展覽 4.1

描述 註冊人的證券

已註冊 根據證券第12節

交換 1934 年法案

這個 以下是內華達州的一家公司PetVivo Holdings, Inc.（“PetVivo”，“我們”）證券的簡要描述 或 “公司”）根據經修訂的1934年《證券交易法》第12條註冊，它們是 (i) 公司普通股（“普通股”）和認股權證（“認股權證” 或 “公開認股權證”）的股份 從 2023 年 3 月 31 日起購買普通股。簡要描述基於我們的公司章程（經修訂），我們的 “章程” 公司”）、我們的章程（我們的 “章程”）、PetVivo之間截至2021年8月10日的認股權證代理協議 以及股權轉讓有限責任公司和適用的內華達州法律的規定。本摘要據稱不完整，但須遵守 並完全受我們的公司章程和章程的全文限制，每份章程均以引用方式納入 作為我們 10-K 表年度報告的附件。

已授權 股票

我們的 法定股本由2.5億股普通股、每股面值0.001美元（“普通股”）組成，以及 20,000,000股優先股，每股面值0.001美元（“優先股”）。沒有我們授權的優先股股份 股票已發行或目前處於流通狀態。根據我們的公司章程，我們董事會通常有 有權在未經股東批准的情況下不時指定一個或多個系列的優先股，並開處方 對於每個此類序列，表決權（如果有）、指定、優先權以及親屬、參與、可選或其他權力 特殊權利，以及與此類系列相關的資格、限制或限制。

常見 股票

分紅

主題 對於任何系列優先股的任何優先權，普通股的持有人有權獲得股息 在董事會宣佈的情況下、何時以及按照我們的董事會申報的那樣，庫存合法可供分配的資產。申報和付款 普通股股息是我們董事會根據以下結果不時做出的商業決策 我們的業務、財務狀況以及董事會認為相關的任何其他因素。分紅的支付 普通股可能會受到適用的內華達州法律以及我們簽訂的貸款協議、契約和其他交易的限制 不時。

投票 權利

持有者 普通股有權就股東普遍表決的所有事項（包括董事選舉）獲得每股一票， 以及，除非法律另有要求或對任何系列優先股另有規定，否則普通股的持有人 股票擁有股東的所有投票權。普通股持有人沒有累積投票權。

清算 權利

主題 在任何清算、解散或清盤時，享有任何系列優先股（如果有）的任何優先權 公司的普通股持有人，無論是自願的還是非自願的，都有權按比例平分股份 公司的資產將分配給已發行普通股的持有人。我們的公司章程提供 本公司與任何其他人合併、轉換、交換或合併，或全部或任何的出售或轉讓 公司資產的一部分（實際上並不導致公司的清算和資產的分配） 致股東）不應被視為公司事務的自願或非自願清算、解散或清盤。

沒有 轉換、贖回或優先購買權

持有者 的普通股沒有轉換、贖回或先發制人的權利。

考慮 用於股票

這個 公司章程授權的普通股可以不時發行，其對價由我們決定 董事會。

雜項

全部 我們普通股的已發行股票已全額支付，不可估税。

轉移 代理人和註冊商

這個 公司普通股的過户代理人和註冊機構是股權轉讓有限責任公司。它的郵寄地址是 237 W. 37^第 St.，602 套房，紐約，紐約州 10018。它的電話號碼是 (917) 746-4595。

公開 認股權證

公開 認股權證到期日和到期日

如 截至2023年3月31日，我們有未償還的公開交易認股權證，總共購買25萬股普通股（“認股權證”） 行使價為每股5.625美元。認股權證是在我們2021年8月的承銷公開發行中發行的，可行使 自發行之日起五年內隨時有效。

運動 價格

這個 行使認股權證時可購買的每股普通股的行使價為每股5.625美元。行使價以行使價為準 在出現某些股票分紅和分配、股票拆分、股票組合、重新分類的情況下進行適當調整 或影響我們的普通股以及任何資產分配（包括現金、股票或其他財產）的類似事件 股東們。行使認股權證時可發行的普通股的行使價和數量可能會有所調整 情況，包括股票分紅或資本重組、重組、合併或合併。但是， 認股權證不會因以低於行使價的價格發行普通股而進行調整。

