SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Janux Therapeutics,Inc。 [ JANX ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月26日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 06/26/2024 | A | 2,500(1) | A | $0 | 2,500 | I | See footnotes(2)(3) | ||
普通股票 | 8,117,246 | I | See footnotes(2)(4) | |||||||
普通股票 | 1,048,406 | I | See footnotes(2)(5) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
認股權 | $39.8 | 06/26/2024 | A | 8,350 | (6) | 06/25/2034 | 普通股票 | 8,350 | $0 | 8,350 | I | 見腳註(2)(3) |
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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響應的説明: |
1. 代表授予限制性股票單位(“RSUs”),每個RSU代表接收受讓人權益式可轉讓普通股一個處理權。RSUs將於早於2025年6月26日和發行人股東的下一次年度股東大會兩個日期中的前者取得實現,前提是Dr. Jake Simson在該日期繼續提供服務。 |
2. RA Capital Nexus基金II,有限合夥(Nexus Fund II)是RA Capital Healthcare基金,有限合夥(Fund)和RA Capital Nexus基金II,有限合夥(Nexus Fund II)的投資經理。投資顧問的普通合夥人是RA Capital Management GP,LLC(Adviser GP),由Dr. Peter Kolchinsky和Mr. Rajeev Shah擔任管理成員,據此,投資顧問,顧問GP,基金,Nexus Fund II,Dr. Kolchinsky和Mr. Shah均否認對報告的任何證券擁有有利權益,除非其或他們各自對其或他們各自的利益持有金錢利益。 |
3. Jake Simson是顧問公司的合夥人,他在發行人的董事會任職。根據Dr. Simson與顧問公司的安排,Dr. Simson持有期權和RSU以造福基金和Nexus Fund II。Dr. Simson有義務將行使期權或RSUs結算所獲得的任何淨現金或股票轉交給顧問公司,該款項將抵銷基金和Nexus Fund II向顧問公司欠款的諮詢費用。因此,報告人放棄期權和RSU以及底層普通股的受益所有權。 |
4. 由基金直接持有。 |
5. 由Nexus Fund II直接持有。 |
6. 該期權的股份將在2024年6月26日後的12個月內以平均每月等額分期進行,或在發行人股東的下一次年度股東大會日取得全部權益,前提是Dr. Simson在每個該等日期上持續服務。 |
備註: |
顧問公司的合夥人Dr. Jake Simson是發行人董事會的成員。 |
/s/ Peter Kolchinsky,RA Capital Management,L.P.的經理。 | 06/28/2024 | |
/s/ Peter Kolchinsky,RA Capital Healthcare Fund GP, LLC的管理人,RA Capital Healthcare Fund, L.P的普通合夥人。 | 06/28/2024 | |
/s/ Peter Kolchinsky, RA Capital Nexus基金II GP,LLC的經理, RA Capital Nexus基金II,有限合夥的普通合夥人。 | 06/28/2024 | |
/s/ Peter Kolchinsky,個人 | 06/28/2024 | |
/s/ Rajeev Shah,個人 | 06/28/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |