SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 特拉烏夫公司 [WULF] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 06/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股,每股面值0.001美元 | 06/25/2024 | J | 2,000,000 | D | (1) | 8,198,883 | I | 由幸運利弗恩有限責任公司持股的654,706(2) | ||
普通股,每股面值0.001美元 | 06/27/2024 | M | 500,000 | A | (3) | 947,000 | D | |||
普通股,每股面值0.001美元 | 07/01/2024 | D | 276,500 | D | (4) | 670,500 | D | |||
普通股,每股面值0.001美元 | 由貝奧武夫電力和數據股份有限公司持股的260,513 | I | 由貝奧武夫電力和數據股份有限公司持股的260,513(5) | |||||||
普通股,每股面值0.001美元 | 5,000 | I | 由赫洛特電力控股有限責任公司持股的(6) | |||||||
普通股,每股面值0.001美元 | 10,638 | I | 由Somerset Operating Company,LLC(7) | |||||||
普通股,每股面值0.001美元 | 654,706 | I | 由Lucky Liefern有限責任公司(8) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
以業績為基礎的限制性股票單位 | -9 | 06/27/2024 | M | 500,000 | (10) | (10) | 普通股,每股面值0.001美元 | 500,000 | (10) | 0 | D |
響應的説明: |
2,000,000股普通股,每股面值0.01美元(“普通股”)無償轉讓給Somerset Goods and Services Trust。 |
2. 由Stammtisch Investments LLC購買。報告人是Stammtisch的唯一經理,因此,可能被視為擁有Stammtisch所持有的普通股股份的受益所有人。報告人否認擁有這些普通股股份的任何受益所有權,除非他在其中具有利益;這份報告中這些普通股股份的納入,不應視為承認擁有所有已報告普通股股份的受益所有權,且不論是否涉及「交易所法」第16節或任何其他目的。 |
3.該報告人獲得了表現股票單位,根據它們的條款,這些股票單位在2024年1月9日到第三個週年紀念日期間實現了指定的業績目標,如本表格4所反映的那樣,前提是該報告人在該日期之前繼續為發行人工作或服務。 |
4.因代扣税款而導致的處置,其原因是報告人選舉淨結算來處理表現股票單位的歸屬權,這些股票單位在2024年6月27日實現了歸屬權,如本表格4所反映的那樣。 |
5.被Beowulf Electricity & Data Inc.(“Beowulf E&D”)所持有該普通股,報告人是Beowulf E&D的唯一股東,因此可能被視為擁有Beowulf E&D持有的普通股的利益所有人。 在此報告中包括這些普通股並不表示其擁有所有報告的普通股的利益所有權,僅表示其在其中的金錢利益範圍之內。 |
6.被Heorot Power Holdings LLC(“Heorot”)所持有該普通股,報告人是Heorot的唯一經理,因此可能被視為擁有Heorot持有的普通股的利益所有人. 在此報告中包括這些普通股並不表示其擁有所有報告的普通股的利益所有權,僅表示其在其中的金錢利益範圍之內。 |
7.被Somerset Operating Company,LLC(“Somerset”)所持有該普通股,報告人是Somerset的唯一經理,因此可能被視為擁有Somerset持有的普通股的利益所有人。 在此報告中包括這些普通股並不表示其擁有所有報告的普通股的利益所有權,僅表示其在其中的金錢利益範圍之內。 |
8.被Lucky Liefern LLC所持有的普通股,報告人是Lucky Liefern LLC的唯一經理,因此可能被視為擁有Lucky Liefern LLC持有的普通股的利益所有人。 在此報告中包括這些普通股並不表示其擁有所有報告的普通股的利益所有權,僅表示其在其中的金錢利益範圍之內。 |
9.每一股表現股票單位代表着收到一股發行人的普通股,每股面值為0.001美元。 |
10.根據它們的條款,這些表現股票單位在2024年1月9日到第三個週年紀念日期間實現了指定的業績目標,在該日期之前,報告人必須繼續為發行人工作或服務,依照規定行事。 |
備註: |
/s/ Paul B. Prager | 07/01/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |