美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
12b-25表格
提交延誤通知
委託文件號碼: 001-41715。
| (選擇一項): | ☒ 表格10-K ☐ 表格20-F ☐ 表格11-K ☐ 表格10-Q ☐ 表格10-D ☐ 表格N-CEN ☐ 表格N-CSR | |
| 截至2024年3月31日的期間 | ||
| ☐ 表格10-K的過渡報告 | ||
| ☐ 表格20-F的過渡報告 | ||
| ☐ 表格11-K的過渡報告 | ||
| ☐ 表格10-Q的過渡報告 | ||
| 過渡期結束日期:。 | ||
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準備表格前，請閲讀後面的説明。請打印或打字。 本表格中的任何內容都不應被理解為證明委員會已驗證本表格中所包含的任何信息。
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如果通知涉及上述已選的部分，請説明通知涉及的項目：
第I部分 —— 註冊信息
Beneficient
註冊人全名
The Beneficient Company Group, L.P。
如適用，請提供上一名稱
325 N. Saint Paul Street，Suite 4850
主執行辦公室地址（街道和門牌號碼）
(服務代理人的名稱，地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號)
城市, 州和郵政編碼
第二部分-規則12b-25（b）和（c）
如果未提交主題報告將不會採取不合理的努力或費用，並且註冊人根據規則12b-25（b）尋求救濟，則應完成以下操作。（如果適用，請勾選）
| ☒ | （a） | 在本表格的第 III 部分中詳細説明的原因不能在不合理的努力或費用情況下消除；
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| （b） | 本年度報告、半年度報告、關於10-K表、20-F表、11-K表、N-CEN表、N-CSR表的過渡報告或其中的部分,在規定的截止日期之前的第15個日曆日內提交;或關於10-Q表的季度報告或過渡報告或關於10-D表的分銷報告或其中的部分,在規定的截止日期之前的第5個日曆日內提交。
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| （c） | 如適用，已附上根據12b-25(c)規則所需的會計師聲明或其他陳述。 |
未經授權的人員不得迴應本表中包含的信息收集。
除非表格顯示當前有效的OMB控制編號,否則不必回覆。
PART III - 敍述
請詳細闡述為什麼無法在規定的時間段內提交10-K表、20-F表、11-K表、10-Q表、10-D表、N-CEN表、N-CSR表或者其中的過渡報告或相關部分等等。
Beneficient (以下簡稱“公司”)報告本12b-25表，涉及關於截至2024年3月31日的財政年度的10-K表(以下簡稱“年報”)的逾期提交。公司已經確認無法在初始規定的期限內提交年報而不必付出不合理的努力或成本。因為2024年7月1日，公司收到了證監會(以下簡稱“SEC”的終止信，通知公司SEC與公司相關的調查已經結束，SEC的工作人員不打算採取任何執行行動。因此，公司需要額外的時間來更新年報，並在提交年報之前完成與更新信息相關的程序。終止信是根據證券法發行公告第5310號的最後一段指南提供的，其中聲明，“[這樣的通知]絕不能被解釋為表明該方已被證明無罪或不會有任何行動從工作人員對此類特定事項的調查中最終結果。目前，公司預計將在2024年7月16日或之前提交年報。
第IV部分 —— 其他信息
| (1) | 有關此通知的聯繫人姓名和電話號碼 | |||||||||||
| Gregory W.Ezell | 214 | 445-4700 | ||||||||||
| （姓名） | （區號） | （電話號碼） | ||||||||||
| (2) | 在過去的12個月內或在其被要求提交此等報告之期間內（如果期間更短），是否提交了依據1934年證券交易所法第13或15(d)節或1940年投資公司法第30節所要求提交的所有其他定期報告？如果答案是否定的，請證明其報告。 是 ☒ 否 ☐ | |||||||||||
| (3) | 是否預計與上個財年相應時期的業績將反映在所示報告或部分報告中？是☒否☐ | |||||||||||
如果是這樣，請附上預計變化的解釋，包括敍述和數量，如恰當，説明為什麼無法進行合理的成果估計。
截至2023年3月31日，公司的營業收入為(104.9)萬美元；歸屬於受益人普通股股東的淨虧損為(13.10)萬美元。截至2023年3月31日，公司的投資公允價值為4.972億美元，總資產為29億美元，其中包括24億美元的商譽。截至2023年3月31日，總負債為2.318億美元。
截至2024年3月31日，我們預計報告的營業收入為(-98.7)萬美元，受益人普通股股東的淨虧損為(-21)億美元，其中包括24億美元的商譽減值的一部分和與仲裁有關的損失準備金，總計5500萬美元歸屬於普通股股東。截至2024年3月31日，公司的投資公允價值預計總計3.291億美元，總資產預計總計3.685億美元。截至2024年3月31日，總負債預計總計3.096億美元。公允價值下降和公司持有的投資淨資產價值下降導致營業收入為負數。在公司的年度報告中，將詳細討論營業成果管理與分析的情況。
前瞻性聲明的安全港
本12b-25表格中關於公司業績未曾有過的信息及其期望和信念屬於在包括在1995年私人證券訴訟改革法案內涉及到的風險和不確定性的前瞻性聲明，這樣的前瞻性聲明包括但不限於公司關於提交年報、SEC對公司的調查、完成季度末財務報表審核和期望的財務業績等方面的計劃、目標、期望(財務或其他)或意圖的聲明。所有包含在本12b-25表格中的前瞻性聲明，包括關於公司截至2024年3月31日財政期間的財務報表完成時間、年報的提交的時間、方式、內容的期盼，都基於公司截至本12b-25表格簽署日期的資料，該資料可能會發生變化，公司不承擔更新任何這樣的前瞻性聲明的責任。
Beneficient
（按公司章程規定的註冊名）
已授權的被委託人代表所簽署此通知。
| 日期：2024年7月2日 | 通過： | /s/ Gregory W. Ezell | ||||
| Gregory W. Ezell | ||||||
| 致富金融(臨時代碼) |