附件 14.1
澳大利亞 OILSeeds Holdings Limited
道德規範和商業行為政策
I. | 引言 |
澳大利亞石油種子控股有限公司(“公司”)的 董事會(“董事會”)已採用 本道德準則和商業行為政策(本“準則”),經董事會不時修訂, 適用於公司的所有董事、高級管理人員和員工(以未來僱用員工為前提) :
● | 促進誠實和道德行為,包括合乎道德地處理個人和職業關係之間實際或明顯的利益衝突 ; |
● | 在公司向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交或提交給美國證券交易委員會(“SEC”)的報告和文件中,以及在由公司或代表公司進行的其他公開通信中,促進 公司全面、公平、準確、及時和可理解的披露; |
● | 促進遵守適用的政府法律、規則和條例; |
● | 阻止不法行為;以及 |
● | 要求 及時提交違反本守則的內部報告,並追究遵守本守則的責任。 |
除了在業務活動的所有方面遵守本守則外,公司董事、高級管理人員和員工應 在任何情況下尋求關於合規問題的指導,無論是根據公司政策和適用法律的文字或精神。與本準則的合作對於公司業務的持續成功以及作為良好企業公民的聲譽的培育和維護至關重要。不當行為從來不是正當的,即使是官員或其他更高管理職位的個人批准或命令也是如此。任何個人,無論其地位或地位如何, 都不能授權採取非法、危害或違反公司標準的行為。本準則闡述了行為和道德的一般原則,旨在與公司的具體政策聲明中所涵蓋的政策和程序協同工作。
本守則沒有 禁止公司董事、高級職員或員工向任何政府機構或實體舉報可能違反聯邦法律或法規的行為,包括但不限於司法部、美國證券交易委員會、國會和任何機構監察長,或進行受美國聯邦法律或法規舉報人條款保護的其他披露。作出任何此類報告或披露不需要事先獲得公司的 授權,也沒有義務通知本公司已作出任何此類報告或披露。對於提出善意合規、道德或相關問題的人員,公司有絕不容忍的報復政策。
本《守則》可由董事會修訂和修改。在本守則中,對“公司”的提及是指OneMedNet Corporation, Inc.,在適當的上下文中,指公司的子公司(如果有)。
二、 | 誠實、道德和公平的行為 |
每個人都對公司負有誠信行事的責任。正直要求誠實、公平和坦率。欺騙, 不誠實和服從原則與誠信是不一致的。為公司提供的服務絕不應服從於違反法律或法規的行為、不擇手段的交易或個人利益。
每個 人員必須:
a. | 誠信行事,包括誠實和坦率,同時在需要時或在符合公司利益的情況下對公司信息保密 ; |
b. | 遵守所有適用的政府法律、規則和法規; |
c. | 遵守適用的會計和審計標準以及公司政策的要求,以保持公司財務記錄和其他與業務相關的信息和數據的準確性和完整性。 |
d. | 遵守高標準的商業道德,不通過非法或不道德的商業行為謀取競爭優勢; |
e. | 與公司的客户、供應商、競爭對手、員工和獨立承包商公平交易; |
f. | 避免 通過操縱、隱瞞、濫用特權信息、歪曲重要事實或任何其他不公平交易行為來利用任何人; |
g. | 保護公司資產並確保其合理使用; |
h. | 直到 (i)該公司的清算,或(ii)該人不再是 的高級人員或董事的時間,以較早者為準 在每種情況下,公司在向任何其他公司提交之前,應首先向公司提交,以供公司考慮。 實體,任何商業機會,但僅限於該機會適合公司的情況下,以公司的證書為準 公司成立和章程在該時間生效,並受任何其他信託或合同義務,該官員或 董事可能有;及 |
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i. | 避免 在可能的情況下,個人、私人利益與公司利益之間存在實際或明顯的衝突,包括收到 因其職位而獲得的不正當個人利益,但準則或批准的決議允許的除外 董事會(或董事會的適當委員會)或公司向SEC提交的公開文件中披露的信息。任何事情 對受本守則約束的人構成衝突的,對他或她的直系親屬或 任何其他近親。 |
利益衝突情況的例子包括但不限於以下情況:
● | 在任何供應商或客户中的任何重大所有權權益; |
● | 與任何供應商或客户的任何諮詢或僱傭關係; |
● | 從本公司目前或未來有業務往來的任何實體收受任何金錢、非象徵性禮物或過度娛樂; |
● | 向本公司出售或從本公司購買任何東西,除非以與第三方在公平交易中購買或 出售可比物品相同的條款和條件; |
● | 涉及公司的任何其他金融交易、安排或關係(包括任何債務或債務擔保);以及 |
● | 受本守則約束的個人的個人利益幹擾、甚至似乎幹擾公司整體利益的任何其他情況、事件、關係或情況。 |
任何可合理預期會導致利益衝突的重大交易或關係均須向 董事會披露。
三. | 機密性 |
公司董事、高級管理人員和員工在履行職責時,必須維護和保護公司委託給他們的信息或以其他方式掌握的信息的機密性,但披露信息 經公司授權或法律強制披露除外。
機密 信息包括所有非公開信息(包括,例如,“內部信息”或 第三方委託給公司的信息),這些信息可能對競爭對手有用,或者在披露後可能對公司或其關鍵 利益相關者有害。財務信息具有特殊敏感性,在任何情況下都應視為機密, 除非公司批准披露或信息已公開傳播。
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四、 | 披露 |
公司努力確保公司提交給美國證券交易委員會和其他公共溝通的報告和文件的內容和披露內容完整、公平、準確、及時和可理解,符合適用的披露標準, 在適當時包括重大標準。每個人必須:
● | 不得故意向公司內外的其他人,包括公司的獨立註冊會計師、政府監管機構、自律組織和其他政府官員(視情況而定)歪曲或導致他人歪曲有關公司的事實;以及 |
● | 在與其職責範圍相關的 中,適當審查和批判性地分析建議披露的準確性和完整性。 |
除上述規定外,本公司各附屬公司的行政總裁及財務總監及財務總監(或執行類似職能的人士),以及通常涉及本公司財務報告的其他人士,必須熟悉適用於本公司及本公司的業務及財務運作的披露規定。
每位 人員必須迅速將其可能掌握的與以下方面有關的任何信息提請董事會注意:(A)內部和/或披露控制的設計或操作存在重大缺陷,可能對公司記錄、處理、彙總和報告財務數據的能力產生不利影響;或(B)涉及管理層或在公司財務報告、披露或內部控制中具有重要作用的其他員工的任何欺詐行為。
V. | 合規性 |
遵守所有適用的政府法律、規則和法規是公司的義務和政策。公司所有董事、高級管理人員和員工應瞭解、尊重並遵守適用於他們在公司擔任職務的所有法律、法規、政策和程序。員工負責與其主管溝通,以確定哪些法律、法規和公司政策適用於他們的職位,以及理解和遵守這些法律、法規和公司政策所需的培訓。
董事、高級管理人員和員工針對他們所監督的人員可用的特定政策和程序。
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六、六、 | 報告 和問責 |
董事會負責將本規範應用於向其提出問題的特定情況,並有權在任何特定情況下解釋 本規範。任何人如發現任何現有或潛在的違反本守則的行為,應立即通知董事會。未能做到這一點本身就是對本守則的違反。
具體來説, 每個人必須:
● | 如有任何現有或潛在的違反本守則的情況,應立即通知董事會。 |
● | 請勿因善意舉報潛在違規行為而報復任何其他人。 |
公司在調查和執行本規範以及報告本規範時將遵循以下程序:
● | 董事會將採取一切適當行動,調查向其報告的任何違規行為。 |
● | 董事會在 確定發生違規行為後,將(根據多數決定)在諮詢公司內部或外部法律顧問後,採取或授權採取或授權採取其認為適當的紀律處分或預防措施,直至 幷包括解僱,或在發生刑事或其他嚴重違法行為時,通知美國證券交易委員會或其他適當的執法部門。 |
遵循上述程序的任何人員不得因遵循上述程序而受到公司或其任何高級管理人員或員工的解僱、降職、停職、威脅、騷擾或在僱用條款和條件方面以任何方式歧視該人員 。
七、 | 豁免和修正案 |
對於主要執行人員、主要財務人員、主要會計人員或控制人以及執行類似職能的人員或對本準則的任何修訂(定義見下文)的任何 放棄(定義見下文)或隱含放棄(定義見下文),均應在提交給美國證券交易委員會的當前Form 8-K報告中披露。公司可以在其網站上提供此類信息,而不是提交當前的Form 8-K報告 以報告任何此類豁免或修訂,如果公司在網站上保留此類信息至少12個月,並披露網站地址以及 在其最近提交的Form 10-K年度報告中以這種方式提供此類披露的意圖。
“棄權”是指董事會批准違反本守則某一規定的重大事項。“默示放棄”是指公司未能在合理的時間內對公司高管已知曉的重大偏離本守則規定的行為採取行動。“修改”是指 對本守則的任何修改,但對本準則的技術性、行政性或其他非實質性修改除外。
5 |
任何要求放棄本守則任何規定的請求必須以書面形式向董事會提出。所有人員應注意,本公司並非有意批准或準許豁免本守則的要求。本公司希望完全遵守本《守則》。
八. | 內幕信息與證券交易 |
公司的董事、高級管理人員或員工如果能夠訪問材料、非公開信息,則不得將該信息 用於證券交易或任何與公司業務無關的目的。交易或向其他可能根據公司內部信息做出投資決定的人提供信息也是違法的。例如,禁止使用非公開信息 買賣公司證券、公司證券的期權或任何公司供應商、客户、競爭對手或潛在目標的證券。內幕交易違規行為的後果可能很嚴重。這些規則也適用於使用有關其他公司的材料、非公開信息(例如,包括公司的客户、競爭對手、潛在的業務合作伙伴和潛在的目標)。除董事、高級職員或僱員外,本規則還適用於此人的配偶、子女、父母和兄弟姐妹,以及居住在此人家中的任何其他家庭成員。
IX. | 財務 報表和其他記錄 |
公司的所有賬簿、記錄、帳目和財務報表必須保持合理詳細,必須適當地反映公司的交易,並且必須符合適用的法律要求和公司的內部控制制度。除非獲得適用法律或法規的許可,否則不應保留未記錄或“未登記”的資金或資產。
記錄 應始終根據公司的記錄保留政策進行保留或銷燬。根據這些政策, 在發生訴訟或政府調查時,請諮詢董事會或公司的內部或外部法律顧問。
公司收到的任何關於可疑會計、違反內部會計控制或任何其他審計或財務事項的報告,或向公司高管報告欺詐財務信息或其他可疑行為的報告將按以下方式處理:
● | 收到的所有 報告將被記錄,其中包括:(1)收到報告的日期,(2)報告的描述,(3)報告方(如果提供),以及(4)報告的調查狀態和處置。 |
● | 公司祕書將及時向董事會審計委員會(“審計委員會”)提交所有收到的報告。審計委員會應在其認為適當的情況下指導和監督對所有報告的調查。 審計委員會還可將監督和調查報告的工作委託給公司管理層的適當成員。審計委員會可要求對任何報告進行特殊處理,並可重新對委託給我們管理層成員的任何報告進行 調查的指導和監督。 |
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X. | 不適當地影響審計的進行 |
董事或高級管理人員或在其領導下行事的任何其他人不得直接或間接採取任何行動,迫使、 操縱、誤導或以欺詐方式影響從事公司財務報表審計或審查工作的任何公共會計師或註冊會計師 ,或採取其知道或應該知道的任何行動,如果成功可能導致 使公司財務報表產生重大誤導。任何人如果認為這種不正當的影響正在施加 ,應向該人的主管報告此類行為,如果在這種情況下這樣做不切實際,則應向公司的任何董事報告 。
可能構成不正當影響的行為類型包括,但不限於,直接或間接:
● | 提供或支付賄賂或其他經濟獎勵,包括未來聘用或非審計服務合同; |
● | 向審計師提供不準確或誤導性的法律分析; |
● | 如果審計師對公司的會計提出異議,威脅 取消或取消現有的非審計或審計業務; |
● | 尋求將一名合夥人從審計合約中剔除,因為該合夥人反對公司的會計; |
● | 勒索; 和 | |
● | 進行 物理威脅。 |
習。 | 反腐敗法律 |
該公司遵守其開展業務的國家/地區的反腐敗法律,包括美國1977年的《反海外腐敗法》(以下簡稱《反海外腐敗法》)。董事、高級管理人員、員工和代理,如第三方銷售代表,不得 採取或導致採取任何合理地導致公司不遵守此類反腐敗法律(包括《反海外腐敗法》)的行動。如果您被授權代表公司聘請代理商,您有責任確保他們信譽良好,並 獲得書面協議,讓他們遵守公司在這一領域的標準。公司將遵守作為附表A所附的有關合規和道德的政策聲明。
第十二條。 | 違規行為 |
董事會將調查任何報告的違規行為,並監督適當的應對措施,包括糾正措施和預防措施。任何董事、高級管理人員或員工違反本守則,都將面臨針對具體情況的適當紀律處分,其中可能包括降級或解僱。此類行動是對任何法院或監管機構可能施加的任何民事或刑事責任的補充。
第十三條 | 其他 政策和程序 |
本公司以書面形式制定的或本公司員工、高級管理人員或董事普遍知曉的任何其他政策或程序 在此日期之前或之後是單獨的要求,並保持完全有效。
第十四條。 | 問詢 |
有關本守則或本守則適用於特定人士或情況的所有 查詢及問題,應向董事會、 或本公司不時指定的其他合規專員提出。
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關於合規和道德的政策 聲明
I. | 引言 |
OneMedNet Corporation,Inc.(“本公司”)致力於遵守最高的道德標準,並期望其董事、 高級管理人員和員工(在未來僱用員工的範圍內)、第三方代表(定義如下)和合資合作伙伴也遵守最高道德標準。根據這一承諾,所有公司員工應理解並遵守適用於其在公司的工作職責的所有適用法律、規則和法規。
本政策聲明闡述了公司在商業行為和道德方面的幾個關鍵領域的一般要求和期望。同時,本政策聲明並不是一本全面的規則手冊,不能涵蓋董事公司、高級管理人員和員工(就未來聘用員工而言)可能面臨的所有情況。如果公司董事的任何高管或員工(就未來受僱的員工而言)對某一情況感到不適或對 某一情況或行為是否符合公司的道德標準有任何懷疑,建議此類個人向公司首席財務官尋求 幫助。
二、 | 遵守所有法律,包括賄賂和其他腐敗支付法律 |
公司應遵守所有適用法律,包括適用於賄賂、勒索、回扣以及向“政府官員”贈送或接受禮物或招待的適用法律。1根據這一承諾,禁止公司董事、 高級管理人員或員工(在未來僱用員工的範圍內)提供、承諾、給予、招攬、接受或授權他人直接或間接提供、承諾、給予、招攬或接受任何有價值的東西,目的是以腐敗方式影響任何人的決策,或以其他方式獲得或保留與公司有關的業務或商業優勢。這包括所有地方、州和聯邦反腐敗法,以及《反海外腐敗法》等國際法,前提是公司在美國境外開展業務。
三. | 便利化 付款 |
公司的政策是不支付或授權任何人支付任何小額的非官方付款,以確保或加快政府官員例行或必要行動的履行 (“便利付款”)2與公司有關的信息。
四、 | 禮物 和招待 |
公司要求代表公司承諾、提供或提供的所有禮物和招待都是合理的,與合法的商業目的有關,並且根據適用的法律和法規合法,包括與可以提供給政府官員的禮物和招待的性質和金額有關的法律和法規 。
1 “政府官員”是指:(1)國家、州、地區、省、市、縣或其他地方政府的官員、公職人員、全職或兼職僱員或代表;(2)任何政府的獨立機構;或(3)國有企業或國有控股企業(如主權財富基金或公共養老基金的代表、擁有不良資產的國有企業的附屬機構);(2)政黨官員和政治職位候選人;(Br)準公共或非政府國際組織(有時稱為“非政府組織”)的任何僱員。
2 “便利付款”可以採取任何形式的利益,並且不限於現金或現金等價物。
8 |
任何公司員工或第三方不得提供、承諾、給予、招攬、接受或授權他人提供、承諾、給予、招攬或接受任何禮物或招待,目的是以腐敗方式影響任何人的決策,或以其他方式代表公司獲取或保留業務 或商業優勢。
所有 禮物和招待在提供給任何外部方之前,都需要得到公司相關人員的批准,並應 在公司的賬簿和記錄中公平和準確地記錄。
V. | 政治和慈善捐款 |
本公司的政策是,其資金或資產不得用於政治或慈善捐款,3除非 公司首席財務官事先批准。公司不會報銷任何公司員工或第三方個人的政治或慈善捐款。當公司員工參與私人政治事務時, 這些員工應該謹慎地表明他們的觀點和行動是他們自己的,而不是代表公司。
公司 禁止員工或授權任何人代表公司進行政治或慈善捐款,目的是以腐敗方式影響任何人的決策,或以其他方式獲得或保留業務或商業優勢。
六、六、 | 與第三方的關係 |
公司應對代表公司工作的所有第三方供應商、供應商、代理商、代表、 和中介機構(每一個都是“第三方”和統稱為“第三方”)進行合理的商業和基於風險的盡職調查。
與第三方簽訂的所有與公司有關的協議應以書面形式記錄下來,準確反映第三方應提供的實際商品或服務,幷包括適當的反腐敗合規陳述和保證。
3 就本條款而言,“政治捐款”一詞是指對現任民選官員、民選公職候選人、政黨、政治委員會、政治組織、投票措施委員會、就職委員會或成功候選人的過渡團隊成員作出的任何有價值的貢獻。慈善捐款是指對慈善或慈善事業有價值的任何捐款,包括但不限於對註冊慈善機構的現金或現金等價物的捐贈。
9 |
由公司或代表公司向第三方支付的所有款項應透明、符合適用的書面協議, 並準確反映在公司的賬簿和記錄中。
七、 | 歧視 和騷擾 |
公司 員工不得基於種族、膚色、宗教、性別、性取向、性別認同或表達、年齡、殘疾、婚姻狀況、公民身份、遺傳信息或受法律保護的任何其他特徵而歧視、騷擾或授權任何歧視或騷擾。
公司不會容忍或批准任何公司員工或第三方與公司有關的任何不受歡迎的性侵犯、性幫助請求或任何其他與公司有關的口頭或身體行為,條件是:(I)接受此類行為是個人僱用的條款或條件;(Ii)個人對此類行為的服從或拒絕被用作影響該個人的僱用決定的基礎;或(Iii)此類行為的目的或效果是不合理地幹擾個人的工作表現,或製造威脅性、敵意或攻擊性的工作環境。
八. | 洗錢 |
本公司的政策是禁止並積極防止洗錢和任何可能為洗錢、資助恐怖主義或其他犯罪活動提供便利的活動。根據這一政策,當地公司合作伙伴應制定適當的程序,以幫助確保公司不為任何洗錢活動提供便利或從事任何活動。
IX. | 健康、安全和環境 |
公司致力於以負責任的方式開展所有業務活動,這有助於確保人員的健康、安全和安保、環境保護、我們提供的業務的質量、安全、法律、質量和監管要求 。
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X. | 記錄保存 |
公司應當做好記錄,公正、準確地反映公司的業務往來情況。
習。 | 與審計和檢查合作 |
公司,包括每一名公司員工和第三方,應全力配合其股東提出的與審查和/或檢查與公司有關的賬簿和記錄的任何和所有要求。
第十二條。 | 報告了 個問題 |
公司鼓勵舉報涉嫌違反本政策聲明、違反法律以及被認為存在歧視或騷擾的事件。公司不會容忍公司董事、高級管理人員或員工(在未來僱用員工的範圍內)或第三方阻止或授權阻止任何報告與公司有關的歧視或騷擾事件的個人的行為。
禁止對舉報任何可察覺到的歧視或騷擾事件或善意配合與此類舉報有關的任何調查的任何個人進行任何形式的報復。從事任何形式的報復可能會使公司人員受到紀律處分, 最高可達解僱。
第十三條 | 問責制 |
未能遵守本政策聲明中規定的指導方針和要求是嚴重問題。違反適用的法律、法規、 或本文檔中規定的政策,或以其他方式從事非法、不當或不道德的行為,可能會導致適當的 補救措施。
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