運動 侷限性。

一個 持有人不得行使認股權證的任何部分，前提是持有人及其關聯公司和任何其他人或 作為一個集團行使的實體在行使後將擁有超過4.99％的已發行普通股，所有權百分比是確定的 根據認股權證的條款，但持有人事先通知我們後，持有人可以放棄此類限制 最多不超過 9.99% 的百分比。

分數 股票。

不 普通股的部分股份將在行使認股權證時發行。如果在行使認股權證時，持有人有權 為了獲得股票的部分利息，我們將在行使時就該部分支付現金調整，金額相等 到這樣的分數乘以行使價。

可轉移性。

主題 根據適用法律，可以在未經我們同意的情況下出售、出售、轉讓或轉讓認股權證。

逮捕令 代理；全球證書。

這個 認股權證是根據股權轉讓和信託與公司之間的認股權證代理協議以註冊形式發行的。認股權證 最初僅由代表存管機構作為託管人的權證代理人存放的一份或多份全球認股權證代表 信託公司（DTC），以Cede & Co. 的名義註冊，是DTC的被提名人，或按DTC的另行指示。

基本面 交易。

在 認股權證中所述的基本交易事件，通常包括任何重組、資本重組或 對我們的普通股進行重新分類，出售，轉讓或以其他方式處置我們的全部或幾乎所有財產或資產， 我們與他人合併或合併，收購我們50％以上的已發行普通股或任何人 或團體成為我們已發行普通股所代表的50％投票權的受益所有人，即認股權證的持有人 將有權獲得持有人行使本來可以獲得的證券、現金或其他財產的種類和金額 此類基本交易之前的認股權證。

轉移 代理人和註冊商

這個 公司普通股的過户代理人和註冊機構是股權轉讓有限責任公司。它的郵寄地址是 237 W. 37^第 St.，602 套房，紐約，紐約州 10018。它的電話號碼是 (917) 746-4595。

治理 法律

這個 認股權證包含一項合同條款，規定與構造、有效性、執行和解釋有關的所有問題 的認股權證受紐約州內部法律管轄、解釋和執行，不論如何 遵循法律衝突的原則。

可以肯定 內華達州法律和公司章程和章程的規定

這個 以下段落總結了內華達州法律的某些條款以及公司的公司章程和章程。摘要 聲稱不完整，完全受內華達州法律和公司法律的約束和限定 公司章程和章程，其副本作為報告的證物存檔於證券交易委員會 此前由公司提交。

普通的

可以肯定 公司的公司章程和章程以及內華達州法律的規定可能會導致三分之一收購公司 當事方、公司現任管理層的變更或類似的控制權變更更加困難，包括：

這些 條款概述如下，可能會阻止某些類型的強制性收購行為和不當收購 出價。這些條款還旨在鼓勵尋求獲得公司控制權的人首先與公司進行談判 董事會。該公司認為，這些條款有助於保護其與支持者進行談判的潛在能力 收購或重組公司的不友好或未經請求的提議，而且這種好處大於潛在的缺點 之所以不鼓勵這樣的提議，是因為該公司與支持者進行談判的能力可能會改善 提案的條款。這些條款的存在（如下所述）可能會限制投資者原本可能的價格 將來為公司的證券付款。

文章 公司註冊和章程

已授權 但是未發行的股本。 公司有普通股和優先股可供將來發行，無需股東 批准，但須遵守任何證券交易所上市標準規定的任何限制 公司的股票可能會上市。公司可以將這些額外股份用於各種各樣的股票 出於公司目的，包括將來的公開募股以籌集額外資金或促進企業收購，或用於 作為公司股本的股息支付。未發行和 未儲備的普通股和優先股可以使公司董事會得以成立 向對現任管理層友好的人員發行股票，或以可能產生效力的條款發行優先股 第三方更難獲得控股權，或者可能會阻礙第三方尋求收購的控股權 公司通過合併、要約、代理競賽或其他方式。此外， 如果公司發行優先股，發行可能會對投票權產生不利影響 普通股持有人的比例以及這些持有人在清算時獲得股息和付款的可能性。

