美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
|
2。活動日期需要陳述
(月/日/年) 06/19/2024 |
3.發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 C3.ai, Inc. [AI] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
5。如果是修改,則為原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6。個人或聯合/團體申報(請查看適用欄目)
|
表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
---|---|---|---|
1。安全標題(Instr. 4) | 2。 實益持有的證券金額(Instr. 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
A 類普通股 | 1,229 | D |
表 II-實益持有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日期 (月/日/年) | 3.證券標的衍生證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換或行使價格 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 | ||||
股票期權(買入權) | (1) | 06/12/2029 | A 類普通股 | 108 | 4.56 美元 | D | |
股票期權(買入權) | (2) | 07/31/2030 | A 類普通股 | 6,247 | 4.56 美元 | D | |
股票期權(買入權) | (3) | 12/22/2031 | A 類普通股 | 36,667 | 34.25 美元 | D | |
受限庫存單位 | (4) | (4) | A 類普通股 | 13,500 | (5) | D | |
限制性股票單位 | (6) | (6) | A 類普通股 | 25000 | (5) | D | |
限制性股票單位 | (7) | (7) | A 類普通股 | 1300,000 | (5) | D | |
限制性股票單位 | (8) | (8) | A 類普通股 | 30,000 | (5) | D | |
限制性股票單位 | (9) | (9) | A 類普通股 | 5萬個 | (5) | D |
回覆解釋: |
1. 受期權授予約束的20%的股份將於2020年5月1日歸屬,其餘80%的股份在接下來的四年中按月歸屬,前提是申報人在此類歸屬日期之前繼續提供服務。最初的撥款涉及1,667股,其中1,559股已行使。 |
2. 受期權授予約束的20%的股份將於2021年5月1日歸屬,其餘80%的股份在接下來的四年中按月歸屬,前提是申報人在此類歸屬日期之前繼續提供服務。最初的撥款是25,001股,其中18,754股已行使。 |
3. 受期權授予約束的20%的股份將於2022年12月15日歸屬,其餘80%的股份在接下來的四年中按月歸屬,前提是申報人在此類歸屬日期之前繼續提供服務。最初的補助金是針對5萬股,其中13,333股已行使。 |
4. 2022年6月23日授予的此類限制性股票獎勵(“RSU”)獎勵的20%以及此後每季度歸屬於該限制性股票獎勵(“RSU”)的5%,只要申報人在該歸屬日期之前繼續提供服務。最初的補助金為3萬股,其中16,500股已歸屬併發行。 |
5。每個 RSU 代表在結算時獲得發行人一股 A 類普通股的或有權利。 |
6. 該限制性股獎勵的6.25%在2022年7月6日之後的第三個月歸屬,每份RSU獎勵的6.25%在此之後按季度歸屬,只要申報人在此歸屬日期之前繼續提供服務。最初的補助金是針對5萬股的,其中25,000股已歸屬併發行。 |
7. 此類 RSU 獎勵的 20% 將於 2023 年 8 月 16 日歸屬,其後 5% 的 RSU 獎勵按季度歸屬,前提是申報人在此歸屬日期之前繼續提供服務。最初的撥款是20萬股,其中7萬股已歸屬併發行。 |
8. 只要申報人在2025年5月1日之後的每個財政季度的最後一天繼續提供服務,6.25%的此類RSU獎勵將在2025年5月1日之後的每個財政季度的最後一天按季度分期付款。 |
9. 該RSU獎勵的20%將於2025年6月15日歸屬,此後每季度將有5%的此類RSU獎勵歸屬,前提是申報人在該歸屬日期之前繼續提供服務。 |
/s/ Eric Jensen,事實上的律師 | 06/28/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:對於直接或間接擁有的每類實益證券,在單獨的欄目中進行報告。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 手術指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則對本表中包含的信息收集做出回覆的人員無需回覆。 |