至少在擬議分配的20天(或存託人和公司不時同意的其他天數)前,明確指定適用於確定受益所有證券持有人的ADS記錄日期。存託人在及時收到此類通知後,應按照存託協議第4.9節所述的條款設立ADS記錄日期。在確認託管人已收到任何存託證券的現金股息或其他現金分配,或已收到根據存託協議的條款持有任何存託證券或任何權益的收益時,存託人將(i)如果在收到任何外幣金額時,根據存託協議第4.8節的條件裁定,在可實際基礎上將此類現金股息、分配或收益迅速轉換為可以轉移到美國的美元(按照存託協議第4.8節的條款),(ii)如適用,按照存託協議第4.9節所述的條款設立ADS記錄日期,並(iii)按照ADS記錄日期的持有人應分配其收到的金額(扣除(a)適用的存託人的相關費用和收費以及為此發生的支出和(b)應扣繳的税款)與作為ADS記錄日期的ADS持有人持有的ADS數量成比例。存託人只能分發無需歸因於任何持有人的一分錢,任何未分配的餘額均由存託人持有(無需對此付利息),並將被添加到併成為存託人收到的下一筆分配的一部分。如果公司、託管人或存託人被要求從任何存託證券的任何現金股息或其他現金分配中扣除並扣除任何税款、税費或其他政府收費,那麼分配給代表這些存託證券的ADS的持有人的金額應相應減少。這些被扣預收的款項應由公司、託管人或存託人轉交給相關的政府機構。公司的繳納證明應由公司根據請求轉交給存託人。存託人或託管人將從其記錄中轉交給公司或其代理人所需的信息,以使公司或其代理人能夠向政府機構提交必要的報告,存託人或託管人、公司或其代理人可以(但不必)納入任何必要的報告是為了為ADS的持有人獲得適用税收協議的好處。
(15)現金、股票等的紅利和分配。 (a)現金分配:在存託機構及時收到公司有意支付現金股息或其他現金分配的通知後,存託機構將根據存託協議第4.9節中的條款建立ADS備案日期。在收到(x)任何有關存放證券的現金股息或其他現金分配,或者(y)根據存託協議的條款在ADS下持有的任何存放財產的出售所得的確認後,存託機構將(i)如果在收到外幣金額時,根據存託協議第4.8節的規定,可以將其轉換成可以轉讓給美國的美元的實質基礎上,將此類現金股息、分配或所得轉換或使其轉換成美元(按存託協議第4.8節中的規定),(ii)如適用,並在存託協議第4.9節中的條款下建立ADS備案日期,(iii)按持有人裝入快遞郵箱日期的比例將所收到的金額(扣除(a)存託機構收取的適用費用和費用以及發生的費用以及(b)代表他們或者她們的政府或非政府機構的税款代扣)迅速發放給權利人。存託機構僅分配無需將其歸因於任何持有人一分之一的餘額,而任何未分配的餘額均由存託機構持有(對此不負利息責任),並將被添加到併成為存託機構接收的下次用於分配給持有人的增量之一。如果公司、保管人或存託機構需要扣除任何存放證券的現金股息或其他現金分配的任何金額或從存放財產的任何現金收益中扣除任何金額作為税款、税費或其他政府收費,那麼按照與ADSs相關的持有人的ADS減少分配的比例進行分配。公司應將這些被扣除的金額轉交給相應的政府機構的。公司應根據請求向存託機構提交有關付款的證據。存託機構將為無法分配的任何現金金額保留無息賬户,以供適用的持有人和受益所有人的利益,直到可以進行分配或存託機構持有的資金必須根據美國相關州的法律作為未認領財產被支付。儘管存託協議中可能有與此相反的任何內容,但如果公司未能及時通知存託機構有關所述分配的預期通知,則存託機構將盡商業上的合理努力執行存託協議第4.1節中所述的操作,公司、持有人和受益所有人承認,如果未能及時給出此類通知,則存託機構對未執行存託協議第4.1節中規定的操作不承擔任何責任,但對於在此處提供的商業上合理努力的失敗除外。現金分配在存託憑證人及時收到公司打算髮放現金紅利或其他現金分配的通知後,根據存託協議第4.9節中所述的條款,存託憑證人將建立ADS記錄日。在收到任何存放證券的現金股利或其他現金分配的確認或在根據存託協議在ADS收益的名義下持有的存放財產的出售所得到的任何收益的確認後,存託憑證人將:(i) 如果他們認為有必要將任何以外幣支付的金額(根據存託協議第4.8節)實用地換算成可轉讓美元,則立即換算或要求換算現金股息、分配或收入美元(根據存託協議第4.8節的規定 ), (ii) 如果相關且以前未設立,請遵循存託協議第4.9節中所述的條款建立ADS記錄日期。