SEC表格4

表格4 美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 0.5
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址
YARNO WENDY L（姓氏）
報告人姓名和地址*
SPIEGEL GARY
（姓） (第一步) (中間)
301 1ST STREET, SW
套房 200
(街道)
羅阿諾克 VA 24011
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 LUNA創新公司 [ LUNA ] 5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
X 董事 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
3. 最早交易日期（月/日/年）
2024年6月27日
4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）
 6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（説明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 （例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V （A） （D） 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
股票單位 (1) 06/27/2024 A 18,313.95(2) (3) (3) 普通股票 18,313.95 $0 58,110.89 D
股票單位 (1) 07/01/2024 A 1,423.73(4) (5) (5) 普通股票 1,423.73 $0 59,534.62 D
股票單位 (1) 07/01/2024 A 508.47(6) (5) (5) 普通股票 508.47 $0 60,043.09 D
股票單位 (1) 07/01/2024 A 169.49(7) (5) (5) 普通股票 169.49 $0 60,212.58 D
響應的説明：
1.這些股票單元可按1:1的比例轉換成股發行人的普通股。
2.此授予是根據股發行人的非僱員董事薪酬政策，向斯皮格爾先生授予的，以表彰其作為董事會成員的服務。授予的股票單位數相當於每股發行人股票收盤價格3.44美元，即2024年6月27日在納斯達克資本市場收盤時的股票價格，再除以63000美元。
3.這些股票單位在授予日起一年後生效，並且在股票單位歸屬的情況下，將在[申報人]最早選擇的下列事件之一發生時變成發行人的普通股：[申報人]終止服務、發行人的控制權發生變化、發生不可預見的緊急情況或由[申報人]選擇的固定日期。這些股票單位沒有到期日。
4.此授予是根據股發行人的非僱員董事薪酬政策而進行的，作為斯皮格爾先生在2024年7月1日至9月30日期間擔任董事會成員的服務的補償。授予的股票單位數量相當於6300美元（[申報人]選擇接收的股票單位費用的一部分）除以股發行人在納斯達克資本市場2024年7月1日季度的第一個交易日收盤價2.95美元。
5.這些股票單位在授予日期屆滿一年後，[申報人]可選擇將其變成發行人的普通股，在[申報人]終止服務、發行人的控制權發生變化、發生不可預見的緊急情況或由[申報人]選擇的固定日期之一。這些股票單位沒有到期日。
6. 這份授權是根據發行人的非僱員董事補償政策授予的，是作為斯皮格爾先生在董事會薪酬委員會主席任期內（即從2024年7月1日至2024年9月30日）服務的補償。所授予的股票數量相當於Reporting Person選擇以股票單位獲得的其費用部分，除以2024年7月1日（第一個季度的交易日）發行人在納斯達克股票市場上的普通股收盤價2.95美元。
7. 這份授權是根據發行人的非僱員董事補償政策授予的，是作為斯皮格爾先生在董事會提名和治理委員會任職期間（即從2024年7月1日至2024年9月30日）的補償。所授予的股票數量相當於Reporting Person選擇以股票單位獲得的其費用部分，除以2024年7月1日（第一個季度的交易日）發行人在納斯達克股票市場上的普通股收盤價2.95美元。
備註:
/s/ Ryan Stewart，委託人代理 07/01/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。