ICI 互助保險公司，
風險保留小組

1401 H St. NW

華盛頓， 直流20005

投資 公司一攬子債券

ICI 互助保險公司，

一個 風險保留小組

1401 H St. NW

華盛頓， 直流20005

聲明

注意

這個 保單由您的風險保留小組發佈。您的風險保留小組可能不受所有保險法律法規的約束 你所在的州。國家保險破產擔保資金不適用於您的風險保留小組。

作者：			作者：
	已授權 代表			已授權 代表

投資 公司一攬子債券

注意

這個 保單由您的風險保留小組發佈。您的風險保留小組可能不受所有保險法律法規的約束 你所在的州。國家保險破產擔保資金不適用於您的風險保留小組。

ICI 互惠保險公司，風險保留組織（“承保人”），以商定的保費為代價，信託 根據申請以及被保險人向承保人提供的所有其他信息，並受制於並符合 本保證金（包括本協議的所有附加條款）（“債券”）的聲明、一般協議、條款、條件和限制以及其他條款， 在責任限額的範圍內並以免賠額為前提下，同意按照所述向被保險人賠償損失 在保險協議中，由被保險人隨時維持，但在保證期內被發現。

投保 協議

損失 直接源於員工在任何地方犯下的任何不誠實或欺詐行為，無論是單獨實施的還是內部實施的 在該員工擁有本文定義的員工身份期間，與他人（無論是否為員工）串通， 即使這種損失直到他或她不再是僱員之後才被發現；且不包括保險協議所涵蓋的損失 B。

開支 被保險人為任何政府監管機構或自我監管機構要求的部分審計或檢查費用而產生的費用 該組織應由該機構或組織或獨立會計師或其他人員根據發現而經營 被保險人蒙受並由本債券承保的損失。

損失 因任何 “神祕失蹤” 或某人身體實施的任何不誠實或欺詐行為而直接產生的財產 在財產交還時，在被保險人的辦公室或場所內，而財產是（或合理地） 被保險人假定或認為是）存放在或存放在被保險人位於任何地方的辦公室或場所內，但以下情況除外 那些被Rider排除在外的辦事處；不包括保險協議A所涵蓋的損失

損失 直接因任何神祕失蹤、不誠實或欺詐行為而產生的財產，而財產是實物的（不是 以電子方式）在任何受保人授權充當信使的人保管的運輸途中，除非在被保險人授權充當信使 郵寄或通過承運人租用（保安公司除外）；不包括保險協議 A 所涵蓋的損失。財產 “在 過境” 從運輸人收到此類財產時立即開始，在交付給後立即結束 指定的收件人或其代理人，但僅限於財產轉讓。

損失 直接源於被保險人依據任何書面原件真誠地支付或轉讓任何財產：

其中 承擔 (a) 偽造或 (b) 改動，但僅限於偽造或改動直接造成損失。

實際 被保險人或其授權代表實際擁有上述（1）至（3）中列出的物品是條件 被保險人依賴這些物品的先例。

這個 保險協議 E 不涵蓋偽造或變更證券造成的損失或保險協議 A 所涵蓋的損失。

損失 本着誠意，在正常業務過程中以任何身份直接由被保險人產生，無論是出於自己的意願 自有賬户或為他人開立賬户，已獲取、接受或接受、出售或交付，或提供任何價值，擴展了任何 信貸或依據任何書面原創證券承擔任何責任，前提是此類損失是由此類證券造成的 證明給：

和 無論被保險人造成此類損失的行為是否違反了其憲法、章程、規則或條例 任何自律組織，無論被保險人是否為其成員。

這個 保險協議 F 不涵蓋保險協議 A 所涵蓋的損失。

實際 被保險人或其授權代表實際持有證券是被保險人擁有證券的先決條件 依賴證券。

損失 直接來自被保險人真誠地收到任何偽造貨幣。

這個 保險協議 G 不涵蓋保險協議 A 所涵蓋的損失。

損失 直接來自支付股息、發行基金份額或允許從賬户進行贖回或交換 該基金的後果是

提供的， (a) 在被保險人的收款程序失敗之前，存款物品不得被視為不可收回，(b) 兑換 只有在承銷商為所有此類基金投保的情況下，具有交換特權的基金之間的股份才應根據本協議承保 無法收回的存款物品，以及 (c) 受保基金應已實施並維持一項保單，用於存放存款 在支付任何股息或允許任何提款之前，其申請書（不時修訂）中規定的最低天數 關於此類存款項目（基金之間的交換除外）。無論基金之間的交易數量如何 交換計劃，存款物品必須持有的最低天數應從存款物品首次存入之日算起 存入任何保險基金。

這個 保險協議 H 不涵蓋保險協議 A 所涵蓋的損失。

損失 直接由電話/電子交易產生，其中此類電話/電子交易的請求：

提供的， 收到此類請求的實體通常在保釋期內維護和遵守所有電話/電子交易安全 有關所有電話/電子交易的程序；以及

不包括 由以下原因造成的損失：

這個 保險協議 I 不涵蓋保險協議 A、“富達” 或保險協議 J、“計算機” 所涵蓋的損失 安全”。

將軍 協議

沒有 由被保險人或代表被保險人作出的聲明，無論是否包含在申請書中或其他地方，均應被視為絕對保證， 但僅保證此類陳述的責任人盡其所知是真實的.

這個 承保人將賠償被保險人為辯護而產生和支付的法庭費用和合理的律師費 對被保險人提起的任何法律訴訟，要求賠償任何損失，如果對被保險人證實，將構成 本債券條款所涵蓋的損失；但是，前提是就保險協議 A 而言，該賠償應適用 僅在以下情況下：

這個 被保險人應立即將任何此類法律訴訟通知承保人，並應要求向承保人提供 所有訴狀和其中的其他文件的副本。在承銷商的選擇下，被保險人應允許承保人進行交易 通過承保人選擇的律師，以被保險人的名義為此類法律訴訟進行辯護。在這種情況下， 被保險人應提供承保人認為必要的所有合理信息和協助，以進行適當的辯護 這樣的法律程序。

如果 在任何此類法律訴訟中，被保險人的責任或涉嫌責任的金額大於被保險人的金額 將有權根據本債券（本總協議C除外）獲得收益，或者如果適用免賠額， 或兩者兼而有之，承銷商在本總協議 C 下的賠償責任僅限於法庭費用和律師的比例 被保險人或承保人產生和支付的費用，即被保險人根據本規定有權收回的金額 債券（根據本總協議C除外）的總金額加上被保險人無權的金額 恢復。此類賠償應是對適用保險協議的責任限額的補充。

這個 債券的解釋應充分考慮1940年《投資公司法》第17g-1條規定的保真債券的目的 （即保護無辜的第三方免受傷害）和投資管理行業的結構（其中財產損失） 由任何保險協議中描述的原因造成（通常會導致被保險人承擔潛在的法律責任）， 因此，此處使用的 “損失” 一詞應包括被保險人對直接補償性損害的法律責任 直接由財產挪用或可衡量的價值減少所致。

這個 債券，包括上述保險協議 和一般協議，須遵守以下規定
規定、條件和限制：

部分 1。定義

這個 本債券中使用的以下術語應具有本節所述的含義：

為了 名為被保險人的投資公司，但僅限於 (i) 此類高管、合夥人或僱員從事的行為屬於被保險人 被保險人的高級管理人員或僱員的通常職責範圍，或 (ii) 該高級職員、董事、受託人、合夥人或僱員正在行事 作為經正式選舉或任命的負責審查或審計、保管或查閲被保險人財產的任何委員會的成員， 或 (iii) 該董事或受託人（或任何以類似身份行事的人）的行為超出了董事的通常職責範圍 或受託人；前提是，“員工” 一詞不得包括任何高級職員、董事、受託人、合夥人或員工 不是 “關聯人員”（如定義）的過户代理人、股東會計記錄保存人或管理人 (x) 在1940年《投資公司法》第2（a）條中，名為被保險人或顧問或承銷商的投資公司 此類投資公司，或 (y) “銀行”（定義見1940年《投資公司法》第2（a）條）， 和

然而 此類官員, 合夥人或僱員正在為任何存管機構提供證券集中處理系統的運作服務, 和

每個 臨時人員的僱主和第 (6) 和 (7) 小節中提及的每個實體及其各自的合夥人、官員和僱員 就本債券的所有目的而言，應集體視為一個人。

經紀人， 除非另有規定，否則代理人、獨立承包商或具有相同一般特徵的代表不應被視為員工 在第 (3)、(6) 和 (7) 小節中。

全部 一人或多人的行為或不作為，直接或間接地提供援助，或因未報告或其他原因而允許其繼續 就上述第 (1) 和 (2) 款所述行為而言，任何其他人的行為均應視為該其他人的行為 本小節的。

全部 將任何事實, 情況, 情況, 交易或一系列事實, 情況作為共同關聯的行為或事件或事件, 情況或交易應被視為一種行為、一次事件或一項事件。

部分 2。排除

這個 債券不包括：

除非 此類損失在保險協議 A 中另有保障。

部分 3.權利的分配

之後 根據本協議向被保險人支付的任何損失，承保人應在向所有被保險人支付的款項範圍內代位付款 與此類損失有關的權利和索賠；但前提是承銷商不得代位行使任何此類權利或 根據本債券，一位名為被保險人可能向另一名被保險人根據本債券提出的索賠。應承銷商的要求， 被保險人應執行所有轉讓或其他文件，並採取承保人認為必要或可取的行動以擔保 並完善此類權利和索賠，包括執行必要的文件，使承銷商能夠以該名義提起訴訟 被保險人的。

分配 未經承銷商書面同意，本債券下的任何權利或索賠均不對承銷商具有約束力。

部分 4。損失—通知—證明—法律訴訟

這個 保證金僅供被保險人使用和受益，承保人不對被保險人以外的任何人承擔任何責任。 在可行的情況下，被保險人應在發現本協議所涵蓋的任何損失後不超過六十 (60) 天內，向承保人提供 書面通知，並應在可行的情況下儘快在發現後的一年內向承銷商提供肯定 包含全部細節的損失證明。在以下情況下，承銷商可以延長六十天的通知期或一年的損失證明期 被保險人要求延期，並提出正當理由。

這個 被保險人應向承保人提供承保人可能合理要求的信息、協助與合作。

參見 還有《總協議C》（法庭費用和律師費）。

這個 承銷商對本協議下的證券損失不承擔責任，除非在損失證明中註明了每種證券 證書或保證金號碼或承銷商可能要求的識別手段。承銷商應有合理的理由 在收到適當的肯定損失證據後的一段時間內可以調查索賠，但財產為證券 而且損失是明確無可爭議的，即使損失涉及證券，也應在四十八（48）小時內進行和解 可以獲得哪些副本。

這個 在申報後的六十 (60) 天內，被保險人不得對承保人提起法律訴訟以彌補本協議項下的任何損失 此類損失證據或在發現此類損失後的二十四 (24) 個月之後，或者，如果是法律訴訟， 根據總協議C中提及的任何訴訟中對被保險人的任何判決或和解而根據本協議追討的賠償或 在終審判決之日起二十四 (24) 個月後，追回在任何此類訴訟中支付的法庭費用或律師費 此類訴訟的和解。如果任何適用法律禁止本債券中的任何限制，則該限制應被視為已修訂 等於該法律允許的最低時效期限。

通知 下文將交給華盛頓特區西北 H St. NW 1401 號 RRG ICI 互助保險公司職業責任索賠經理 20005，電子副本發送至 LegalSupport@icimutual.com。

部分 5。發現

對於 本保證金的所有用途，當被保險人發現損失並發現損失時

其中 無論如何，都會使理智的人假設本債券所涵蓋的某種損失已經或可能發生 造成或促成此類損失的一個或多個行為何時發生，儘管損失的確切金額或細節可能不是 已知的。

部分 6。財產估值

對於 確定本協議項下任何損失金額的目的，任何財產的價值均應為該財產的市場價值 在發現此類損失之前的第一個工作日結束營業；但以下情況除外

部分 7。丟失的證券

這個 根據本協議，承銷商對丟失證券的最大責任是支付或替換具有以下條件的證券 總價值不得超過適用的責任限額。如果承保人應向被保險人支付任何損失 在證券方面，被保險人應將被保險人對此類證券的所有權利、所有權和權益轉讓給承銷商。 承保人可以選擇更換此類丟失的證券，以代替此類付款，在這種情況下，被保險人應合作 以實現這樣的替換。為了補發丟失的證券，承銷商可以發行或安排發行 樂器債券丟失。如果此類證券的價值不超過適用的免賠額（在發現時） 損失中），被保險人將支付為丟失的工具債券收取的通常保費，並將賠償此類債券的發行人 抵消因發行此類債券而可能遭受的所有損失和支出.

如果 此類證券的價值超過適用的免賠額（在發現損失時），被保險人將支付 為丟失的工具債券收取的通常保費的比例，

等於適用的免賠額所佔的百分比 在發現損失後，按此類證券的價值計算，並將向此類債券的發行人賠償所有損失和費用 根據本債券的條款和條件，不能從承銷商處追回，但須遵守適用的責任限額。

部分 8。打撈

如果 任何賠償，無論是由被保險人還是承保人，都是在本協議規定的適用責任限額範圍內因任何損失而進行的， 承銷商有權獲得全額追回的款項，以向承銷商償還根據本協議支付的所有款項 對此類損失表示尊重。如果因任何超過適用範圍的損失而獲得賠償，無論是被保險人還是承保人 本協議規定的責任限額加上適用於除保證金、保險、再保險以外任何來源的此類損失的免賠額 承銷商收取或為承銷商受益的擔保或賠償，扣除實際成本和開支後的追回金額 賠償金額，應用於全額補償被保險人超過該責任限額的損失部分，並且 剩餘部分（如果有）應首先支付，以向承銷商償還根據本協議為此類損失支付的所有款項，以及 然後將此類損失在免賠額內的部分歸還給被保險人。被保險人應簽發所有文件 承銷商認為確保承銷商享有此處規定的權利是必要或可取的。

部分 9。負債和負債總額的不可減少和不累計

事先 在終止之前，本債券將繼續有效，直至每份保險協議對每筆單一損失的責任限額， 儘管承銷商先前可能已經支付或有責任根據本協議支付的任何損失（此類單一損失除外）； 但是，前提是無論本債券的有效年限長短，保費的有效年限如何 應付或已付款，承銷商在本債券下對任何單一損失的責任應僅限於適用的賠償責任 責任限額，不論此類單一損失的總金額是多少，且不得逐年累計或以後的金額累計 一段又一段時間。

部分 10。承銷商的最大責任；其他債券或保單

這個 承保人對本債券下任何保險協議所涵蓋的任何單一損失的最大責任應為責任限額 適用於此類保險協議，但須遵守適用的免賠額和本債券的其他條款。恢復用於 任何單一損失不得根據多份保險協議發生。如果本債券所涵蓋的任何單一損失可以追回，或 由於承銷商向承銷商發行的任何其他債券或保單的發現期未到期，部分或全部追回 被保險人或任何前任為了被保險人的利益，承保人的最大責任應為兩者中較大者 (1) 本債券下適用的責任限額，或 (2) 承銷商在該等其他債券或保單下的最大責任限額。

部分 11。其他保險

儘管如此 如果本債券所涵蓋的任何損失也應由其他保險或保證金承保，則此處有任何相反之處 在被保險人中，承保人僅對此類損失中超過可追回金額的部分承擔責任 此類其他保險或擔保，但不超過本債券的適用責任限額。

部分 12。免賠額

這個 根據任何保險協議，承保人均不承擔任何責任，除非扣除淨額後所涵蓋的損失金額 被保險人就此類損失獲得的所有補償和/或賠償金的金額（任何其他保證金和保證金除外） 或保險單或作為承保人的預付款（以下簡稱）應超過適用的免賠額；在這種情況下，承保人 應僅對此類超額承擔責任，但須遵守適用的責任限額和本保證金的其他條款。

沒有 免賠額適用於任何名為被保險人的投資公司蒙受的保險協議A所涵蓋的任何損失。

部分 13。終止

這個 承保人只能通過書面通知任何被保險人或所有被保險人終止本保證金，如果是 任何投資公司、由此終止的每家此類投資公司以及證券交易所的債券均終止 委員會，華盛頓特區，在任何情況下，均應在該協議規定的終止生效日期前不少於六十 (60) 天 注意。

這個 被保險人只能在保單生效日期前不少於六十（60）天向承銷商發出書面通知來終止本保證金 此類通知中規定的終止。儘管如此，當被保險人終止與任何投資公司一樣的本債券時， 終止的生效日期自承銷商提供書面通知之日起不少於六十 (60) 天 終止每家由此終止的此類投資公司以及華盛頓特區證券交易委員會的解約

這個 (1) 收購任何非基金被保險人的債券將立即終止，恕不另行通知 任何州或聯邦官員或機構，或任何接管人或清算人的業務，或 (2) 根據任何州提交申請 或有關被保險人破產或重組的聯邦法規，或為受保人的債權人利益進行轉讓的法規。

保費 在終止生效之日之前賺取。承保人應退還按短期利率計算的未賺取的保費 如果本債券由被保險人終止，則使用承銷商的標準短期利率取消表，如果是本債券，則按比例計算 由承銷商終止。

隨後 任何被保險人發現員工犯有任何不誠實或欺詐行為時，被保險人應立即撤銷 該僱員的職位可能使該僱員因隨後的任何不誠實或欺詐行為而使被保險人蒙受損失 法案。被保險人應在發現此類情況後的兩 (2) 個工作日內將完整和完整的詳細信息通知承保人 發現的不誠實或欺詐行為。

對於 本節的目的，當任何被保險人的任何合夥人、高級職員或主管僱員沒有串通時，就會進行檢測 與該員工一起，意識到該員工犯下了任何不誠實或欺詐行為。

這個 承保人應向每位被保險人發出書面通知，終止對任何員工的債券，如果該員工是以下僱員 受保投資公司在任何情況下都必須在生效前不少於六十（60）天向美國證券交易委員會提交 此類通知中規定的終止日期。

部分 14。終止後的權利

在 對於任何被保險人而言，在本保證金終止生效之日之前的任何時候，該被保險人可以通過書面通知承銷商， 選擇在十二 (12) 個月的期限內購買本債券下的權利，在此期限內可以發現本債券蒙受的損失 此類被保險人在此類終止生效之日之前，並應根據承保人的要求為此支付額外保費。

這樣 任何人收購此類被保險人的業務後，額外的發現期應立即終止，恕不另行通知 州或聯邦官員或機構，或任何接管人或清算人。終止後，承銷商應立即退款至 被保險人任何未賺取的保費。

這個 任何州或聯邦官員或機構或任何接收者均不得行使購買此類額外發現期的權利 或清算人，代理或被任命接管被保險人的業務。

部分 15。證券的集中處理

這個 承銷商對與在建立和維護的系統內集中處理證券有關的損失不承擔責任 由任何保管機構（“系統”）承擔，除非此類損失的金額超過根據任何保證金可追回或追回的金額 或為存管機構投保此類損失的保單或參與人基金（“存管人的追償”）；在此類中 在這種情況下，承保人僅對被保險人在此類超額損失中所佔的份額承擔責任，但須遵守適用的限額 本債券的責任、免賠額和其他條款。

對於 確定被保險人在此類超額損失中所佔的份額，(1) 被保險人應被視為對任何代表的證書擁有權益 系統中包含的任何證券相當於被保險人當時在代表相同證券的所有證書中擁有的利息 包含在系統中；(2) 存管機構應合理和公平地將存管機構的追回款分配給所有人 那些在財產保管人賬簿和記錄中適當記入此類損失的利息的人, 因此，每項此類權益應按每項此類權益的價值與存管機構的追回額的比例分享 所有此類利息的總價值；以及（3）被保險人在此類超額損失中所佔的份額應為被保險人的金額 此類財產的利息超過存管機構向被保險人分攤的金額。

這個 債券不為任何存管機構或交易所或任何以其名義註冊的被提名人提供保險（包括證券）。 在系統內。

部分 16。其他公司也被列為被保人

如果 多個實體被指定為被保險人：

部分 17。通知和控制權變更

在裏面 在得知被保險人通過轉讓其未償還的有表決權證券而發生控制權變更三十 (30) 天后 被保險人應向承保人發出以下書面通知：

如 在本節中使用的 “控制” 是指對管理或政策行使控制性影響的權力 被保險人。

部分 18。更改或修改

這個 只有在承銷商的授權代表簽名後，才能通過構成本協議一部分的書面附帶條件修改債券。 任何以對富達保險協議A提供的承保範圍產生不利影響的方式修改保險協議A提供的承保範圍的附加保險 被保險投資公司在承銷商發出書面通知後至少六十 (60) 天才能生效 致華盛頓特區證券交易委員會以及受其影響的每家被保險投資公司。

部分 19。遵守適用的貿易和經濟制裁

這個 債券不應被視為提供任何保障，也不得要求承銷商根據本協議支付任何損失或提供任何福利， 只要提供此類保險、支付此類損失或提供此類福利將導致承保人成為 違反任何適用的貿易或經濟制裁、法律或法規，包括但不限於任何制裁、法律或 由美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）管理和執行的法規。

部分 20。反捆綁

如果 任何保險協議都要求列舉的文件是偽造的，或者包含偽造或修改的，假冒的， 偽造或修改必須出現在所列文件本身，而不是隨附在文件上或隨附的其他文件上 或以引用方式納入所列文件.

在 為此，承銷商已在申報頁面上促成執行該保證金。

ICI 互助保險公司，

一個 風險保留小組

投資 公司一攬子債券

騎手 第 1 號

被保險人		債券 號碼
赫茲菲爾德加勒比盆地基金有限公司		93338124B
有效 約會	債券 期間	授權 代表
2024年5月20日	2024 年 5 月 20 日至 2025 年 5 月 20 日

在 對本債券收取的保費的考慮，特此理解並同意，聲明的第 1 項，名稱 被保險人應包括以下內容：

託馬斯 J. Herzfeld Advisors, Inc. 還以 Herzfeld/Cuba 的身份開展業務

Thomas J. Herzfeld & Co., Inc.

除了 如上所述，此處不得視為修改、放棄或延長本債券的任何條款。

ICI 互助保險公司，

一個 風險保留小組

投資 公司一攬子債券

騎手 第 2 號

被保險人		債券 號碼
赫茲菲爾德加勒比盆地基金有限公司		93338124B
有效 約會	債券 期間	授權 代表
2024年5月20日	2024 年 5 月 20 日至 2025 年 5 月 20 日

在 考慮到本債券收取的保費，特此理解並同意，本債券（保險協議除外） C 和 D) 不包括因任何業務、活動、行為或不作為（包括服務）而導致或與之相關的損失 由）任何不是受保基金的被保險人（“非基金受保人”）或非基金受保人的任何僱員提供， 本債券條款中另有規定的、因或與之相關的損失除外

它 進一步理解並同意，對於任何非基金被保險人，保險協議C和D僅涵蓋以下財產損失： 非基金被保險人使用或持有，或者非基金受保人擁有權益，在每種情況下，都與之完全或部分有關 提供上文 (1) 或 (2) 中描述的服務。

如 此處使用的 “投資諮詢服務” 指 (a) 有關投資、購買的可取性的建議 或出售證券或其他財產，包括決定應購買或出售哪些證券或其他財產的權力， 但不包括僅提供統計和其他事實信息（例如經濟因素和趨勢）；以及 (b) 提供金融、經濟或投資管理服務，但前提是輔助服務並與所提建議有關 轉到上文 (a) 款中。

對於 本附加條款的目的，投資諮詢服務不包括個人理財規劃服務。

它 進一步理解並同意，如本文所述，“個人理財規劃服務” 是指提供財務服務 向個人提供補償和相關服務的計劃，並可能包括針對以下方面的具體建議 實施此類計劃並就税收規劃、退休規劃、遺產規劃、保險規劃、預算提供建議 和現金管理，或類似類型的財務建議，但不包括僅限於投資諮詢服務。

除了 如上所述，此處不得視為修改、放棄或延長本債券的任何條款。

ICI 互助保險公司，

一個 風險保留小組

投資 公司一攬子債券

騎手 第 3 號

被保險人		債券 號碼
赫茲菲爾德加勒比盆地基金有限公司		93338124B
有效 約會	債券 期間	授權 代表
2024年5月20日	2024 年 5 月 20 日至 2025 年 5 月 20 日

在 考慮到本債券收取的保費，特此理解並同意，儘管有相反的情況 在本債券中，本債券不涵蓋因任何被保險人對證券的全權投票而導致或與之相關的損失 由該被保險人的任何客户擁有或持有，如果此類證券由 (1) 該被保險人發行，或 (2) 任何控制、控制的實體發行 由該被保險人（“關聯實體”）或 (3) 該被保險人或任何關聯公司所屬的任何基金共同控制或受其共同控制 實體提供任何服務。

除了 如上所述，此處不得視為修改、放棄或延長本債券的任何條款。

ICI 互助保險公司，

一個 風險保留小組

投資 公司一攬子債券

騎手 第 4 號

被保險人		債券 號碼
赫茲菲爾德加勒比盆地基金有限公司		93338124B
有效 約會	債券 期間	授權 代表
2024年5月20日	2024 年 5 月 20 日至 2025 年 5 月 20 日

在 考慮到本債券收取的溢價，特此理解並同意，本債券不彌補任何損失 因接受任何第三方支票而產生或與之相關的支票，除非

和 則僅限於本保證書中本來可以承保的損失.