然後,存託憑證人將按ADS記錄日的比例將所得到的金額儘快分配給收益方(扣除ADS費用和支出及(b)代扣,代繳的税款等)。而存託憑證人只分配可以分配而不歸屬於任何Holder Pence 的議案。沒有分配的任何餘額將由存託憑證人持有(不負責付利息)並將會加入到下一筆由存託憑證人收到的資金中,分配給最後一次分配時持有的ADS的收益。但是,如果公司、保管人或存託人基於對任何存放財產的現金股息或其他現金分配,或者基於相應的銷售收入課税、告税或徵收其他政府費用,就其總額(從分配部分中)扣除某些了額,那麼分配給ADS的金額就會相應減少。這些扣除的款項將由公司、保管人或存託人轉交給有關政府機構。存託憑證人在請求後會向存託憑證人提供的任何現金紅利或其他現金分配的證明。存託憑證人將持有任何無法分配的現金金額,作為適用於ADS的持有人和有利益人,直到可生效或者由於未領走的財產根據美國相關州的法律被轉讓為止。如果公司未能及時向存託憑證人發出上述擬定分配的通知,則存託憑證人將盡商業合理的努力執行存託協議第4.1節中提到的行動,公司、持有人和持有人認識到,存託憑證人在未能及時發出上述通知時,除了沒有商業上合理的努力外,在存託協議第4.1節中提到的行動中不承擔任何責任。
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(b) 股份分配在存託人及時收到公司有意分配股息或免費派送股票的通知後,存託人應根據存託協議第4.9節所述條款建立ADS紀錄日期。在收到託管人確認從公司所派發的股票的收據後,存託人應該無論採取以下哪個方案:(i)根據存託協議第5.9節的規定,按比例將額外ADS派發給ADS紀錄日期為已持有ADS數量(按照ADS紀錄日期計算),該ADS代表收到的股息或免費分紅的股份數,但須受存託協議的其他條款(包括但不限於(a)存託人適用的費用和費用以及(b)所需的税收);或(ii)如果未能派發額外的ADS,則採取所有必要措施,以便ADS紀錄日期後發行和流通的ADS也在法律允許範圍內,代表所代表的存託證券上額外整數數量的股票(扣除(a)存託人適用的費用和費用以及(b)所需的税收)。代替派發零散ADS,存託人應售出該零散部分的股份或ADS,並按照存託協議第4.1節中所述條款分配淨收益。
如果存託人認定股息分配物業(包括股票)受到存託人有義務扣繳的任何税費或其他政府收費,或者如果公司在履行其根據存託協議第5.7節的義務時,已經向美國律師出具的意見,認定股票必須在證券法或其他法律下注冊,才能分配給持有人(如果該註冊聲明尚未生效),則存託人可以根據需要和實際情況(包括公開或私人出售等)處置所有或部分該類財產(包括股票和訂購權)。扣除存託人適用的税費和費用以及存託人所支付的費用和費用,存託人應根據存託協議第4.1節的條款將任何這種出售的淨收益分發給有權領取的持有人。存託人應根據存託協議的規定持有和(或)分發該類財產的未售餘額。儘管存託協議中可能有相反的規定,但如果公司未能及時告知存託人上述擬議分配,存託人應採取商業上合理的措施執行存託協議第4.2節中所述的行動,而公司、持有人和受益人應認識到,存託人對於存儲協議第4.2節中沒有及時通知的情況下未能執行存儲協議第4.2節中所述行動,除了未採取商業上合理的措施,不承擔任何責任。
(c) 可選現金或股票分配:如果存託人及時收到公司的通知,表明公司希望讓ADS持有人獲得現金或股票的選擇性分配,存託人應與公司商議確定是否合法和合理分配該類股息。僅當滿足以下條件時,存託人才將該類選擇性分配提供給持有人:(i)公司及時要求將選擇性分配提供給股東;(ii)存託人確定此類分配是合理可行的;(iii)存託人已經收到存託協議第5.7節規定的滿意文件。如果滿足以上條件,存託人應根據存託協議的條款建立ADS記錄日期,建立程序,使持有人可以選擇以現金或額外的ADS收到建議的分配。如果持有人選擇以現金方式接收分配,則分配應按現金方式進行。如果持有人選擇以額外的ADS接收分配,則分配應按照存託協議中所述的股票分配方式進行。如果該類選擇性分配不太可行,或存託人未收到存託協議中規定的滿意文件,則存託人應根據存託協議第4.9節的條款建立ADS記錄日期,並且在法律允許的範圍內,根據在開曼羣島所作出的與未作出選擇的股票相同的決定,向持有人進行分配:(x)按照存託協議第4.1節中所述條款進行現金分配;或(y)額外的ADS代表此類額外股票,在存託協議第4.2節中所述條款的規定下分配。