美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
__________________
11-K 表格
(Mark One)
\ X\ 根據 1934 年《證券交易法》第 15 (d) 條提交的年度報告
截至2023年12月31日的財政年度
要麼
\\ 根據1934年《證券交易法》第15(d)條提交的過渡報告
在從 _______ 到 _______ 的過渡時期
委員會檔案編號 1-6682
__________________
答:計劃的完整標題和計劃地址,如果與下述發行人的地址不同:
孩之寶公司退休儲蓄計劃
__________________
B. 根據計劃持有的證券的發行人名稱及其主要執行辦公室的地址:
孩之寶公司
紐波特大道 1027 號
羅得島州波塔基特 02862-1059
必填信息
I. 財務報表
根據11-K表格第4項的允許,特此提交根據1974年《僱員退休收入保障法》的財務報告要求編制的以下計劃財務報表和附表:
獨立註冊會計師事務所的報告
截至2023年12月31日和2022年12月31日可用於支付計劃福利的淨資產報表
截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度的可用於計劃福利的淨資產變動表
財務報表附註
補充日程:
附表 H,第 4i 行-資產表(年底持有)
由於所需信息不適用,因此省略了其他時間表。
二。展品
23 獨立註冊會計師事務所的同意
簽名
計劃。根據1934年《證券交易法》的要求,孩之寶公司董事會任命的負責管理該計劃的委員會已正式促成以下經正式授權的簽署人代表其簽署本11-K表年度報告。
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| 孩之寶公司退休儲蓄計劃 |
| /s/ Gina Goetter |
日期:2024 年 6 月 28 日 | 吉娜·戈特 |
| 執行副總裁兼首席財務官 |
獨立註冊會計師事務所的報告
致計劃參與者和孩之寶公司作為計劃管理員
孩之寶公司退休儲蓄計劃
對財務報表的意見
我們審計了隨附的截至2023年12月31日和2022年12月31日孩之寶退休儲蓄計劃(“計劃”)可用於計劃福利的淨資產報表、截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度可用於計劃福利的淨資產變動的相關報表以及相關附註(統稱為財務報表)。我們認為,財務報表按照美國公認會計原則,在所有重大方面公允列報了截至2023年12月31日和2022年12月31日可用於計劃福利的淨資產,以及截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度可用於計劃福利的淨資產的變化。
意見依據
這些財務報表由計劃管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對這些財務報表發表意見。我們是一家在上市公司會計監督委員會(美國)(PCAOB)註冊的公共會計師事務所,根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規章制度,我們需要在本計劃方面保持獨立。
我們根據PCAOB的標準進行了審計。這些準則要求我們計劃和進行審計,以合理地保證財務報表是否不存在因錯誤或欺詐造成的重大錯報。我們的審計包括執行程序,評估財務報表因錯誤或欺詐而出現重大錯報的風險,以及執行應對這些風險的程序。此類程序包括在測試基礎上審查有關財務報表金額和披露內容的證據。我們的審計還包括評估管理層使用的會計原則和作出的重大估計,以及評估財務報表的總體列報方式。我們認為,我們的審計為我們的意見提供了合理的依據。
隨附的補充信息
附表H第4i行——截至2023年12月31日的資產表(年底持有)已接受與計劃財務報表審計同時進行的審計程序。補充信息由計劃管理層負責。我們的審計程序包括確定補充信息是否與財務報表或基礎會計記錄和其他記錄(視情況而定)相符,以及執行程序測試補充信息中提供的信息的完整性和準確性。在就補充信息形成意見時,我們評估了補充信息,包括其形式和內容,是否符合勞工部1974年《僱員退休收入保障法》下的《報告和披露規則和條例》。我們認為,就整個財務報表而言,補充信息在所有重大方面均是公允的。
//畢馬威會計師事務所
自1986年以來,我們一直擔任該計劃的審計員。
羅德島普羅維登斯
2024年6月28日
孩之寶公司退休儲蓄計劃
可用於計劃福利的淨資產報表
2023年12月31日和2022年12月31日
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| 2023 | | 2022 |
資產 | | | |
現金及現金等價物(附註8) | $ | 2,732,222 | | | $ | 2,424,474 | |
按公允價值計的投資(附註8) | 868,578,713 | | | 722,842,792 | |
按合同價值計算的投資 | 61,856,569 | | | 67,458,077 | |
投資總額及現金及現金等價物(附註3) | 933,167,504 | | | 792,725,343 | |
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應收賬款: | | | |
參與者應收票據 | 5,249,880 | | | 4,483,475 | |
僱主繳款 | 9,995,343 | | | 9,994,446 | |
經紀人對出售證券的欠款 | 169,388 | | | 149,932 | |
應收款總額 | 15,414,611 | | | 14,627,853 | |
總資產 | 948,582,115 | | | 807,353,196 | |
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負債 | | | |
已購買證券的應付賬款 | 305,111 | | | 187,331 | |
應計費用 | 218,701 | | | 134,197 | |
負債總額 | 523,812 | | | 321,528 | |
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可用於支付計劃福利的淨資產 | $ | 948,058,303 | | | $ | 807,031,668 | |
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見隨附的財務報表附註。 | | | |
孩之寶公司退休儲蓄計劃
可用於支付計劃福利的淨資產變動表
截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度
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| 2023 | | 2022 |
投資收益: | | | |
投資公允價值的淨增值(折舊) | $ | 159,297,232 | | | $ | (189,256,109) | |
股息和利息 | 4,189,465 | | | 4,669,982 | |
總投資收益(虧損) | 163,486,697 | | | (184,586,127) | |
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捐款: | | | |
翻車 | 3,557,463 | | | 6,368,766 | |
參與者繳款 | 30,939,509 | | | 31,167,635 | |
僱主繳款 | 28,148,471 | | | 28,908,150 | |
捐款總額 | 62,645,443 | | | 66,444,551 | |
參與者應收票據的利息收入 | 246,354 | | | 170,508 | |
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淨資產扣除額歸因於: | | | |
直接向參與者支付解僱、退出和退休金 | 85,068,375 | | | 73,185,362 | |
管理費用 | 283,484 | | | 272,738 | |
扣除總額 | 85,351,859 | | | 73,458,100 | |
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淨增加(減少) | 141,026,635 | | | (191,429,168) | |
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可用於支付計劃福利的淨資產 | | | |
年初 | 807,031,668 | | | 998,460,836 |
年底 | $ | 948,058,303 | | | $ | 807,031,668 | |
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見隨附的財務報表附註。 | | | |
孩之寶公司退休儲蓄計劃
財務報表附註
2023年12月31日和2022年12月31日
(1) 計劃説明
以下對孩之寶公司退休儲蓄計劃(“本計劃”)的簡要描述僅供一般參考。參與者應參閲計劃文件以獲取更完整的信息。
(a) 一般情況
該計劃是一項固定繳款計劃,受1974年《僱員退休收入保障法》(“ERISA”)規定的約束,孩之寶公司和某些子公司(統稱為 “公司”、“計劃管理人” 或 “計劃發起人”)的幾乎所有家庭僱員均可獲得該計劃。參與該計劃是自願的,要獲得資格,僱員必須年滿21歲並且屬於承保範圍內的工作分類。
富達管理信託公司(“受託人”)是該計劃的受託人和記錄管理人。
(b) 捐款
符合條件的員工最多可以繳納其合格工資的75%,2023年的年度最高限額為22,500美元,2022年限為20,500美元。繳款可能限制在符合條件的工資的最大百分比以下,以使公司能夠滿足國税局的歧視法規。公司的配套繳款額為參與者在每個工資期繳納的合格工資的前2%,再加上他們在每個工資期繳納的參與者合格工資的接下來的4%相匹配的50%,最高配套繳款額為參與者每個工資期合格工資的6%。
公司還可以在每年結束後全權繳納年度繳款,目標是合格工資的3%。2023年和2022年計劃年度的全權繳款總額分別為9,995,343美元和9,994,446美元。
所有在日曆年度結束時年滿50歲的符合條件的員工都可以在原本適用的限額之外進行額外的税前延期。這些額外的延期繳款被稱為 “補繳捐款”。2023年補繳款最多可額外繳納7,500美元,2022年最多可額外繳納6,500美元。
(c) 歸屬
公司目前僱用的所有參與者擁有或歸屬於員工繳款和公司對本計劃的對等繳款的100%。參與者在歸屬服務三年後,將100%歸屬於公司的年度全權供款。參與者在每個日曆年工作了至少 1,000 小時即可獲得一年的歸屬服務。
(d) 沒收
被終止的參與者賬户中的未歸屬部分將被沒收並用於減少未來的僱主繳款。2023年和2022年,沒收額分別為405,137美元和160,326美元。截至2023年12月31日和2022年12月31日,沒收的賬户餘額分別為0美元。
孩之寶公司退休儲蓄計劃
財務報表附註
2023年12月31日和2022年12月31日
(e) 津貼的支付
可以在退休、殘疾或終止僱用關係時向參與者支付報酬。賬户餘額將在參與者死亡後支付給受益人。該計劃的參與者可以選擇一次性領取或定期分期領取補助金。除被解僱的參與者外,如果出現美國國税局安全港規則所定義的嚴重財務困難,參與者也可以從其税前儲蓄繳款賬户中提取在職提款。年滿59歲半的參與者可以出於任何原因從其既得賬户中提取在職提款,但不包括年度公司繳款和計劃中的過渡繳款來源。向未滿59歲半的個人發放的款項可能會被美國國税局處以10%的提前分配罰款。
(f) 參與者應收票據
每位參與者可獲得的最高貸款額為 (1) 50,000美元減去參與者在前十二個月內到期的最高未償貸款餘額,或 (2) 參與者既得賬户餘額的50%,減去參與者當前到期的未償貸款餘額,中較小者。參與者可獲得的最低貸款額為500美元。每筆貸款的固定利率應等於上個月最後一天在《華爾街日報》上公佈的最優惠利率。貸款的償還期限不得超過五年,除非用於購買主要住宅,在這種情況下,貸款期限不得超過十年。
(2) 會計政策摘要
(a) 會計基礎
根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制財務報表要求計劃管理人做出影響財務報表和附註中報告的金額的估算和假設。實際結果可能與這些估計值不同。所附財務報表按權責發生制列報。年底應付的養卹金不計入,因為它們被視為可用於支付計劃福利的淨資產的一部分。
(b) 投資
投資按公允價值列報,但本計劃的完全符合收益的投資合同除外,這些合同以合同價值列報。有關用於確定本計劃持有的投資公允價值的方法的討論,見附註8。
受託人在美國東部時間下午 4:00 之前收到的證券交易將在該工作日確認。美國東部時間下午 4:00 之後收到的交易按下一個工作日計值。
利息收入按應計制入賬,股息收入在除息日入賬。
投資公允價值的淨增值(折舊)包括已實現和未實現的損益。
(c) 參與者應收票據
參與人應收票據按未償本金餘額加應計利息入賬。
(d) 捐款
僱員的繳款在從員工工資中扣除時由本計劃記錄。公司的配套繳款在扣除員工繳款時累計。在結束的歲月裏
孩之寶公司退休儲蓄計劃
財務報表附註
2023年12月31日和2022年12月31日
2023年12月31日和2022年12月31日,該年度最後一個工資期的僱主和僱員繳款是在本計劃年度結束之前向本計劃支付的。公司2023年和2022年的全權年度供款是在計劃年度結束後向本計劃支付的,並在2023年12月31日和2022年12月31日可用於支付計劃福利的淨資產報表中記為應收僱主繳款。
(e) 養卹金的支付
補助金在支付時入賬。
(f) 管理費用
本計劃承擔與投資諮詢、審計、法律和通信費、其他專業費用、獨立基金經理以及購買和出售投資有關的所有費用和一般費用。這些費用由計劃參與者平均支付。其他管理費用由計劃管理員支付。
(3) 投資信息
參與者可以選擇將其賬户投資於本計劃提供的一項或多項投資基金。投資選擇由計劃的投資委員會(由管理層成員組成,由董事會設立,負責監督計劃的投資選擇和評估業績)選擇。截至2023年12月31日,該計劃提供的投資基金包括以下全國交易的共同基金和混合基金:
| | | | | |
共同基金 | 混合基金 |
道奇和考克斯股票基金 | BTC ACWI 前美國 IMI 指數基金 |
| BTC 股票指數基金 |
| BTC 生命之路退休 |
| 比特幣生命之路 2025 |
| 比特幣生命之路 2030 |
| BTC 生命之路 2035 |
| BTC 生命之路 2040 |
| 比特幣生命之路 2045 |
| 比特幣生命之路 2050 |
| BTC 生命之路 2055 |
| BTC 生命之路 2060 |
| BTC 生命之路 2065 |
| BTC 羅素 2500 指數基金 |
| BTC 美國債務指數 NL 基金 |
| 順便説一句 SMID Cap CIT |
| Eaton Vance 集體投資信託高收益基金 |
| 富達成長型公司池 |
| LS Core Plus B類信託基金 |
| MFS 機構國際股票基金 |
孩之寶公司退休儲蓄計劃
財務報表附註
2023年12月31日和2022年12月31日
參與者可以選擇將其捐款的25%投資於孩之寶股票基金,這是一種單位化股票基金,投資於孩之寶公司的股票和其他短期投資,旨在允許參與者在沒有通常的個人股票交易結算週期的情況下進行買入和賣出。所有權以基金的單位來衡量,而不是普通股。如果這將導致超過25%的賬户投資於孩之寶股票基金,則參與者不能選擇重新分配其投資資金。截至2023年12月31日和2022年12月31日,孩之寶股票基金的現金和投資的公允價值分別為11,935,075美元和14,294,146美元。
作為向參與者提供摩根大通穩定資產基金投資選擇權的一部分,該計劃投資於完全迴應收益的合成擔保投資合約(“合成擔保投資證”)。該基金的參與者繳款主要用於購買混合基金的單位,這些基金投資於高質量的固定收益投資組合。合成擔保投資證由包裝合約和標的投資組成。
公司與保險公司簽訂了包裝合同,這些合同為從該投資期權中分配資金的可用性提供擔保。這些合約按合同價值記入參與者的賬户。根據合同,包裝合約的發行人有義務償還本金,以及按季度設定的特定利率。對於合同發行人的信用風險或其他風險,沒有合同價值的儲備金。
摩根大通穩定資產基金和購買的包裝合約旨在按合約價值向所有參與者付款。但是,某些事件限制了本計劃按合同價值進行交易的能力。這些事件包括但不限於因計劃或計劃終止而過早終止合同。計劃發起人尚未表示打算採取這兩項行動。
截至2023年12月31日和2022年12月31日摩根大通穩定資產基金的合成擔保投資合約摘要如下:
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| 主要信用評級 | | 按合約價值進行投資 |
2023年12月31日 | | | |
泛美卓越人壽保險公司 | A+ | | $ | 15,455,529 | |
太平洋人壽保險公司 | AA- | | 15,464,307 | |
Voya 保險和年金公司 | A+ | | 15,469,162 | |
大都會人壽保險公司 | AA- | | 15,467,571 | |
所有合同 | | | $ | 61,856,569 | |
| | | |
2022年12月31日 | | | |
泛美卓越人壽保險公司 | A+ | | $ | 16,858,735 | |
太平洋人壽保險公司 | AA- | | 16,863,424 | |
Voya 保險和年金公司 | A+ | | 16,869,305 | |
大都會人壽保險公司 | AA- | | 16,866,613 | |
所有合同 | | | $ | 67,458,077 | |