對於 本附加條款的目的，“第三方支票” 是指支付給一方或多方並作為付款方式提供的支票 給其他一方或多方。

它 進一步理解並同意，儘管上文或債券其他地方有任何相反的規定，但本債券確實如此 在以下情況下，不包括因接受第三方支票而導致或與之相關的任何損失：

它 進一步理解並同意，本附加條款不適用於保險下可能提供的任何保險 協議 A，“富達”。

除了 如上所述，此處不得視為修改、放棄或延長本債券的任何條款。

ICI 互助保險公司，

一個 風險保留小組

投資 公司一攬子債券

騎手 第 5 號

被保險人		債券 號碼
赫茲菲爾德加勒比盆地基金有限公司		93338124B
有效 約會	債券 期間	授權 代表
2024年5月20日	2024 年 5 月 20 日至 2025 年 5 月 20 日

大多數 財產和意外傷害保險公司，包括風險保留集團ICI互助保險公司（“ICI Mutual”），均受其約束 符合經修訂的2002年《恐怖主義風險保險法》（“該法”）的要求。該法規定了聯邦保險 根據這項支持，美國政府可以部分補償ICI Mutual和其他保險公司未來的 “被保險人” 損失” 是由經核實的 “恐怖主義行為” 造成的。（這些粗體術語均由該法案定義。）該法案還 對ICI Mutual和其他保險公司規定了某些披露和其他義務。

依照 根據該法，經認證的 “恐怖主義行為” 將來給ICI Mutual造成的任何損失均可由美聯航部分補償 州政府根據該法案制定的方案。根據這一公式，美國政府通常會向ICI報銷 互惠互助分擔ICI Mutual的 “保險損失” 超過ICI Mutual的 “保險公司” 的聯邦補償份額 免賠額”，直到所有分紅保險公司的 “保險損失” 總額達到1000億美元（“年度上限”） 責任”）。如果所有財產和意外傷害保險公司的 “受保損失” 總額達到年度責任上限 該法案在一個日曆年內限制了美國政府的報銷，並規定保險公司不承擔保單規定的責任 賠償他們在這類損失中超過該數額的部分。因此，根據本債券應付的金額可能會減少。

這個 邦德沒有明確排除 “恐怖主義行為”。但是，本債券的承保範圍仍受所有適用範圍的約束 該法允許的債券條款、條件和限制（包括除外條款）。

這個 保費中可歸因於該債券可能為 “恐怖主義行為” 提供的任何保險的部分 為百分之一（1%），不包括美國政府根據該法可能承擔的損失部分的任何費用

如 此處使用的 “聯邦薪酬份額” 是指自2020年1月1日起的80％。

除了 如上所述，此處不得視為修改、放棄或延長本債券的任何條款。

ICI 互助保險公司，

一個 風險保留小組

投資 公司一攬子債券

騎手 第 6 號

被保險人		債券 號碼
赫茲菲爾德加勒比盆地基金有限公司		93338124B
有效 約會	債券 期間	授權 代表
2024年5月20日	2024 年 5 月 20 日至 2025 年 5 月 20 日

在 考慮到本債券收取的保費，特此理解並同意，儘管規定了責任限額 如果根據保險協議 A 要求提高保證金限額，則在 “保險協議 A” 下的申報頁面上 由於債券期間被保險基金的資產增加，受保基金的資產增加至1940年《投資公司法》（“法案”）第17g-1條 期限內，保險協議A規定的最低限額提高應自動生效，無需支付額外費用 債券期剩餘時間的保費，前提是保險協議A規定的總責任限額不超過2,500,000美元。 如果該法案要求保險協議A下的保證金限額超過250萬美元，則除非承保人接受附加條款對該債券的上調，否則不得提高限額。

除了 如上所述，此處不得視為修改、放棄或延長債券的任何條款。

ICI 互助保險公司，

一個 風險保留小組

投資 公司一攬子債券

騎手 第 7 號

被保險人		債券 號碼
赫茲菲爾德加勒比盆地基金有限公司		93338124B
有效 約會	債券 期間	授權 代表
2024年5月20日	2024 年 5 月 20 日至 2025 年 5 月 20 日

社交 工程欺詐

在 考慮到本債券收取的溢價，特此理解並同意對本債券進行修訂，增加額外保費 保險協議 M，內容如下：

M. 社交 工程欺詐

損失 由被保險人本着誠意直接從自己的賬户中轉賬、支付或交付款項所產生的直接結果 社會工程欺詐；

提供的， 收到此類請求的實體通常在保釋期內維護並遵守所有社會工程保障程序。

這個 本保險協議 M 下的單一損失責任限額應為 (a) 50% 中較低者 此類單一損失超過免賠額的金額或 (b) 35萬美元（三十五萬美元），以及 被保險人應承擔任何此類單一損失的剩餘部分。本保險協議 M 的免賠額為 10,000 美元（萬元） 美元）。

儘管如此 本債券的任何其他條款，本債券對本債券項下任何及所有損失或損失的總責任限額 保證期內的保險協議M應為35萬美元（三十五萬美元），無論總金額是多少 這樣的損失或損失。

這個 保險協議M不涵蓋本債券任何其他保險協議所涵蓋的損失。

它 進一步理解並同意，就本附加條款而言：

除上述情況外，本文中的任何內容均不得修改、放棄、 或延長本債券的任何條款。

保真債券 恢復共享協議

本協議於 2024 年 6 月 27 日簽訂， 由赫茲菲爾德加勒比盆地基金有限公司（“基金”）和託馬斯·赫茲菲爾德顧問公司（“顧問”）共同撰寫。

鑑於，基金和顧問被命名 作為聯合投保富達債券（“債券”）下的 “受保人”；

鑑於《規則》第 17g-1 條要求該基金 經修訂的1940年《投資公司法》（“該法”），旨在提供和維持富達保險債券，該債券可能 以債券的形式出現，並且必須簽訂協議，以確定債券下的追回應遵循的標準 在各方之間分配；

鑑於，債券和任何後續債券將 在終止時由繼承債券（債券和任何繼承債券以下稱為 “債券”）所取代； 和

鑑於，雙方希望建立 在受保人之間分配債券下的追回款項的標準；

因此，現在商定如下：

1。 如果兩名或更多被保險人根據保單提出的損失索賠相互關聯以至於保險公司有權提出索賠 必須對索賠進行彙總, 以下規則應像索賠人一樣確定清償債權的優先順序 根據債券：

根據債券提出的索賠所得款項應適用 通過計算未滿足的索賠（或其中的一部分）的比例，向每位被保險人未償還的索賠（或其中的一部分）分配給每位受保人的未償索賠（或其中的一部分） 基金或顧問承擔所有受保人未償還的索賠總額（或其中的一部分），並將該部分應用於受保人 已支付的剩餘保險金額；但是，前提是基金收到的收益金額至少等於該金額 如果它提供並維持一份符合細則17g-1 (d) 要求的最低承保額的單一保險債券，它本來可以獲得這筆保障 根據該法案，適用於提出索賠的日曆年。

2。 本協議自上述第一份撰寫之日起生效，並與債券保持完全效力和效力 在該債券規定的保證期內。任何一方均可在六十 (60) 天后退出本協議和債券 向其他各方和證券交易委員會發出書面通知。

3. 特此明確通知本協議的各方，基金股東的有限責任，並承認 雙方根據本協議承擔的義務在任何情況下均應限於其資產以及本協議的其他各方 協議不得要求基金股東履行任何此類義務。此外，本協議的各方 不得要求基金董事履行任何此類義務。

雙方造成的，以昭信守 本協議將由其官員在上文第一天和第一年正式授權後執行。

經認證的分辨率

這個 下列簽名人特此證明她是赫茲菲爾德加勒比盆地基金公司正式當選的祕書（ “基金”）以及董事會（包括投資中定義的與基金無利益關係的人） 經修訂的1940年公司法（“1940年法案”）在5月舉行的董事會會議上通過了以下決議 2024 年 9 月 9 日。

保險承保範圍的批准

決定，董事會 授權基金官員擔保ICI Mutual Insurance以此處列出的形式和金額發行的富達債券 會議；以及

進一步決定，董事會 的董事授權以下保費分配：

赫茲菲爾德加勒比盆地基金 60%

託馬斯·赫茲菲爾德顧問公司 40%

我從 27 日起就執行了這個證書^th 2024 年 6 月的一天。

/s/ Alice Tham

愛麗絲·譚

祕書