空白 查看優先股。未經股東批准，公司董事會擁有公司授權 公司章程，發行優先股，其權利高於普通股持有人的權利。因此，首選 股票可以快速輕鬆地發行，可能會損害普通股持有人的權利，並且可以按計算期限發行 推遲或阻止控制權的變更或使撤銷管理層變得更加困難。

選舉 董事人數。根據內華達州法律，當時在職的大多數董事可以填補公司董事會出現的任何空缺 董事的任期，儘管屆時可能少於法定人數。這些條款可能會阻止第三方投票刪除該條款 現任董事，同時通過填補公司產生的空缺來獲得對公司董事會的控制權 那次免職是有自己的候選人的。

反收購 內華達州法律的影響

商業 與感興趣的股東組合

這個 內華達州修訂案第 78.411 至 78.444 條（含）中 “與感興趣的股東進行業務合併” 條款 法規（NRS）通常禁止擁有至少200名登記股東的內華達州公司進行各種 “合併” 與任何感興趣的股東進行交易，期限為自該人成為該人的交易之日起的兩年 感興趣的股東，除非合併在利害關係人之日之前獲得公司董事會的批准 股東獲得此類身份或合併已獲得公司董事會的批准，並在此時或之後 在股東大會上由佔未付表決權的至少 60% 的股東的贊成票獲得批准 權力由不感興趣的股東持有，並延續到兩年期滿之後，除非：

儘管如此 上述內容，包括78.411至78.444盧比，不適用於居民國內公司與利害關係人的任何組合 該人首次成為感興趣的股東後四年期滿後的股東。

一個 “合併” 一般定義為包括合併或合併或任何出售, 租賃交換, 抵押, 質押, 轉讓, 或以其他方式處置，在一筆交易或一系列交易中，“感興趣的股東” 有：(a) 總和 市值等於公司資產總市值的5％以上，（b）總市值等於 至公司所有已發行有表決權股份總市值的5％以上，（c）超過盈利能力的10％ 或公司的淨收入，以及（d）與感興趣的股東或關聯公司的某些其他交易 感興趣的股東。

在 一般而言，“感興趣的股東” 是指與關聯公司和關聯公司一起擁有（或在兩年內， 確實擁有）公司10％或更多的有表決權的股票。該法規可能會禁止或推遲合併或其他收購或變更 控制企圖，因此可能會阻止收購公司的企圖，即使此類交易可能提供公司的 股東有機會以高於現行市場價格的價格出售股票。

控制 股票收購

這個 NRS第78.378至78.3793條（含）中的 “控制份額” 條款適用於 “發行公司” 這些是擁有至少200名登記股東的內華達州公司，其中包括至少100名內華達州居民的登記股東， 以及在內華達州直接或間接開展業務的人。控制份額法規禁止收購方在某些情況下, 除非收購方，否則不得在超過一定所有權門檻百分比後對其目標公司的股票進行投票 獲得目標公司不感興趣的股東的批准。該法規規定了三個門檻：五分之一或更多 但不到剩餘投票權的三分之一、三分之一但不到多數，以及多數或以上。通常，一次 收購方突破上述門檻之一，要約或收購中並在要約或收購後的90天內收購的股份變成 “控制權” 股份” 和此類控制股被剝奪投票權，直到不感興趣的股東恢復投票權。這些條款 還規定，如果控制權被授予全部表決權，並且收購人獲得了所有表決權的多數或以上 權力，所有其他不投票贊成授權控制股表決權的股東都有權要求付款 根據為持不同政見者權利制定的法定程序計算其股票的公允價值。

一個 公司可以通過在其章程中做出選擇，選擇不受控制股份條款的管轄，或 “選擇退出” 控制權條款 公司註冊或章程，前提是選擇退出選擇必須在收購人之日後的第 10 天生效 已獲得控股權，即已超過上述三個門檻中的任何一個門檻。公司尚未選擇退出 控制股份法規，如果我們是此類法規中定義的 “發行公司”，則將受這些法規的約束。

這個 內華達州控制股份法規的效力是, 收購方以及與收購方聯合行事的人, 將僅獲得股東在年度或特別會議上通過決議授予的控制權股份的表決權 會議。內華達州控制股權法（如果適用）可能會起到阻礙公司收購的作用。