SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | ||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Transphorm, Inc. [TGAN] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 06/20/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 06/20/2024 | D(1) | 82,106 | D | (2)(3) | 0 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
股票期權(買入權) | $4.4 | 06/20/2024 | D(1) | 50,000 | (4) | 10/20/2031 | 普通股票 | 50,000 | $0 | 0 | D |
響應的説明: |
根據2024年1月10日簽署的《合併協議與計劃》(以下簡稱“合併協議”),Transphorm公司(以下簡稱“發行人”)、瑞薩電子美洲公司(以下簡稱“母公司”)、Travis Merger Sub, Inc.(母公司全資子公司,以下簡稱“合併子公司”)和瑞薩電子股份有限公司(合併子公司與發行人合併,發行人生存併成為母公司的全資子公司。 |
在合併生效時,未償還股份會自動轉換為僅有的以現金作為權益的收益,每股股價為5.10美元(以下簡稱“每股價”),以合併協議的規定和條件為準。 |
這些證券中的一些由受限股票單位(以下簡稱“RSUs”)組成。已獲得的RSUs(根據合併發生時的任何適用的限制解除規定)將被取消,轉換為現金收益,每股普通股根據受限股票單位的數量乘以每股價。 |
在合併生效時,這個股票期權的已獲得部分將被取消,轉換為僅有的以現金作為權益的收益,每股股價為(i)根據這個股票期權的每股行權價格乘以(ii)每股價與行權價格之間的差額,以合併協議的規定和條件為準。 |
/s/ Cameron McAulay, 負責人代表 | 06/20/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |