附件11.1

企業商業行為和道德規範 奧特利鋰資源科技有限公司。(“公司”)

董事會(“董事會”)於2024年6月20日修訂通過

目的

1.1本商業操守及道德守則(下稱“守則”)已獲首屈一指鋰資源科技有限公司董事會(“董事會”)採納。(“本公司”)，並旨在記錄本公司及其附屬公司的董事(“董事”)、高級職員及僱員須遵守的行為及道德原則。

1.2本守則列明責任、政策和程序，以及根據守則作出的任何報告或以下指明的其他事故。該守則規管舉報和調查涉嫌在會計、內部控制或審計事宜方面的不當活動、違反法律和一般違反守則的指控。所有董事、高級職員和僱員均有責任根據《守則》舉報違規或涉嫌違規行為。就本守則而言，“僱員”是指本公司的僱員，包括本公司附屬公司的僱員。

1.3本守則體現本公司致力於促進誠實及道德操守、避免利益衝突、全面、公平、準確、及時及可理解地在本公司向證券監管當局提交或提交的報告及文件及本公司作出的其他公開通訊中披露資料、遵守適用法律、對遵守本守則的問責，以及培養本公司的誠實及問責文化。

1.4守則要求每名高級職員、董事和僱員在履行職責時遵守高度的商業和個人道德標準。本公司期望其所有代表遵守本守則和本公司的所有其他政策，並報告任何可疑的違規行為。違反本守則的行為將受到紀律處分，直至立即終止僱用，並可能受到法律起訴。

1.5就本守則而言，本公司董事會主席兼行政總裁(“行政總裁”)應為董事會不時指定的人士。

1.6本守則概述了指導原則的框架。與任何政策聲明一樣，在確定本守則是否適用於每一種情況時，都需要作出判斷。

1.7守則亦概述了報告違反或懷疑違反守則的情況的架構，以確保向適當的管理層、審計委員會和董事會報告涉嫌違反守則的情況。

1.8閲讀和理解本守則是每個公司員工、高級職員和董事的責任。個人必須在文字和精神上遵守本守則。對守則的無知不會成為個人逃避守則要求的藉口。公司還可要求董事會和首席執行官指定的顧問或業務合作伙伴閲讀、理解和遵守本準則。

2.符合的標準

2.1代碼的初始分發

(A)現任僱員、高級職員和董事在守則通過後，會即時收到一份副本。

(B)未來的僱員、高級職員及董事將在受聘時收到一份守則副本，並須確認他們遵守及知悉守則的規定，並簽署所附的證明該守則的證書。

(C)就董事會或行政總裁指定須遵守守則的本公司現有/未來顧問、承包商及業務夥伴而言，守則通過後或本公司聘用(視屬何情況而定)後，將立即向彼等提供守則副本。

2.2初步驗證

在收到本準則的副本後，公司的現任和未來員工、高級管理人員和董事以及適用的公司顧問、承包商和業務合作伙伴必須：

(A)徹底熟悉本守則，並簽署守則所附的證明該守則的證書；

(B)與其主管或首席執行官解決關於《守則》的任何疑問或問題；

(C)如果由於某些原因不可能或不適宜向主管報告關切或投訴，則只與首席執行官打交道；

(D)通知其主管和/或首席執行官(視情況而定)任何可能或似乎與本守則不符的現有持有量或活動；

(E)應主管或行政總裁的要求，準備書面披露與守則有關的任何關注、投訴或其他事項的資料；及

(F)採取步驟糾正現有情況，並使持有量和活動完全符合本守則。

2.3保持合規

(A)本公司的僱員、高級管理人員和董事，以及適用的顧問、承包商和業務合作伙伴，負責維持他們對本守則的理解。

(B)應要求，本公司的僱員、高級管理人員和董事以及適用的本公司顧問、承包商和業務合作伙伴將被要求確認他們遵守並瞭解本準則，並簽署所附的證明該等準則的證書。

(C)主管負責保持員工對遵守本守則的重要性的認識，並向管理層報告偏差情況。

(D)僱員、高級職員和董事必須將其所持股份或活動中可能或似乎不符合本守則的任何變更通知其主管或首席執行官。

(F)如有必要，僱員、高級職員及董事必須採取步驟糾正任何此類變更，以使持股及活動完全符合本守則。這些步驟將以書面形式批准，並基於員工、高級管理人員和董事提交的書面披露。

2.4合規性審計

對公司的定期審計將包括測試遵守本準則的程序。

3.舉報違規行為

未能做到這一點可能會給員工、高級管理人員或董事和公司帶來嚴重後果。

3.2本公司設有投訴程序，載於本守則附表“A”，該程序描述了投訴機制。

3.3在對違規行為進行調查後，將採取適當行動。本公司的員工、高級管理人員和董事以及適用的顧問、承包商和業務合作伙伴應知道，除了本公司採取的任何紀律處分外，違反本守則某些方面的行為可能需要恢復原狀，並可能導致對涉及違規行為的個人或公司採取民事或刑事行動。

3.4主管有責任採取補救措施，糾正可能導致違反本守則的任何操作程序。

3.5在涉及會計、內部會計控制和其他審計事項的情況下，可按照投訴程序直接向審計委員會主席提出根據本守則提出的投訴。

4.行為準則

遵守法律

4.1公司的每一名員工、高級管理人員和董事，以及公司的適用顧問、承包商和業務合作伙伴，在任何時候都必須完全遵守適用的法律，並避免任何可能被視為不適當、不道德或表明對遵守法律持隨意態度的情況。

4.2本公司的任何員工、高級管理人員或董事，以及本公司的任何適用的顧問、承包商和業務合作伙伴，均不得實施或縱容或指示其他員工這樣做。

4.3本公司的僱員、高級職員和董事，以及本公司的適用顧問、承包商和業務合作伙伴，應充分熟悉適用於其情況的任何法律，並應認識到潛在的責任，並在適當時徵求意見。

4.4如有疑問，受本守則約束的個人和公司應向其直屬主管或首席執行官尋求澄清。

利益衝突

4.5受本守則約束的個人及公司應避免其個人利益可能與本公司及其股東的利益衝突或看似衝突的情況。

4.6當個人在公司的職位或責任有機會謀取個人利益，而不是獲得正常的僱傭報酬，從而損害公司利益時，就會出現利益衝突。當個人的個人利益與公司的個人利益不一致併產生相互衝突的忠誠度時，也會出現這種情況。這種相互衝突的忠誠度可能會導致個人在公司責任應該放在第一位的情況下優先考慮個人利益。受本守則約束的個人和公司應以符合公司最佳利益為基礎，不受個人考慮和關係的影響，履行其對公司的責任(關於其職位或根據其對公司的協議或其他義務)。

4.7如出現潛在利益衝突，而涉案個人為本公司僱員，則涉案個人必須立即以書面通知其直屬主管及行政總裁；除非獲該名個人的直屬主管及行政總裁書面授權，否則不得采取進一步行動。如果此人是公司高管或董事的高管，必須立即書面通知審計委員會主席和首席執行官；在得到審計委員會主席和首席執行官書面授權之前，不得采取進一步行動。

4.8免於利益衝突的要求同樣適用於每個僱員、官員和董事的配偶、子女和其他近親。

4.9雖然不可能詳細説明可能出現利益衝突的每一種情況，但下列政策涵蓋了最有可能發生衝突的領域：

炒作公司證券與利用內幕消息

4.10許多國家、地方和地方法律規範公司證券和證券業的交易。違反這些法律可能導致針對個人和所涉公司的民事和刑事訴訟。所有受本守則約束的個人和公司將採取一切步驟遵守此類法律，併為此遵守披露、保密和內幕交易政策。

個人經濟利益

4.11受本守則約束的個人和公司應避免任何可能影響其公司決策或行動的外部財務利益。公司高管或董事高管或首席執行官因公司職責而與其或其家族成員有財務利益的企業或與之有債務的企業進行業務往來，或僱用親戚或密友的企業，必須立即通知審計委員會主席和首席執行官；在以書面充分披露關係後，除非得到審計委員會主席和首席執行官的適當書面授權，否則不得完成交易。

4.13僱員不得為自己或為任何親屬或朋友的利益而接受任何與本公司有業務往來或尋求與本公司有業務往來的組織提供的任何款項、貸款、服務、優惠，而該等款項、貸款、服務、優惠涉及的款項、貸款、服務、優惠超過一般社交設施，或饋贈超過面值的禮物，但根據本守則及在正常商業慣例範圍內的情況除外。

户外活動

4.14本公司的僱員及高級職員應避免因時間緊張，或因外界的承諾可能與其對本公司的責任背道而馳而影響其有效履行對本公司的責任的外部活動。

保護和合理使用公司資產

4.15受本守則約束的所有個人和公司均有義務保護本公司的資產，包括機會、信息和本公司的名稱，並確保其有效使用。偷竊、粗心和浪費對公司的盈利能力有直接影響。公司的所有資產必須僅用於合法的商業目的，不得用於個人用途。

企業機會

4.16高級職員和董事不得(A)將通過使用公司財產、信息或職位而發現的機會據為己有；(B)利用公司財產、信息或職位謀取個人利益；或(C)以與《公司法》(2013年修訂)開曼羣島和其他適用法律。高級管理人員和董事有義務在有機會時促進公司的合法利益。

4.17受本守則約束的個人和公司不得(A)親自利用通過使用公司財產、信息或職位發現的機會；(B)利用公司財產、信息或職位謀取個人利益；或(C)在僱員、高級管理人員和董事的情況下，未經該個人的直接主管和首席執行官的適當書面批准，與公司競爭；但公司的承包商、顧問和業務合作伙伴也必須遵守根據其與公司的協議或其他專業義務施加的任何競業禁止義務。

公平交易

4.18董事應致力公平對待本公司的客户、服務供應商、供應商及員工。任何董事都不應通過操縱、隱瞞、濫用特權信息、歪曲重要事實或任何不公平的交易行為來不公平地利用任何人。

競爭性做法

4.19公司管理層堅信公平競爭是延續自由企業制度的基礎。本公司遵守並支持所有國家的法律，這些法律禁止限制貿易、不公平做法或濫用經濟權力。

4.20一般而言，本公司不會作出非法限制其與其他業務競爭的能力或任何其他商業組織與本公司自由競爭的能力的安排。僱員、高級職員和董事也被禁止達成任何非法安排或諒解，甚至討論任何非法安排或諒解。

4.21這些公平競爭原則是本公司所有業務的基本原則。它們是以下章節的組成部分，這些章節涵蓋了公司與供應商和公職人員的交易。

與供應商打交道

4.22公司是許多商品、服務和設施供應商的寶貴客户。想要與公司做生意或繼續做生意的人必須明白，公司的所有采購都將完全基於價格、質量、服務和是否適合公司的需求。

4.23“回扣”和回扣。本公司購買的商品和服務不得導致員工、高級管理人員或董事或其家人收受任何形式的個人回扣或回扣。僱員、高級職員或董事或他們的家人不得接受任何形式的“私下”付款。

4.24禮品和招待收據。即使交換禮物和娛樂是出於個人友誼的最純粹的動機，它們也可能被誤解。它們可能看起來是試圖賄賂公司的員工、高級管理人員或董事，讓他們將公司的業務指導給特定的供應商。為避免與供應商或潛在供應商的不正當關係的現實和表面，公司員工、高級管理人員和董事收受禮品和招待將適用以下標準：

(a) 饋贈

(I)禁止員工、高級管理人員和董事向供應商或潛在供應商索要禮物、酬金或任何其他個人利益或任何形式的好處。禮物不僅包括商品和產品，還包括個人服務和體育或其他活動的門票。然而，該公司承認，作為正常良好業務關係的一部分，供應商可能會提供體育和其他活動的門票、餐飲和其他形式的正常客户發展禮物或服務。禁止員工、高級管理人員和董事接受金錢禮物。

(Ii)僱員、高級職員和董事可接受主動贈送的非金錢禮物，但須符合以下條件：

(A)它們是具有名義內在價值的物品；

(B)它們是適合和習慣於行業客户發展的禮物，對於該員工、官員或董事來説，它們可能不會被合理地認為是奢侈品；或

(C)它們是廣告和宣傳材料，清楚地標明公司或品牌名稱。

(Iii)任何不符合上述準則的禮物必須向首席執行官報告，以確定是否可以接受。

(Iv)在處理一些國際業務時，一些國家的商界領袖主動向公司的僱員、高級職員或董事贈送禮物是合法和慣例的。這些禮物的價值可能超過名義價值。此外，在這種情況下，退還禮物或為禮物付款可能構成對送禮人的冒犯。在這種情況下，禮物必須報告給首席執行官，首席執行官可能會允許保留禮物。

(V)在禮物無法退還或可能對公司持續業務關係產生不利影響的所有其他情況下，必須通知首席執行官。首席執行官可以要求員工、高級管理人員和董事將此類禮物的所有權轉讓給公司。

(b) 娛樂

(I)僱員、高級職員及董事不得鼓勵或索取與本公司有業務往來的任何個人或公司的款待。娛樂包括但不限於用餐、參加體育或其他特殊活動和旅行等活動。

(Ii)僱員、高級職員及董事可不時接受不請自來的款待，但須符合下列條件：

(A)該等娛樂活動不經常舉行；

(B)它是由正常業務運作產生的；

(C)涉及合理開支(所涉及的金額應為僱員、高級人員及董事慣用的本身業務或個人娛樂開支)；及

(D)娛樂活動的環境也是合理、適當和適合員工、高級管理人員和董事、他們的主人以及他們手頭的業務的。

與公職人員打交道

4.25國內外法律法規要求公司就各種事宜與公職人員保持聯繫。與本守則有聯繫的個人和公司對維護公司的良好聲譽負有特殊責任。

4.26受本守則規限的任何個人或公司，不得直接或間接向任何公職人員支付任何形式的款項，以誘使其取得或維持業務，或促使制定、否決或違反某項法律或法規。有關此類事項的其他指導，受本守則約束的個人和公司應參考與賄賂和腐敗有關的任何具體政策，並與首席執行官聯繫。

4.27在法律不禁止的情況下，本公司的僱員、高級職員和董事，以及代表本公司行事或與本公司業務有關的本公司顧問、承包商和業務夥伴，可向公職人員贈送禮物，而贈送和接受禮物是既定的習俗和正常的商業慣例。所有此類禮物都應具有合理的價值，任何具有實質性價值的禮物的贈送都必須得到首席執行官的批准。此外，此類禮物的贈送方式必須清楚地標明公司和贈送的場合。

4.28在特殊情況下，公司高層人員會向公共機構和公共機構贈送價值超過象徵性價值的禮物。此類禮物可以紀念公司歷史上的特殊事件或里程碑，必須得到首席執行官的批准。

4.29代表公司或與公司業務有關的公司員工、高級管理人員和董事，以及公司的顧問、承包商和業務夥伴，可不時招待公職人員，但僅在下列條件下方可：

(A)這是合法的，並得到該官員所代表的實體的允許；

(B)娛樂活動不經常發生；

(C)它是由正常業務過程產生的；

(D)考慮到當時的情況，這並不涉及奢侈的開支；及

(E)娛樂的環境和類型合理、適當和適合公司、客人和手頭的業務。

4.30政治活動和貢獻

(A)受《守則》約束的個人和公司必須盡一切努力，確保他們不會給人留下這樣的印象，即他們在個人而不是代表公司進行的任何政治活動和捐款方面，是代表公司發言或行事的。

(B)公司鼓勵其僱員、高級職員和董事在他們自己的時間和自費參加政治活動。任何直接或間接的企業行為都不允許侵犯任何員工個人決定是否做出個人政治貢獻、向誰做出政治貢獻以及做出多少政治貢獻的權利。自願政治捐贈個人服務或時間也是如此，只要不幹擾他們作為僱員、官員或董事的工作。

(C)未經行政總裁事先書面授權，任何受《守則》約束的個人或公司不得使用本公司的資金、設施或其他資產，直接或間接支持任何政治候選人或政黨。該公司的政策是，高級管理人員、董事和員工不應在他們不是本國國民的國家參加政治活動。然而，這些人當然可以自由地在他們所屬國家的政治活動中利用自己的時間和自費參加政治活動。

機會均等

4.31本公司支持必須給予每個個人平等機會參與本公司事務及發展其能力以在該制度內充分發揮其潛力的原則。

4.32不得因種族、宗教、膚色、性別、性取向、年齡、民族或民族血統或身體殘疾而歧視任何僱員或申請人(除非職位要求令人望而卻步)。所有僱員、官員和董事在任職期間將得到平等待遇，不分種族、宗教、膚色、性別、性取向、年齡、民族或民族血統或身體殘疾，在所有事項上，包括就業、升級、晉升、調動、裁員、解僱、薪酬以及培訓和招聘的遴選。公司將保持一個沒有任何歧視性做法的工作環境。

4.33任何僱員均無權從事或縱容任何其他人在受僱、終止受僱或任何相關事宜中以任何方式直接或間接歧視或導致歧視的任何行動或行為過程，而該等歧視直接或間接是基於種族、宗教、膚色、性別、性取向、年齡、民族或民族血統或身體殘疾。

健康、安全和環境保護

4.34本公司的政策是充分考慮其僱員、高級職員和董事及其他人士的健康和安全，以及環境狀況。有國家、地方和地方的工作場所安全和環境法，通過各種政府機構管理僱員、官員和主管的人身安全以及他們在工作場所條件下的暴露。如果員工、管理人員或董事面臨環境健康問題，或對工作場所安全有擔憂，他們應該立即聯繫企業社會責任委員會。

4.35許多國家及其地區和地方政府現已訂立複雜的法例，以保障僱員或公眾的健康和安全，以及防止污染和保護環境。這些法律通常都規定了處罰，對於企業社會責任委員會，在必要時應始終諮詢，以瞭解或遵守此類法律。

工作環境

4.36僱員、高級職員及董事必須時刻以專業禮貌及尊重的態度對待彼此，具體而言，任何人不得遭受不受歡迎的性侵犯、求助性要求或其他可能被視為性行為性質的言語或身體行為。根據國家、地方或地方法律，此類行為可能構成性騷擾，並可能成為對違規員工和/或公司採取法律行動的基礎。

4.37任何僱員如認為自己曾遭受性騷擾，應立即通知其直屬上司及行政總裁有合理理由相信曾發生性騷擾事件。涉事員工、高級管理人員或董事的身份將嚴格保密，未經員工許可，公司管理層不會透露。公司將對所指控的騷擾行為進行徹底調查和記錄，並採取適當行動。

財務控制、記錄和報告

4.38公司致力於遵守所有適用的法律和法規，包括會計準則、會計控制和審計做法。公司的內部控制和操作程序旨在發現和防止或威懾不當活動。然而，即使是最好的內部控制體系，也不能提供針對違規行為的絕對保護。可能會發生故意或無意違反適用法律、政策和程序的情況。在這些情況下，本公司有責任調查並向有關各方報告任何涉嫌不當活動的指控以及為處理這些問題而採取的任何行動。

4.39本公司的財務記錄必須準確、完整及及時地合理詳細地反映本公司進行的每項業務交易，並必須符合所有適用法律及本公司的內部控制制度。

4.40所有受守則約束並控制本公司資產及交易的個人及公司，均有責任在其職責範圍內建立及/或維持一套內部控制制度，以防止未經授權、無記錄或記錄不準確的交易，並準許根據一般接受會計原則編制財務報表。

4.41作為一家上市公司，本公司向有關監管機構提交的文件必須準確及及時，這點至為重要。根據員工、高級管理人員或董事的職位不同，他們可能會被要求提供必要的信息，以確保公司的公開報告完整、公平和易於理解。公司希望員工、高級管理人員和董事認真對待這一責任，並及時準確地回答與公司公開披露要求有關的詢問。

4.42公司記錄保存系統的完整性將在任何時候得到尊重。禁止員工、高級管理人員和董事使用、授權或縱容使用“賬外”記賬、祕密賬户、未記錄的銀行賬户、“賄賂”資金、偽造賬簿或任何其他可能被用來歪曲公司真實經營業績和財務狀況的記錄或報告，或以其他方式導致資金或交易記錄不當的手段。

代理人和非僱員、高級人員和董事的使用

4.43不能利用代理人或其他非僱員來規避法律。員工、高級職員和董事不得聘請代理人或其他代表從事與本守則相牴觸的行為。

國際運營

4.44受《守則》約束並在加拿大境外運營的個人和公司有特殊責任瞭解和遵守代表公司行事的國家/地區的法律和法規。世界各地的風俗習慣各不相同，但所有此類個人和公司都必須努力維護公司在其他國家的誠信。

公開披露

4.45僱員、高級職員及董事須遵守披露政策及內幕交易政策(下稱“政策”)。員工、高級管理人員和董事應回顧並徹底熟悉這些政策，並鼓勵他們全年審查這些政策。

5.保密和不報復

5.1將盡一切努力確保對涉嫌違反守則的關切、任何相關調查和提供信息的人的身份保密，以符合進行適當、公平和徹底調查的需要。違規和投訴可以匿名報告，前提是有關事件或情況的足夠信息可以進行適當的調查。

5.2以任何形式報復舉報違反本守則的個人，或協助調查舉報的違規行為，本身就是嚴重違反這項政策。報復行為應立即報告給個人的主管和首席執行官。

6.《守則》的豁免

6.1本公司可不時豁免本守則的某些條文。“豁免”一詞係指本公司批准重大偏離本守則規定的行為。豁免可由首席執行官批准，並應報告給審計委員會。

6.2董事及高級職員守則的任何豁免只可由董事會或審核委員會作出，並將根據適用證券法律的規定向股東披露。

7.承諾

7.1為顯示其決心和承諾，本公司要求每一位董事、高級管理人員和員工全年定期審閲本守則，並與管理層討論可能出現的任何可能實際或潛在違反這些道德行為標準的情況。

如前所述，本公司的所有董事、高級管理人員和員工，以及本公司的所有適用顧問、承包商和業務合作伙伴，均須確認已閲讀本守則。這些締約方必須在所附的收據和確認書通過或參與時(視具體情況而定)或在準則進行重大修訂時簽署所附收據和確認書。祕書(或副祕書，視情況而定)將每年分發本道德守則，或確保已這樣做。

收據和回執

企業商業行為和道德規範 福源鋰資源技術有限公司

(將視情況不時更新。)

我承認我已經閲讀並考慮過最重要的鋰資源技術有限公司。公司商業行為和道德準則(以下簡稱《準則》)。我瞭解本守則，我有責任遵守本守則，以及違反守則的罰則。本人完全遵守本守則，並同意按照本守則行事。

附表“A”

一流的鋰資源與技術

投訴程序

1.須予報告的行為

根據《商業行為和道德守則》(以下簡稱《守則》)報告的投訴和/或關注事項(在每種情況下均為《報告》)可就以下事項(“須報告事項”)提出：

(A)有問題的會計、內部會計控制和審計事項，包括規避或企圖規避內部會計控制，或涉及否則將構成違反公司會計政策的事項，包括但不限於以下事項：

(B)在編制、評估、審查或審計公司的任何財務報表時存在欺詐或故意錯誤；

(C)在記錄和保存公司財務記錄方面的欺詐或故意錯誤；

(D)公司內部會計控制存在缺陷或不遵守；

(E)向高級人員、會計師或其他人或由高級人員、會計師或其他人就公司的財務紀錄、財務報告或審計報告所載事項作出失實陳述或作出虛假陳述；或

(F)偏離對公司財務狀況和/或經營結果的全面和公平報告；

(G)可能或實際不遵守適用的法律和法規要求；

(H)對舉報任何應報告事項的僱員進行報復；

(I)相當可能受到傳媒或其他公眾關注的事項；

(J)涉及對公司僱員和/或公眾的健康和安全構成重大威脅的事項；

(K)可因其他理由而被判定為重大或敏感的事項；或

(L)其他違反本準則的行為。

除了上述應報告的事項外，任何員工如果認為自己被要求犯下錯誤行為或認為發生了錯誤行為，可以隨時提交善意報告。

2.做報告

(A)任何人，包括任何僱員，如真誠行事，並有合理理由相信有爭議的指稱與須報告的事宜有關，即可作出報告。報告應儘可能詳細地解釋所稱的應報告事項，以及相信這種應報告事項正在發生或已經發生的理由。

(B)員工應向能夠適當解決問題的人表達他們的任何問題、關注、建議或投訴。通常情況下，個人的主管最有能力解決某個特定的問題。

(C)如果僱員不可能在諮詢其主管的情況下解決某一特別關注的問題，該僱員可向根據《守則》指定的一名或多名行政總裁提交報告。報告可以通過機密電子郵件發送到CEO的電子郵件地址。或者，報告可以郵寄或親自提交給首席執行官，地址是他或她的郵寄地址。

(D)或者，可向審計委員會主席提出關於會計、內部會計控制或審計相關事項的投訴

(E)希望提交報告的僱員或其他人可以匿名方式提交報告。必須瞭解的是，報告的來源或性質，或“調查報告”項下所述的調查報告所需採取的步驟，可能會使報告人的身份難以或不可能保密。

3.對一份報告的調查

首席執行官程序

(A)首席執行官在收到根據本協議提交的任何投訴後，應對所報告的每一事項進行調查，並應向審計委員會報告調查結果。

(B)行政總裁可招募本公司僱員及/或外部法律、會計或其他顧問(視乎情況而定)，就其收到的投訴進行任何調查。在進行任何調查時，首席執行官應盡合理努力保護投訴人的機密性和匿名性。

(C)應向審計委員會主席報告上一季度收到的、正在調查並已解決的報告的季度摘要。

審計委員會程序

(D)在收到根據本協議提交的任何投訴後，審計委員會應對所報告的每一事項進行調查，並酌情采取糾正和紀律行動，其中可單獨或同時採取警告或懲戒信、降級、失去功績、增加獎金或股票期權、停職、停薪或終止僱用。

(E)審核委員會可招募本公司僱員及/或外部法律、會計或其他顧問(視乎情況而定)，就其收到的投訴進行任何調查。在進行任何調查時，審計委員會應盡合理努力保護申訴人的機密性和匿名性。

合作的義務

(F)公司的所有董事、高級管理人員、員工、顧問、承包商和代理人均有義務配合並遵守首席執行官或審計委員會主席根據本商業行為和道德準則發起的任何審查或調查。如果報告表明發生了非法活動或違反監管規定，可酌情向警方或其他執法或監管機構報告。

4.補救行動

審計委員會主席認為該報告是真誠作出的，並與已發生或即將發生的應報告事項有關，在對該報告進行的任何審查、評估、調查或評價結束時，審計委員會應以多數票決定採取何種補救行動是適當的。審計委員會主席應立即以書面形式將建議的補救行動通知董事會。

5.報告的處理

保密性

(A)所有報告都將被視為機密，無論是否以匿名方式收到。只有首席執行官認為有必要了解情況的人才能查閲報告。通常情況下，需要了解情況的原因是有義務根據這些信息進行調查或採取補救或紀律行動。特別是，任何人在以本守則要求的方式分享有關報告的信息時，不得違反保密規定。

(B)除非報告是以匿名方式作出的，否則會告知作出報告的人已收到報告，而行政總裁會在調查完成後作出報告，並可在行政總裁酌情決定(與審計委員會主席磋商後)將調查結果告知作出報告的人。

(C)首席執行官、審計委員會主席、審計委員會主席和/或參與或受僱協助調查報告的任何人應採取一切合理步驟，不透露任何匿名報告應報告事項的人的身份，除非法律要求這樣做。

對舉報人的保護

董事不會解僱、降級、停職、威脅、騷擾或以任何方式歧視或報復，也不容忍任何個人或團體直接或間接對下列人員、高管或員工進行報復：

(A)報告一項須報告的事項；

(B)就董事、高級職員或僱員合理地認為構成違反適用的證券法或其他與欺詐證券持有人有關的適用法律的任何行為，在調查中合法提供信息或協助；

(C)提起、導致提起、作證、參與或以其他方式協助與違反適用證券法或其他與欺詐證券持有人有關的適用法律有關的訴訟；

(D)向執法人員提供關於犯或可能犯刑事罪行或其他違法行為的真實資料；或

(E)協助行政總裁、審計委員會、管理層或任何其他人士或團體調查報告，

除非個人報道是違規者之一。

任何董事、高管或員工如果對善意舉報應舉報事項的人進行報復，將受到紀律處分，最高可被免職。

與報告有關的紀錄

關於應報告事項的報告的記錄是公司的財產，將被保留：

(a)期限不少於七年;

(b)遵守適用法律;

(c)須遵守確保其機密性的保障措施，並在適用時確保撰寫報告的人的匿名性;和

(d)以最大限度地提高其對公司整體合規計劃的用處。

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