附件99.3
中國·美華國際醫療技術股份有限公司。
修訂和重新制定內部交易政策
A. | 背景/目的 |
防止內幕交易是為了遵守證券法和維護美華醫療科技股份有限公司(連同其子公司,以下簡稱“公司”)以及與公司有關的所有人的聲譽和誠信。當任何人在持有與證券相關的內幕信息時購買或出售證券時,就會發生“內幕交易”。正如下文的第F節所述,“內幕信息”是既“重要”的又“非公開”的信息。內幕交易是犯罪行為。違反內幕交易法的罰款包括監禁,收回利潤,民事罰款和對自然人達500萬美元,對公司達2500萬美元的刑事罰款。內幕交易也被本內部交易合規政策(以下簡稱“本政策”)禁止,違反本政策可能會導致公司制定的制裁,包括因此被解除職務或因此被解僱。公司公司政策本政策禁止內幕交易並違反本政策可能導致通過公司採取的制度性制裁,包括解除或因原因被解僱。
本公司制定了本政策,既滿足了防止內幕交易的公司義務,又幫助我們的員工及其外部顧問遵守內幕交易法規。
B. | 本政策的適用範圍 |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 適用人員。本政策適用於以下人員(統稱“受覆蓋人士”):涵蓋人員(ii)通過提供股票支付,包括按照股票公平市價估值的參與者所擁有的股票送達的股票; |
● | 公司所有高級職員; | |
● | 公司所有董事會成員(以下簡稱“董事會成員”);董事們” | |
● | 公司所有員工;和 | |
● | 任何上述人員的家庭成員。對於本政策,術語“家庭成員”指配偶、父母、繼父母、子女、繼子女、兄弟姐妹、岳父母、女婿、兄弟姐妹的配偶以及與所覆蓋人士共住(除了家庭僱員或租户)的任何其他人。 |
未遵守並嚴格遵守此政策的任何人員將受到紀律處分,直至被解僱為止。為了儘可能保護公司機密,除特別授權的人員外,任何其他人士都不得向公眾發佈重要信息,或迴應媒體、分析師或公司外其他人士的問詢。
所有協助公司處理敏感事務的顧問和外部顧問都應遵守本政策,但公司不對不受其直接控制的人員的行動承擔責任。然而,如果顧問和外部顧問未遵守本政策所規定的政策和程序,將成為終止與公司的顧問或外部顧問關係的理由。
2. | 覆蓋交易。 |
本政策適用於公司證券的所有交易,包括普通股(包括任何股票可行權、換股或可兑換為普通股的證券),以及公司可能不時發行的任何其他證券,不論是否根據公司採納的任何計劃。
為了本政策的目的,公司認為涉及其股權激勵計劃下授權人員和公司之間的交易(或在該計劃之外授予的交易,如有適用)從本政策中豁免。此類交易包括但不限於下列交易:
● | 以現金行使期權; |
● | 以“淨行使”方式行使期權,即期權行使人(i)向公司交付未行使的普通股,或(ii)授權公司在行使期權時自持由期權行使而可發行的普通股,無論是哪種情況,在行使日的公允市場價值等於集合行使價格;或 | |
● | 與應繳納預提税款相關的受限普通股或股票單位被收回以償還税款。 |
因此,在公開市場上出售公司證券以支付期權行權價格,以及通過經紀人進行的“無現金行權”,或“同日賣出”期權,均適用本政策中包含的限制。此外,任何出售由於行使期權而獲得的基礎證券的行為均受本政策約束。本政策不適用於授予買賣期權或其他權益的行為。
除了本政策規定的其他限制外,以下交易在任何時候均嚴格禁止:
● | 買賣公司證券及其他衍生證券的看漲期權或看跌期權的交易; | |
● | 參與公司證券的賣空榜交易(即,賣方沒有擁有的證券); | |
● | 參與公司證券的對衝或貨幣化交易,例如預付定價過高的可變量合約、以股票為標的物的掉期、領結、交換基金等;以及 | |
● | 在保證金賬户中持有公司證券。 |
如果您不確定某項特殊交易在本政策下是否被禁止,您應在進行、或達成參與該交易的協議、理解或安排之前,諮詢首席財務官。
C. | 總體政策。 |