摩根大通穩定資產基金的參與者賬户按固定利率貸記利息,該利率基於合同中規定的商定公式。利率通常每季度重置一次;但是,在某些情況下,利率可能會更頻繁地重置。可能影響未來貸記率的主要變量包括(1)參與者繳款的金額和時間,(2)向/向合約中轉出資金,(3)合約基礎資產的當前收益率,(4)合約基礎資產的期限,以及(5)證券公允價值與合約價值之間的現有差異
孩之寶公司退休儲蓄計劃
財務報表附註
2023年12月31日和2022年12月31日
保險合同中的資產。證券支持合約的貸記利率將跟蹤當前的市場收益率。假設投資組合在等於當前投資組合期限的一段時間內繼續獲得當前收益率,則利率重置允許合約價值在一段時間內與標的投資組合的公允價值趨於一致。
(4) 關聯方交易
某些計劃投資是由受託人和記錄管理人的子公司富達管理與研究公司管理的共同基金的股份,因此符合利益方交易的資格。截至2023年12月31日和2022年12月31日,該計劃擁有富達成長公司池混合基金的3,383,707個和3560,541個單位,價值分別為174,396,258美元和125,544,675美元。截至2023年12月31日和2022年12月31日,該計劃的富達短期投資基金中的現金和現金等價物分別為2,732,222美元和2,424,474美元。此外,該計劃還持有計劃發起人孩之寶公司普通股的投資。截至2023年12月31日和2022年12月31日,該計劃共有223,033股和223,146股孩之寶普通股,價值分別為11,388,065美元和13,614,137美元。這些交易符合免税利益方交易的資格。
(5) 計劃終止
計劃和信託終止後,受影響的每位參與者都有權根據截至最終估值日的計劃條款,獲得參與者既得賬户餘額的全部價值。受託人應按照計劃管理人的指示支付此類款項。
儘管公司尚未表示任何這樣做的意圖,但根據ERISA的規定,它保留隨時終止本計劃的權利。
(6) 風險和不確定性
該計劃規定投資於各種基金,這些基金投資於股票和債務證券以及其他投資。此類投資面臨風險和不確定性,例如利率風險、信用風險、經濟和政治風險、監管變化和外匯風險。此外,參與者可以選擇將其出資的25%投資於孩之寶股票基金。該基金的基本表現取決於公司的業績以及市場對此類業績的評估。本計劃在信用風險集中的風險敞口受參與者選擇的本計劃投資基金的限制。這些風險和不確定性可能會影響參與者的賬户餘額和財務報表中報告的金額。
(7) 聯邦所得税
美國國税局於2016年7月19日發佈了一份決定書,稱該計劃及其標的信託是根據《美國國税法》(IRC)的適用條款設計的。儘管自決定書生效之日起該計劃已經過修訂,但計劃管理人認為,該計劃的設計和運作符合IRC的適用要求,因此認為該計劃符合資格,相關信託是免税的。因此,該計劃的財務報表中沒有列入所得税準備金。
美國公認會計原則(U.S. GAAP)要求計劃管理層評估該計劃的納税狀況,如果該計劃採取了不確定的立場,而且經美國國税局審查後很可能無法維持,則確認應納税額(或資產)。計劃管理員分析了該計劃的税收狀況,得出的結論是,截至2023年12月31日和2022年12月31日,沒有采取或預計將採取的需要確認負債(或資產)或在財務報表中披露的不確定立場。該計劃需要接受税務管轄區的例行審計;但是,目前沒有任何正在進行的納税期的審計。
孩之寶公司退休儲蓄計劃
財務報表附註
2023年12月31日和2022年12月31日
(8) 公允價值計量
該計劃按公允價值衡量某些資產。公允價值層次結構由三個層面組成:一級公允價值是基於活躍市場上該實體有能力獲得的相同資產或負債的報價的估值;二級公允價值是基於類似資產或負債的報價、不活躍市場的報價或其他可觀察到的或可以由資產或負債整個期限的可觀察數據證實的投入的估值;第三級公允價值是指根據類似資產或負債的報價進行估值;第三級公允價值是指根據類似資產或負債的報價值是基於以下輸入的估值由很少或根本沒有市場活動支持,並且對資產或負債的公允價值具有重要意義。
該計劃在其可用於支付計劃福利的淨資產表中按公允價值計量的以下資產:
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| 使用以下方法進行公允價值測量: |
| 公允價值 | | | | 相同資產在活躍市場上的報價(級別 1) | | 重要的其他可觀測輸入(級別 2) | | 大量不可觀察的輸入(級別 3) |
2023年12月31日 | | | | | | | | | |
現金和現金等價物 | $ | 2,732,222 | | | | | 2,732,222 | | — | | | — | |
孩之寶公司普通股 | 11,388,065 | | | | | 11,388,065 | | — | | | — | |
共同基金 | 61,301,455 | | | | | 61,301,455 | | — | | | — | |
混合基金 | 795,889,193 | | | | | 795,889,193 | | | — | | | — | |
投資和現金總額 | $ | 871,310,935 | | | | | 871,310,935 | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | |
2022年12月31日 | | | | | | | | | |
現金和現金等價物 | $ | 2,424,474 | | | | | 2,424,474 | | — | | | — | |
孩之寶公司普通股 | 13,614,137 | | | | | 13,614,137 | | — | | | — | |
共同基金 | 89,258,483 | | | | | 89,258,483 | | — | | | — | |
混合基金 | 619,970,172 | | | | | 619,970,172 | | | — | | | — | |
投資和現金總額 | $ | 725,267,266 | | | | | 725,267,266 | | | — | | | — | |
現金和現金等價物存放在貨幣市場基金中,使用已公佈的報價進行估值。
孩之寶公司普通股:按納斯達克全球精選市場公佈的綜合收盤價估值。
共同基金和混合基金按基金報告的市場報價估值,每天均可兑換。報價市場價格代表該計劃在年底持有的股票的淨資產價值(“NAV”)。
對可觀察的市場數據的可用性進行監測,以評估該計劃在公允價值層次結構中的投資的適當分類。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中,公允價值層次結構方法沒有變化,公允價值層次結構內各級之間也沒有資產轉移。
孩之寶公司退休儲蓄計劃
財務報表附註
2023年12月31日和2022年12月31日
(9) 後續事件
對截至2024年6月28日(財務報表發佈之日)的後續事件進行了評估。
(10) 與 5500 表格的對賬
隨附的財務報表按權責發生制列報,包括5500表格中未應計的某些應計管理費用和僱主應收繳款。
以下是截至2023年12月31日和2022年12月31日財務報表中可用於計劃福利的淨資產與5500表格的對賬情況。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023 | | 2022 |
根據財務報表 | | $ | 948,058,303 | | | $ | 807,031,668 | |
應收僱主繳款 | | (9,995,343) | | | (9,994,446) | |
應計管理費用 | | 99,355 | | | 81,355 | |
全收益響應式投資合約的合約價值調整為公允價值 | | (3,255,802) | | | (4,624,998) | |
根據表格 5500 | | $ | 934,906,513 | | | $ | 792,493,579 | |
以下是截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度的財務報表中可用於計劃福利的淨資產淨增加(減少)與5500表格的對賬情況。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023 | | 2022 |
每份財務報表 | | $ | 141,026,635 | | | $ | (191,429,168) | |
上年度應收僱主繳款 | | 9,994,446 | | | 4,847,782 | |
上一年度應計管理費用 | | (81,355) | | | (81,355) | |
全額收益響應式合同的上一年度合同從合同價值調整為公允價值 | | 4,624,998 | | | (882,151) | |
本年度應收僱主繳款 | | (9,995,343) | | | (9,994,446) | |
本年度應計管理費用 | | 99,355 | | | 81,355 | |
全額收益響應式合約的本年度合同從合同價值調整為公允價值 | | (3,255,802) | | | (4,624,998) | |
根據表格 5500 | | $ | 142,412,934 | | | $ | (202,082,981) | |
孩之寶公司退休儲蓄計劃
附表 H,第 4i 行-資產表(年底持有)
2023 年 12 月 31 日
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(a) | | (b) | | (c) | | (e) |
| | 發行人、借款人、出租人或類似方的身份 | | 投資描述,包括到期日、利率、抵押品、面值或到期價值 | | 當前價值 |
| | | | | | |
| | 共同基金 | | | | |
| | 道奇和考克斯股票基金 | | 註冊投資公司的251,689股股份 | | $ | 61,301,455 | |
| | | | | | |
| | 混合基金 | | | | |
* | | 富達成長型公司池 | | 普通集體信託中有 3,383,707 個單位 | | 174,396,258 | |
| | BTC 股票指數基金 | | 2,651,251 個普通集體信託單位 | | 112,935,592 | |
| | 比特幣生命之路 2050 | | 普通集體信託中有 2,071,326 個單位 | | 61,780,004 | |
| | BTC 生命之路 2040 | | 普通集體信託中有 2,169,044 個單位 | | 58,410,414 | |
| | 比特幣生命之路 2045 | | 普通集體信託中有 2,011,794 個單位 | | 57,612,353 | |
| | BTC 生命之路 2035 | | 2,278,290 個普通集體信託單位 | | 56,839,464 | |
| | BTC 羅素 2500 指數基金 | | 普通集體信託中有 1,736,675 個單位 | | 53,912,304 | |
| | 比特幣生命之路 2030 | | 普通集體信託中有 2,103,670 個單位 | | 48,125,241 | |
| | BTC 生命之路 2055 | | 1,194,859 個普通集體信託單位 | | 36,355,264 | |
| | MFS 機構國際股票基金 | | 1,975,784 股普通集體信託股份 | | 34,951,614 | |
| | 比特幣生命之路 2025 | | 1,368,707 個普通集體信託單位 | | 28,496,762 | |
| | LS Core Plus B類信託基金 | | 1,899,152 個單位的普通集體信託 | | 23,234,175 | |
| | BTC 生命之路退休 | | 964,331 個普通集體信託單位 | | 17,205,586 | |
| | Eaton Vance 集體投資信託高收益基金 | | 438,675 個普通集體信託單位 | | 12,918,989 | |
| | BTC ACWI(美國除外)IMI 指數基金 | | 462,525 個普通集體信託單位 | | 9,435,599 | |
| | BTC 生命之路 2060 | | 266,530 個普通集體信託單位 | | 5,508,169 | |
| | BTC 生命之路 2065 | | 155,571 個普通集體信託單位 | | 2,197,278 | |
| | BTC 美國債務指數 NL 基金 | | 普通集體信託中有 88,323 個單位 | | 1,036,085 | |
| | 順便説一句 SMID Cap CIT | | 普通集體信託中有 42,567 個單位 | | 538,042 | |
| | | | | | |
| | 合成擔保投資合約(摩根大通穩定資產基金) | | |
| | JPMCB 中級債券基金 | | 普通集體信託中有 3,318,276 個單位 | | 58,600,766 | |
| | | | | | |
| | 普通股 | | | | |
* | | 孩之寶股票基金 | | 孩之寶公司的223,033股普通股 | | 11,388,065 | |
| | | | | | |
| | 現金和現金等價物 | | | | |
* | | 富達 STIF | | 現金和現金等價物 | | 2,732,222 | |
| | | | | | |
| | 投資和現金 | | | | 929,911,701 | |
| | | | | | |
* | | 向參與者貸款 | | 438筆貸款,利率從3.25%到8.5%不等,到期日為2024年至2033年 | | 5,249,880 | |
| | 投資總額 | | | | $ | 935,161,581 | |
* 表示利益方。
參與人導向的投資不需要提供成本信息的 (d) 欄,因此不包括在內。
見獨立註冊會計師事務所的隨附報告。