除ADS外,存託人無需為持有人提供以股票(而非ADS)方式接收該類選擇性分配的方法。不能保證持有人能夠享受與股票持有人相同的條款和條件接收選擇性的分配。儘管存託協議中可能有相反的規定,但如果公司未能及時告知存託人上述擬議分配,則存託人應採取商業上合理的措施執行存託協議第4.3節中所述的行動,而公司、持有人和受益人應認識到,存託人對於存儲協議第4.3節中沒有及時通知的情況下未能執行存儲協議第4.3節中所述行動,除了未採取商業上合理的措施,不承擔任何責任。
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(d) 購買額外ADSs的權利分配如果存託人及時收到公司的通知,指示公司希望訂購更多的股份供ADS持有人使用,存託人應在與公司商議後,確定是否法律併合理地向持有人提供此類權利。如果公司及時要求向持有人提供此類權利,存託人收到存託協議第5.7節規定的滿意文件,並且存託人確定分配權利合理可行,則存託人應根據存託協議規定建立ADS記錄日期,建立程序,(x)通過權證或其他方式向持有人分配權利,購買額外的ADS,(y)使持有人行使該權利(在支付認購價格和適用的(a)存託人費用和費用以及(b)税費後),和(z)在有效行使該權利後提供ADS。除ADS外,存託人無需提供用於行使訂購股票的權利的方法。如果:(i)公司未及時向存託人請求向股東提供權利,或請求不向股東提供權利;(ii)存託人未能在存託協議第5.7節規定的文件中或未能確定向持有人提供權利不切實際,則存託人應按照下面所述售出權利。如果滿足以上任何條件,存託人應決定是否以無風險的本金名義銷售該等權利(包括公開和私人銷售),銷售的地點和方式為存託人認為切實可行。存託人根據本協議和存託協議第4.1節的規定,將此類銷售所得的收益(扣除適用的(a)存託人費用和費用以及(b)税費)進行轉換和分發。如果存託人無法根據存託協議第4.4(a)條款所述的條款使權利對持有人可用,或者無法根據存託協議第4.4(b)條款所述的條款安排出售權力,則存託人應允許該類權利到期。存託人對於準確確定是否可以在普遍上或在特定持有人上,做出何種行動不承擔任何責任;存託人不承擔任何外匯風險或損失,與此類銷售或行使無關;存託人不承擔任何與權益分配所涉文件內容有關的責任。
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儘管本協議或存託協議第4.4節可能有相反的規定,但如果根據證券法或任何其他適用法律,為了讓公司向股東提供此類權利或證券並出售與此類權利相關的證券,需要登記(根據任何其他適用法律),則存託人不會向持有人分配此類權利,除非並直到在證券法(或其他適用法律)下涵蓋此類發行的登記聲明生效,或者除非公司向存託人提供了美國律師和在任何其他適用國家中公司法律顧問的意見書,以便分發這類證券給持有人和受益所有人,這些意見書對存託人的意見是滿意的,可以體現出分配給持有人的證券的發售和銷售在證券法或任何其他適用法律的規定下是豁免的或不需要登記的。如果,公司、存託人或保管人需要扣除並扣除歸屬於股份存託憑證分配(包括權利)的税收或其他政府費用,請將分配給ADS持有人的金額相應減少。如果存託人認定任何分配的財產(包括股票和權利購買股票)受到存託人有義務扣繳的任何税費或其他政府收費的約束,則存託人可以根據需要和實際情況(包括公開或私人出售等)處置所有或部分該類財產(包括股票和訂購權)。扣除存託人適用的税費和費用以及存託人所支付的費用和費用,存託人應根據存託協議第4.1節的條款將任何這種出售的淨收益分發給有權領取的ADS持有人。
不能保證持有人通常或任何特定持有人將有機會按相同的條款和條件收到或行使權利或能夠行使該等權利。本協議或存託協議中的任何內容都不得要求公司就任何權利或股票或其他證券作出任何登記聲明。
(e) 除了現金、股票或認購股票權以外的分配。收到通知表明公司希望向ADS持有人提供除現金、股票或權利以外的財產時,存託人將判斷將財產分配給持有人是否合法和合理可行。存託人不得進行這樣的分配,除非(i)公司已要求存託人向持有人進行這樣的分配,(ii)存託人已收到存託協議第5.7節規定的滿意文件,(iii)存託人已判斷這樣的分配是合理可行的。在滿足這些條件後,存託人將按持有人記錄日的持有ADS的比例分配所收到的財產,並在存託人認為實現這種分配的方式要求下,以收到的款項或減去存託人適用的費用和收費以及發生的費用的淨額為等。存託人可以根據任何適用的税收例如(包括適用的利息和罰款)將所有或部分所分配和存入的財產以存託人認為實用或必要的方式(包括公開或私人出售)處置。
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如果不滿足上述條件,則存託人應在公開或私下銷售的地點和價格合理的情況下出售或使該財產出售,並以美元轉換所得的收益(扣除適用的(a)存託人的費用和費用以及(b)税費)交付給ADS記錄日的持有人,遵照本協議和存託協議4.1節的條款。如果存託人無法出售這樣的財產,存託人可以以任何其認為在這種情況下合理可行的方式進行該財產的處置。
無論是存託人還是公司都不負責確定是否合法或可行向持有人一般或任何特定持有人提供存託協議第4.5節描述的財產,也不負責與該等財產的出售或處理相關的任何損失。
(16) 贖回。在及時收到公司通知,表示公司有意行使對託管證券中任何一種證券的贖回權,且獲得滿意的文檔,並確認這樣的建議贖回是切實可行的情況下,存託人將(在可能的範圍內)向每位持有人發出通知,列出公司行使贖回權意願和公司通知存託人中所設置的任何其他細節。存託人應指示託管人向公司提交將行使贖回權的託管證券,支付適用的贖回價格。收到託管人確認贖回已完成並收到代表贖回價格的資金後,存託人將轉換,轉移和分配所得的資金(扣除適用的(a)存託人的費用和收費以及(b)税費),在按照本協議第4.1節和第6.2節的規定,交付此類ADS的持有人並取消ADR的情況下,退還ADS。如果未贖回所有未償還的存託證券,則存託人將根據抽籤或按比例選擇要撤銷的ADS。每個ADS的贖回價格將是存託人贖回所代表的存託證券(根據存托股份比率調整),所收到的每股金額的美元等值乘以每個贖回的ADS所代表的存託證券的數量(按照存託協議第4.8節的條款和適用的費用和收費,存託人收取的税金除外)。儘管存託協議中可能存在與之相反的條款,但在公司未能及時向存託人發出上述擬議贖回的通知的情況下,存託人同意採取商業上合理的努力執行存託協議第4.7節中所述的操作,公司、持有人和受益人承認存託人對於存託協議規定的任何情況未能執行存託協議第4.7節中所述的操作時,存託人除未商業上合理利用外,無法對其產生任何責任。
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(17) ADS記錄日期的確認。無論何時,只要託管人收到公司關於確定持有存託證券享有任何分配(不論以現金、股票、權利或其他方式),或者出於任何原因,託管人導致每個ADS所代表的股份數量發生變化,或者託管人收到有關普通股或其他存入證券持有人的會議、同意或授權的通知,或者託管人在有關通知的提供、同意的徵求或任何其他事宜方面發現有必要或方便,託管人將確定記錄日期(“ADS記錄日期”)以確定享有此類分配的ADS持有人,指示在任何此類會議中行使表決權,發送或拒絕此類同意,接收此類通知或徵求,或採取其他行動,或行使與此類股票數變化相關的持有人權利。託管人應盡合理努力在ADS記錄日期的確認上儘可能接近公司在開曼羣島設定的適用存託證券(如有)的記錄日期, 並且在公司公佈相關公司行動之前不宣佈任何ADS記錄日期的建立(如果此類公司行動影響存入證券)。根據適用法律和協議條款以及存託協議的4.1到4.8節,只有在此類ADS記錄日期之日紐約營業結束時持有ADS的持有人才有資格接收此類分配、發出表決指示、接收此類通知或徵求意見,或者以其他方式採取行動。
(18) 存託證券的表決權。在收到任何持有人有權表決的會議或徵求持有人同意或代理的通知後,存託人將根據存託協議第4.9節的規定確定ADS記錄日期。存託人應在公司及時書面要求的情況下(如果在投票或會議之前至少30天存託人未收到請求,則存託人無需採取任何進一步行動),根據相關法律,存託協議、公司章程和規定發出有關會議或徵求同意或代理的通知,通知ADS記錄日的持有人以下事項:(a)有關會議或徵求同意或代理的通知,(b)聲明ADS記錄日的持有人在ADS記錄日期結束時將有權按任何適用的法律、存託協議、章程或管理存託證券的規定,就持有的ADS代表的存託證券的表決權向存託人發出指示,和(c)説明在何種方式和時機下,存託人可視為收到該等表決指示,如果未在該定期內收到向存託人給出謹慎指示授權公司指定人員代表存託人行使自己的酌情權,則此種定期就認為是頒佈的。儘管存託協議中存在與之相反的條款,但是如果公司不能及時請求存託人按照存託協議4.10節的規定提供信息,則存託人同意採取商業上合理的努力執行存託協議中第4.10節規定的操作,公司、持有人和受益人承認,如果在沒能適時進行上述通知的情況下存託人未能執行存託協議第4.10節規定的操作,則存託人不承擔任何責任,除履行商業上合理的努力外,無權追究存託人責任。
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儘管存託協議或任何ADR中包含有關存入證券持有人會議或授權或進行同意徵求的任何材料的存入的規定,只要不違反法律或法規,或在ADS所上市的證券交易所的要求中,託管人可以代替向存入證券持有人分發相關材料的存入,向持有人提供或公示向持有人提供檢索此類材料或根據請求收到此類材料的説明(例如通過指向一個包含檢索材料的網站或包含所述材料的聯繫方式電子郵件通知或否則公告持有人)。
存託人已被公司告知,根據公司章程(存託協議簽訂日生效的版本),在任何股東會議上表決是通過舉手錶決,除非要求進行投票。無論持有ADS的人是否請求,存託人都不會要求進行投票。公司已向存託人説明,在公司章程(存託協議簽訂日期生效的版本)下,主席或任何一名或多名持有不少於10%已繳納的表決股份的股東均可要求進行投票。
只有在ADS代表的存入證券數量為整數時,才可根據持有人的ADS於ADS的記錄日期(如公司要求,還須同時持有ADS截止到相關股份登記日)按存託人指定的方式投票。存託人應儘量在適用法律、存託協議的規定、公司章程的條款以及存入證券的規定允許的範圍內投票或指示託管人投票代表該持有人的ADS所代表的存入證券(本人投票或委託投票)。如果以舉手投票形式進行投票,存託人將指示託管人根據得到投票指示的ADS持有人所提供的投票指示投票。在以無記名投票方式進行投票時,存託人將指示託管人根據收到ADS持有人的投票指示投票。如果存託人在ADS記錄日期上未收到該持有人的指示,且投票是以無記名方式進行的,則該持有人將被視為已指示存託人授權由公司指派的人士對持有的存入證券行使自由表決權(除分配給持有人的通知中有其他規定外,存託人將視為已為該持有人授權)。然而對於任何待表決事項,不得給出任何酌情委託。如果公司通知存託人無意給出委託、存在重大反對意見或存入證券持有人權利可能受到重大不利影響,則不得由存託人發出任何酌情委託。
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在沒有持有人或本協議預期的情況下,託管人和存託人在任何情況下都不得行使任何投票自由,並且不得投票、試圖行使投票權或以任何方式使用持有ADS代表的存入證券以便建立法定人數或以任何方式使用持有ADS代表的存入證券,除非依照及按照及時接獲的持有人的投票指示或在本協議中預見的其他方式進行。 如果存託人及時收到持有人的投票指示,而這些指示未指定存託人應該投票的方式,則存託人將視為該持有人指示其支持所述投票指示中列出的項目(除分配給持有人的通知中有其他規定外)。存託人未能從持有人處及時獲得投票指示的存入證券將不予投票(但在以下情況下例外:(1)在無記名投票時,如無記名投票的情況下,存託人將根據所獲得的由提供投票指示的ADS持有人所組成的多數派所提供的投票指示指示託管人投票(2)依照及在本協議中預見的其他方式)。
除非採取這種行動會違反美國法律,否則存託人不會有任何義務對存入證券持有人的任何會議或徵求同意或委託行動採取任何行動。公司同意採取一切合理必要的行動,並根據開曼羣島法律的規定允許持有人和受益所有人行使存入證券的表決權,並提交給存託人一份美國法律顧問的意見,以便在存託人合理要求的情況下采取任何行動。
不能保證持有人普遍或特定持有人有足夠的時間收到上述通知以便使持有人及時將投票指示交還給存託人,或以其他方式即時採取行動。
(19)存入證券的變更。在存入證券的名義值、股本鉅細、取消、合併或任何其他再分類、或對於影響公司的重組、改組、合併、有關資產的出售中,託管人或託管人所代表的該公司將接收到任何以代表、換股、替代或以其他形式涉及這些存入證券的財產的,只要法律允許,這個財產應按照存託協議的規定對待為新的存入財產,並且此ADR應在存託協議、此ADR和適用法律的規定下表示接收此額外或替代性存入財產的權利。在實現上述變更、名義值、股本鉅細、取消、合併或其他重新分類、重組、改組、合併或對於影響公司的資產出售的任何行動時,如經公司批准,則存託人可以:發行和交付額外ADS,如對於股息發放;根據存託協議的條款(包括但不限於(a)存託人的適用費用和費用、(b)税款)修訂存託協議和適用的ADR;對與該ADR有關的適用的F-6表格的登記聲明進行修改;要求註銷適用的ADR替換為新的ADR;並且採取適當的其他行動以反映涉及ADS的交易。 但對於任何無法合法分配給所有或一部分持有人的存入財產,如得到公司的批准,存託人可以:公開或私下出售此類存入財產,並根據適當的條款和條件在適當的地點分配銷售的淨收益(淨收益為存託人的費用和開支(a)和税款(b)的可平均或其他可實用基礎,而不考慮這些持有人之間任何差別)。分配的淨收益能夠按照存託協議第4.1部分收到的現金分配的方式分配給該持有人。存託人無義務確定分配或實施任何分配或行使自有裁量權,並且不對為分配給存入證券持有人而不向ADS持有人分配而無法受益的持有人或受益所有人的任何失誤負責。
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(20)免責。如果按照存託協議和此ADR的條款之外的任何行為與存託協議不一致,或者由於任何現行或未來的美國法律或法規、開曼羣島或其他任何國家的任何法律法規、任何其他政府或監管部門或證券交易所的任何規定,或由於潛在刑事或民事罰款或限制,或由於該公司的章程或任何存入證券的規定中的任何規定,或由於任何超出其控制範圍的事件(包括但不限於國有化、徵用、貨幣限制、工作停頓、罷工、社會動盪、恐怖主義行為、革命、起義、爆炸事件和計算機故障),則存託人或公司無需履行任何義務或承擔任何責任。存託人或公司或其代表不會因存託協議或此ADR的任何規定而對遺失利潤造成任何免責聲明。
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(21) 關心處理的標準。公司和託管人承擔不義務,並將不承受任何下存儲協議或這些ADR對任何持有人或實益所有人的責任,除非公司和託管方同意執行明確規定在存儲協議或此ADR中的各自義務,而且不會出現疏忽或惡意。在前款規定的範圍內,託管方或公司或任何其各自的控制人或代理人不須以任何理由出任何有關任何存入財產或ADS的訴訟或其他程序的訴訟,訴訟或其他程序,因其在可預見的將來可能使其面臨支出或責任,除非能夠得到其滿意的賠償(包括中介費和具體支出的律師費),並且因存儲協議的條款而使有實質性的現有權利或有益所有人的任何材料因素遭受重大損害。在根據存儲協議投票任何存入證券,或者有關任何投票方式或投票結果因善意且不疏忽的方式,而不負責任何託管行或代理行為或疏忽,或根據存儲協議的規定獲得指示或提交的任何信息的內容使其出現任何退讓義務。託管人應對於任何未能決定任何分配或行動是否合法或可行,關於由公司提交給持有人分發或與ADSs,股份或其他存入財產直接相關的任何信息的內容的任何不準確性,與存入財產有關的投資風險,存入財產的有效性或價值或由ADSs,股份或其他存入財產的持有而可能產生的任何税收後果,任何第三方的信用價值,根據存儲協議使任何權利失效的責任,在存儲協議第4.1節的規定下,由於公司的任何通知失敗或延遲,以及任何由DTC或DTC的任何參與者或未參與者提供或未提供的行動,也不負責任。託管人應不為前任託管人的任何行動或疏忽而做出的任何繼任託管人做出的任何行動或疏忽負任何責任,前提是在與可能導致此類潛在責任的問題相關的期限內,託管人在其擔任託管人期間以正確的義務執行其義務。
存託人及其代理不對其未能執行任何表決指示,或表決方式或表決效果負責,只要任何此類行動或疏忽是出於善意且不帶有過失,並且符合存託協議的規定。存託人不對確定任何分配或行為是否合法或合理負責,亦不為公司提交任何信息的內容,或其中任何翻譯的不準確而負責,不對通過採購存入財產承擔任何投資風險、存入財產的有效性或價值,或由於持有ADS、股票或其他存入財產所造成的任何税務後果負責,也不為任何未成年人的信用負責。存託人不對放棄根據存託協議的條款的任何權利負責,也不對公司的通知的失敗或時效性負責,或對DT或任何DT參與者所提供或未提供的任何行動負責。
託管人不對後繼託管人的任何行動或疏忽承擔任何責任,無論是與託管人早前的行動或疏忽有關,還是與後續行動無關,前提是在導致可能的責任的情況下,託管人在作為託管人時履行了義務,而沒有疏忽或惡意。
A-21
(22)撤銷和更換存託人;任命繼任存託人。存託人可以通過書面辭職通知公司的方式隨時辭去存託協議下的存託人職務,此後在生效前(i)該通知交付給公司後90天,存託人就有權採取存託協議第6.2節規定的行動,或(ii)公司任命繼任存託人並接受存託協議規定的任命。公司可以通過書面通知撤換存託人,在交付該通知後的較晚時間生效(i)90天之後,存託人將有權採取存託協議第6.2節規定的行動,或者(ii)公司任命繼任存託人並接受存託協議規定的任命。如果存託人因此在任何時候辭職或被撤職,公司應盡商業上的合理努力去任命一個繼任存託人,該存託人應是一家在紐約市曼哈頓區擁有辦事處的銀行或信託公司。公司應要求每個繼任存託人向其前任和公司簽署並交付接受其職務的書面文件,並因此,除了存託協議第5.8和5.9條規定的以外,每個繼任存託人,無需任何其他行為或事項(除了適用法律所要求的),就能完全擁有其前任的所有權利,權限,職責和義務。在支付其所有欠款並經公司書面請求後,前任存託人應(i)執行並交付一項將繼任人的所有權和權力轉讓給繼任人的文件,該文件不包括存託協議第5.8和5.9條中規定的項 (ii)正當地分配,轉讓和交付存入財產的所有權利、發票等相關領域給予繼任人,以及(iii)向繼任人遞交所有未贖回的ADS持有人和相關信息的名單,以及繼任人可能合理要求的ADS和其持有人的其他信息。任何這樣的繼任存託人都應立即向這些持有人提供其任命通知。如果存託人可能合併或合併到的任何實體,將成為存託人的繼任人,而無需執行或提交任何文件或進一步行動。
(23)修訂/補充。在符合本第23段、存託協議第6.1節和適用法律的條款和條件下,可以通過公司與存託人之間的書面協議在任何必要或有必要的情況下修訂或補充此ADR和任何存託協議規定,無需股東或受益業主的事先書面同意。然而,任何會收取或增加任何費用或收費的修訂或補充(除了與外匯管制規定、税收和其他政府收費、交付和其他相關費用有關的收費)或會嚴重損害任何現有股東或受益人的實質性權利的修訂或補充,在向持有的ADS發出該修訂或補充的通知後,30天后才能生效。存託協議或任何ADR的修訂通知無需詳細描述因此產生的特定修訂,不描述任何這樣的修訂的失敗不會使得該通知無效, 。在任何情況下,如果存託人和公司認為合理必要的修訂或補充(I)是為了使ADS在證券法規第F-6條下注冊或(ii) ADS只能以電子簿記形式結算的ADS所需要,而且在這種情況下不會向持有人收取或增加任何費用或收費,則被視為不會嚴重損害持有人或受益人的實質性權利。在任何修訂或補充生效後,每個持有人和受益業主,通過持有這些ADS繼續持有這些ADS,即視為同意和接受這樣的修訂或補充,並受制於根據修訂或補充修改的存託協議和適用的ADR,但任何修訂或補充都不得損害持有人交出此類ADS並收到由此代表的存入的證券的權利,除非為遵守適用法律的強制性規定。儘管前述規定,如果政府機構採取新法律,新規則或新規定,需要修訂存託協議以確保服從法律,公司和存託人可以在適用該等更改後的規定的任何時間相應地修改或補充存託協議和此ADR。在這種情況下,該等條款和條件可以在向股東發出任何修訂通知之前或以滿足該等法律,規則或規定所要求的任何其他時間發佈之前生效。然而對於每種情況,向持有人發出的通知,都會識別出持有人和受益人檢索或接收該修訂文本的手段,存託人、委託人或公司的網站,或者向存託人索取。例如 從證監會、存託人或公司的網站檢索或獲取後,如果某個持有人的轉讓被執行,則該持有人必須提供有關其根據該司法管轄區其所在地址的可接受會員的證件。
A-22
(24) 終止。託管人應在任何時間接受公司的書面指示,通過向所有目前持有的ADS持有人分發終止通知,至少在固定的終止日期前30天通知。如果在以下任一情形之後90天,(i) 託管人已經發出書面通知選擇辭職或(ii) 公司已經向託管人發出書面通知撤換託管人,並且在任何一種情況下,繼任託管人未按照託管協議第5.4節規定被任命並接受其任命,則託管人可以在向所有目前持有的ADS持有人分發終止通知時,至少在固定日期前30天終止託管協議。託管人在終止日期之前將繼續執行其在託管協議下的所有義務,持有人和受益所有人將有權依據託管協議行使其所有權利。如果在終止日期之後仍然存在任何ADS,則在終止日期之後,註冊機和託管人不得在託管協議下執行任何進一步的行為,而除了如第5.9節所規定的那樣,託管人應繼續(i) 收取與存入證券相關的紅利和其他分配、(ii) 出售與存入證券相關的已收到的財產、(iii) 轉交存放託管人所售出的ADS(在扣除或收取託管人所收取的費用和費用、以及持有者和受益所有人負擔的所有適用税費或政府收費後,根據託管協議第5.9節的規定進行)與任何分紅或其他分配一起,或收取其他存入財產的淨收益,以及(iv) 根據適用法律的要求,對其在託管協議下的託管角色採取行動。在終止日期之後的任何時間,託管人可以出售接着託管協議所持有的存入財產,並在這種銷售後,將該銷售的淨收益以及所掌握的任何現金,在未分配的賬户內持有,不承擔利息責任,以不足額受益於未向託管人取消此類ADS的持有者。在這種銷售之後,託管人將被免除託管協議下的所有義務,除了(i) 對此類淨收益和其他現金進行賬務處理(在扣除或收取託管人所收取的費用和費用、以及持有者和受益所有人為此支付的所有適用税費或政府收費後,在託管協議第5.9節的規定下);以及(ii) 與託管協議的終止有關的法律規定要求的義務。在終止日期之後,公司應免除託管協議下的所有義務,但不包括根據託管協議第5.8節、5.9節和7.6節對託管人的義務。終止日期時尚未作廢的ADS持有人和受益實際所有人的託管協議的義務將生存並只有在適當的ADS由其持有人根據託管協議的規定提交給託管人註銷時,這些託管協議才被免除(除非在託管協議中另有規定)。
A-23
(25) 遵守美國證券法。儘管ADR或託管協議中有任何相反的規定,但存取存入證券不會被公司或託管人暫停,除非這樣做允許根據證券法修訂後的F-6表格註冊聲明第I.A.(1)條款。
(26)存託人的某些權利。存託人,其附屬機構及其代理人,會擁有並經營公司及其附屬公司任何一類證券和ADS。
(27)管轄法律/裁權放棄。存託協議和ADR應根據紐約州的法律解釋,其下的所有權利和規定應受紐約州的法律管轄,而不考慮選擇適用法律的原則。儘管存託協議中可能包含的任何內容,任何普通股股東及其他存託證券持有人的權利,公司在這方面的義務和職責,作為這樣的,將受開曼羣島法(或如適用,可能管轄存入證券的其他法律)的管轄。每個與存託協議有關的當事方(包括但不限於每個持有人和受益業主)無可撤銷地放棄在任何基於合同、侵權行為、普通法或其他方式,應有的並根據適用法律得到的對公司和/或存託人提起的與存託協議、任何ADR以及在其中考慮的任何交易相關的訴訟中進行審判的權利。
存款協議中的每一方(包括但不限於每個持有人和實際所有人)均不可撤銷地放棄其通過陪審團審判進行鍼對公司和/或託管人的任何法律訴訟所擁有的,根據適用法律允許的最大範圍內的權利,不論是否基於合同、侵權、普通法或其他法律理由,與存款協議、任何ADR和其中涉及的任何交易有關。
A-24
(簽署和轉讓簽名線)
(24) 終止。
日期: | 姓名: ________________________________ |
簽字人: | |
標題: | |
注意:對此轉讓書的簽名必須在每個細節中與所示明的名稱相符,且不能更改、擴大或改變任何內容。 | |
如果背書是由代理人、執行人、管理員、受託人或監護人執行的,則執行該背書的人必須以該身份給出完整的標題,並且如果沒有在存託人處備案,那麼必須隨該ADR一起轉發適當的授權證明。 | |
__________________________ | |
簽名保證 | |
所有ADR的背書或轉讓必須由證券轉移協會認可的勛章簽名計劃的成員擔保。 |
法律聲明
[就部分支配的美國存托股份發行的ADR,其面值將載有以下字樣:“本ADR證明代表小白買賣公司的‘部分股份’股份,因此和其他股份(即‘完整股份’股份)的持有者不享有相同的每股權益。當該等股份成為‘完整權益’股份時,所代表的ADS與其他ADS給予持有者相同的分配和權益。”]
A-25