任何持有內部信息的覆蓋人員均不得直接或間接(包括但不限於通過家庭成員、朋友或您或您家庭成員為董事、高級管理人員或控制權股東或受益人的實體)進行以下行為:(i)買賣公司證券,(ii)採取任何其他行動以利用內幕信息,或(iii)向公司以外的任何其他人提供內幕信息,包括家人和朋友。
此外,覆蓋人員在持有本公司或其子公司僱傭或服務期間所獲得的他公司的物資非公開信息時,不得買賣或出售任何該類公司的證券,例如貸款人、可能的收購目標或公司的競爭對手。
D. | 具體政策。 |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 禁止交易期間。 |
公司及其子公司內的所有董事和高管,以及列於附表A中的某些關鍵員工(由致富金融首席財務官不時修訂),以及與這些人在同一住所的家庭成員或其他人(所有這些人均為“受限人員”),他們參與與公司證券有關的購買或出售交易活動受到附加限制。由於受限制人員的職位或與公司的關聯,他們更有可能接觸到有關公司的內部信息,因此,他們在公司證券的交易將更受嚴格審查。因此,受限人員在每個財政季度的最後一個月的第15天開始到公佈該季度或全年財務業績的兩個(2)交易日結束期間內禁止交易公司證券。此外,任何持有任何具體非公開信息的受限人員在該信息公開或不再具有重要性之前均不應進行公司證券的交易。時至時刻,如果致富金融首席財務官認為這種特殊情況存在,公司可能會對受限制的人員和公司的其他僱員實施特別的禁止交易期,這些人可能已經知道了尚未向公眾披露的重大企業發展,即使在其他情況下仍允許交易.如果某些受限制的人員或公司的其他僱員成為特別的禁止交易期對象,則禁止該等人員進行(i)公司證券的交易,並(ii)告知他人他們處於此特殊禁止交易期的情況。這些特殊禁止交易期可能因長度而異,並且可能不會向覆蓋人員廣泛傳達。此限制不適用於根據公司採納的10b5-1預先計劃交易計劃政策獲得批准的交易。公司將於公佈此類重大企業發展的日期之後的第3個交易日開始重新開放交易。“受限人員”” “在公司證券的購買或出售交易活動方面,所有公司及其子公司的董事和高管以及某些關鍵員工,如附表A中列出的人員(由致富金融首席財務官不時修訂),以及與這些人在同一住所的家庭成員或其他人員都受到額外限制。受限制的人員更有可能由於其職位或與公司的關聯而獲得關於公司的內部信息,因此,他們的公司證券交易活動可能受到更嚴格的審查。因此,在每個財政季度的最後一個月的第15天開始到公佈該季度或全年財務業績的兩個(2)交易日結束期間內禁止受限人員進行交易公司證券。此外,任何持有任何具體非公開信息的受限人員在該信息公開或不再具有重要性之前均不應進行公司證券的交易。從時間到時間,如果致富金融首席財務官認為該等人員已經知道了尚未向公眾披露的重大企業發展,則公司可能對受限制的人員和公司的其他僱員實施特別的黑出期,即使在其他情況下仍允許交易.如果某些受限制人員或公司的其他員工成為特殊禁止交易期的對象,則禁止該等人員進行(i)公司證券的交易,並(ii)向他人披露他們處於此特殊禁止交易期的事實。這些特殊黑出期的長度可能不同,並且可能不會廣泛向覆蓋人員傳達。該限制不適用於根據公司採納的10b5-1預先計劃交易計劃政策獲得批准的交易。公司將於此類重大企業發展的公開日期後的第三個交易日開始重新開放交易。th在公司證券的購買或銷售交易活動方面,所有公司及其子公司的董事和高管以及某些關鍵員工,如附表A中列出的人員(由致富金融首席財務官不時修訂),以及與這些人在同一住所的家庭成員或其他人員都受到額外的限制。受限制人員更有可能由於其職位或與公司的關聯而獲得有關公司的內部信息,因此,他們的公司證券交易活動可能受到更嚴格的審查。因此,在每個財政季度的最後一個月的第15天開始到公佈該季度或全年財務業績的兩個(2)交易日結束期間內禁止受限人員進行交易公司證券。此外,任何持有任何非公開具體信息的限制人員都不應在此類信息被公開或不再重要之前交易公司證券。
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公司可能在特定情況下對受限制人員和其他僱員實施特殊的黑出期,即使在其他情況下仍允許交易,如果致富金融首席財務官認為該等人員已經知道了尚未向公眾披露的重大企業發展。如果某些限制人員或公司的其他員工成為特殊禁止交易期的對象,則禁止該等人員進行(i)公司證券的交易,並(ii)向其他人披露他們處於此特殊禁止交易期的事實。這些特殊黑出期的長度可能不同,並且可能不會廣泛向覆蓋人員傳達。
2. | “內幕交易” |
覆蓋人員不得將內部信息泄露、傳達或“泄露”給任何人,除了根據“需要知道”原則向公司的管理人員和員工或在履行其企業職責時向外部顧問披露。當與公司的其他管理人員和員工、外部顧問或涉及公司業務和事務的其他人員分享內部信息時,應儘可能將此信息限制在最小的範圍內。非法的泄漏包括在似乎受此政策約束的人通過傳遞內部信息給朋友、家庭成員或熟人以幫助此等人撮合交易以獲利或避免虧損。
所有板塊 | 事先批准 |
在某些情況下,致富金融首席財務官可以授權立即發佈具體非公開信息。如果授權披露,則所有公開披露的形式和內容都必須由致富金融首席財務官預先審查。無論在何時生效,受限人員在進行任何公司證券的購買或銷售交易之前,必須事先獲得致富金融首席財務官(如果受限人員為致富金融首席財務官,則需獲得首席執行官)的事先批准,無論當時是否處於黑出期。在評估每項交易時,致富金融首席財務官(如果受限人員為致富金融首席財務官,則需獲得首席執行官)將在清除任何擬議交易之前在必要時與高級管理層和外部律師協商。對交易的批准在收到事先批准通知後的不超過五(5)個工作日即將失效,擬議交易的週期。如果批准被拒絕,請求此類授權的人必須保密。受限人員不需要接受事先批准,以便按照公司採納的10b5-1有預案的交易計劃政策進行交易,該政策詳見附表B。
E. 證券購買協議表格,日期為2023年8月14日,由Taysha Gene Therapies, Inc.和買方簽訂(作為參考,附在於2023年8月14日提交給SEC的8-K表格的展覽文件10.1中)。 | 合規性 |
所有覆蓋人員必須及時報告任何被其認為可能違反本政策或聯邦或州證券法的所有覆蓋人員交易公司證券的交易,或受該受限者披露他人公司內部信息或具有重大非公開信息的其他公司。
在其僱傭或服務終止時持有內部信息的人員可能無法交易公司證券,直到該信息已經公開披露或不再具有重要性為止。
請使用您的moomoo賬户登錄以使用該功能。 | 附加信息 |
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 什麼是內部信息? |
“內部信息”是指公司的具體信息,該信息不向公眾公開。當有關信息在公司或第三方的新聞發佈或其他授權公開聲明中已披露時,信息通常對公眾可獲得。一般而言,信息在正式發佈信息的兩個交易日後可公開獲取。換句話説,假定公眾需要約一個完整的交易日才能收到和吸收此類信息。第二插入“説明”是材料類型的信息。
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2. | 規則上,在應當合理地預計可以影響某人購買、持有或者出售公司證券的決定時,關於公司的信息就是“重要的”。“重要的”信息通常是指,如果公開披露此類信息,則其對投資者的決定將產生合理的影響,或者對於那些決定購買或出售特定證券的投資者,特定公司披露的信息可能確保其在交易方面得到更公正的交易。雖然無法預先確定所有被視為“重要的”信息,但以下是一些被視為“重要的”信息的例子: |
通常情況下,與公司有關的信息在作出公開披露之前是“重要的”,如果披露此類信息,公眾將有合理的機會決定是否購買、持有或銷售該公司的證券。在這方面,“重要的”信息包括會影響投資者購買或出售涉及的公司證券的信息,以及這種信息披露對該公司證券市場價格產生合理影響的信息。雖然預先確定所有“重要的”信息是不可能的,但以下是某些被認為是“重要的”信息的例子:
● | 重要的財務結果和/或財務狀況以及財務預測; | |
● | 重大的新合同或租約,或可能失去業務; | |
● | 股息政策變化,公告股票分割或增發; | |
● | 股票贖回或回購計劃; | |
● | 管理或控制方面的變更; | |
● | 審計師更換或者通知無法再依賴審計師報告; | |
● | 重大合併、收購、重組、資產處置或合資; | |
● | 重大訴訟、調查或監管進展; | |
● | 未償債券或證券金額的重大增減; | |
● | 資產減值或調整或會計方法的變更; | |
● | 實際或預計的行業環境變化或競爭條件的變化,可能對公司的收入、盈利、財務狀況或未來前景產生重大影響; | |
● | 與董事、高級管理人員或主要持股人的交易。 |
有時候很難確定信息是否被認為是“重大信息”。確定信息是否重大的界定在之後幾乎總是更清晰的,當時市場對於這些信息的影響可以量化。儘管你可能不認為你擁有公司的非公開信息是重大的,但聯邦監管機構和其他人員可能會得出(在事後的情況下)這樣的信息是重大的結論。因此,當你持有公司的未公開信息時進行交易可能存在風險。當存在疑慮時,應該認為該信息是重大的。如果你不確定是否擁有重大的非公開信息,應在進行任何公司證券的買賣交易之前請教首席財務官。
所有板塊 | 內幕交易的罰款是多少? |
憑據內部信息交易是犯罪行為,內幕交易和內幕消息泄露的後果是嚴重的,甚至有時也會應用於公司本身,以及非法交易或泄露消息的個人。可能的後果包括刑事起訴,可能會被判處監禁以及罰款,民事處罰,解僱以及因負面新聞而導致的個人尷尬。如果您對本政策有任何問題,請諮詢首席財務官。
如果您對本政策有任何問題,請諮詢首席財務官。
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附表A
限制人員
● | 公司的所有董事; | |
● | 公司的所有高管; | |
● | 所有為公司提供財務或會計服務的員工;以及 | |
● | 任命的其他人員,由首席財務官不時指定,如下所述: |
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附表B
規則10B5-1預安排的交易計劃
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 介紹 |
公司已經採用了一項關於內幕信息和內部交易的書面政策(“內幕交易政策”),根據該政策,規定了公司高管、董事和員工在公司證券交易方面的某些基本原則和政策。這裏提出了公司關於規則10B5-1預安排的交易計劃的政策,適用於公司的高管、董事和員工,他們已經由首席財務官提前獲得審批。
儘管內幕交易政策中可能包含其他指導方針,但公司的董事、高級管理人員或員工在符合1934年修正案(“交易所法”)下的規則10B5-1的某些預設的交易計劃下,且已經在事先以書面形式由首席財務官預先批准,可以出售(或購買)證券,此情況不違反內幕交易政策。為了啟動此例外下的任何交易,董事、高管或員工(僅用於本附錄)必須遵守以下各要素:
(a)在不持有非公開信息的情況下,該人必須(1)簽訂購買或出售證券的約定合同;(2)指示他人為該人的賬户購買或出售證券;或者(3)採用書面計劃購買或出售證券(“交易計劃”)。
(b)交易計劃必須是書面的,並必須規定以下事項:(1)買或賣證券的數量;(2)證券的買賣價格;以及(3)購買或賣出的時間。關於數量、價格和日期的必需信息可以通過公式、算法或其他方式包含。內幕交易者必須避免試圖影響交易計劃的進行方式、時間或是否進行交易。(c)交易計劃不能作為規避聯邦證券法內幕交易禁令的計劃或方案的一部分而進行。因此,雖然對現有交易計劃進行修改並不被禁止,但是應該採用交易計劃並計劃很少或不修改它,因為對交易計劃的更改可能引發有關個人真誠信用的問題。(d)在交易計劃範圍內購買或出售證券的任何人不得采取(或修改現有的)對衝頭寸,以解釋他或她計劃購買或出售的情況。(e)希望根據交易計劃例外行事的任何人(或修改或終止先前採用的交易計劃)必須首先從首席財務官(或者,如果執行交易計劃的人是首席財務官,則從首席執行官)獲得書面預先批准。此預先批准要求將允許公司就適用證券法(包括規則10b5-1)、內幕交易政策和公司最佳利益(考慮到避免不必要的訴訟和對公司和尋求享用該例外的個人產生不利影響的其他後果)審查擬議中的交易計劃。因此,公司保留自行決定預先批准或不預先批准任何擬議中的交易計劃(或修改任何現有交易計劃)的權利,以根據公司不斷制定的政策和標準、市場狀況、法律和監管考慮因素和任何實際或潛在交易(包括公司可能參與的證券發售)的潛在影響為依據。(f)除非交易計劃包括以下要素以及公司不時可能要求的其他條款和條件,否則公司保留不預先批准任何擬議中的交易計劃(或修改任何現有交易計劃)的權利:
(c)交易計劃不能作為規避聯邦證券法內幕交易禁令的計劃或方案的一部分而進行。因此,雖然對現有交易計劃進行修改並不被禁止,但是應該採用交易計劃並計劃很少或不修改它,因為對交易計劃的更改可能引發有關個人真誠信用的問題。
(d)在交易計劃範圍內購買或出售證券的任何人不得采取(或修改現有的)對衝頭寸,以解釋他或她計劃購買或出售的情況。
(e)希望根據交易計劃例外行事的任何人(或修改或終止先前採用的交易計劃)必須首先從首席財務官(或者,如果執行交易計劃的人是首席財務官,則從首席執行官)獲得書面預先批准。此預先批准要求將允許公司就適用證券法(包括規則10b5-1)、內幕交易政策和公司最佳利益(考慮到避免不必要的訴訟和對公司和尋求享用該例外的個人產生不利影響的其他後果)審查擬議中的交易計劃。因此,公司保留自行決定預先批准或不預先批准任何擬議中的交易計劃(或修改任何現有交易計劃)的權利,以根據公司不斷制定的政策和標準、市場狀況、法律和監管考慮因素和任何實際或潛在交易(包括公司可能參與的證券發售)的潛在影響為依據。
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(f)除非交易計劃包括以下要素以及公司不時可能要求的其他條款和條件,否則公司保留不預先批准任何擬議中的交易計劃(或修改任何現有交易計劃)的權利:
● | 如果一個人想要進入一個交易計劃(或修改或終止先前採用的交易計劃),那麼必須在沒有任何重大非公開信息的情況下。如果有任何這樣的重要非公開信息,公司可能會延遲對交易計劃的預批准,直到信息被披露。公司也可能要求交易計劃的採用和第一筆交易之間的間隔。 | |
● | 在適當的情況下,公司可能希望在採用時公開宣佈交易計劃。 | |
● | 擬議種的交易計劃必須包含以下程序,以確保及時遵守(i)《1933年證券法》規定的SEC第144條或145條的規定,關於交易計劃中任何出售的信息,以及(ii)預先清除過的規則10b5-1交易計劃所採取的任何暫停交易或其他交易限制的信息,在適用法律或與公司發行證券有關的業務中,包括禁錮或隸屬信函所要求的限制或暫停交易。 |
每個人都理解,在進入交易計劃(或修改或終止先前採用的交易計劃)時,預批准或採用一個預先規劃的出售計劃並不會減少或消除此類人的報告義務(如果適用於任何法律或法規)。如果有任何問題,此類人應在進入交易計劃之前與自己的顧問諮詢。
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