SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 特拉烏夫公司 [WULF] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月27日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股,每股面值0.001美元 | 06/27/2024 | M | 140,000 | A | (1) | 1,891,269 | D | |||
普通股,每股面值0.001美元 | 07/01/2024 | D | 55,090 | D | (2) | 1,836,179 | D | |||
普通股,每股面值0.001美元 | 26,414 | I | 由 Teton Rough Riders Mining LLC 提供(3) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
以業績為基礎的限制性股票單位 | (4) | 06/27/2024 | M | 140,000 | (5) | (5) | 普通股,每股面值0.001美元 | 140,000 | (5) | 0 | D |
響應的説明: |
1. 報告人獲得的業績股票單位在授予之日和2024年1月9日三週年之間實現指定的業績目標後,根據其條款獲得解鎖,本表4予以反映,但前提是報告人通過該日與發行人的持續僱傭或服務。 |
2. 減持股份是為了支付税金,這是由於報告人在業績股票單位解鎖時選擇淨結算的結果,該業績股票單位於2024年6月27日解鎖,本表4予以反映。 |
3. 由 Teton Rough Riders Mining LLC 提供。報告人是 Teton Rough Riders Mining LLC 的管理經理,因此可能被視為實際持有 Teton Rough Riders Mining LLC 持有的發行人普通股,每股面值為0.001美元(以下稱“普通股”)。報告人對該普通股的受益所有權予以否認,僅在其金錢利益範圍內認購該普通股,將該普通股納入本報告書不得被視為對證券交易法1934年修正案第16條或其他任何用途有關的所有已報告普通股的實際受益所有權的承認。 |
4.每股績效股單位代表一份有條件獲得發行人普通股一股的權利。 |
5.在規定的績效目標實現日期(自2020年1月9日到2024年第三週年),且上報人通過該日期繼續在發行人僱傭或服務的情況下,績效股單元根據其條款授予。 |
備註: |
/s/ Patrick Fleury | 07/01/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |