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美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格
10-Q | | | | | |
| （Mark One） | |
| ☒ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告 |
在截至的季度期間 2022年6月2日
或者
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| ☐ | 根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條提交的過渡報告 |
在從到的過渡期間
委員會檔案編號 1-10658
美光科技公司
（註冊人章程中規定的確切名稱）
| | | | | | | | | | | | | | |
| 特拉華 | | | | 75-1618004 |
| （公司或組織的州或其他司法管轄區） | | | | （美國國税局僱主識別號） |
南聯邦大道 8000 號， 博伊西， 愛達荷州 | | | | 83716-9632 |
| （主要行政辦公室地址） | | | | （郵政編碼） |
| （註冊人的電話號碼，包括區號） | | | | (208) 368-4000 |
| | | | |
| 根據該法第12（b）條註冊的證券： |
| 每個課程的標題 | | 交易符號 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，面值每股0.10美元 | | 畝 | | 納斯達克全球精選市場 |
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| 用複選標記表明註冊人（1）在過去的12個月中（或註冊人需要提交此類報告的較短期限）是否提交了1934年《證券交易法》第13或15（d）條要求提交的所有報告，以及（2）在過去的90天中是否受此類申報要求的約束。 | 是的 | ☒ | 沒有 | ☐ |
| 用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 | 是的 | ☒ | 沒有 | ☐ |
| 用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。 |
| 大型加速過濾器 | 加速文件管理器 | 非加速文件管理器 | 規模較小的申報公司 | 新興成長型公司 |
| ☒ | ☐ | ☐ | ☐ | ☐ |
| 如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 | ☐ |
| 用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。 | 是的 | ☐ | 沒有 | ☒ |
截至2022年6月24日，註冊人普通股的已發行股份數量為
1,103,145,108。
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| 美光公司簡介 | |
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成立於 1978 年 10 月 5 日 總部位於 美國愛達荷州博伊西 第 4 名 最大的半導體公司 在世界範圍內，不包括知識產權/軟件收入* 127 在 2022 年財富 500 強榜上 50,000+ 專利已獲授權且正在增長** 17 國家** 11 製造地點**和 18 個客户實驗室** ~45,000 團隊成員** | | |
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| 一切都與數據有關 |
| 數據是當今的新商業貨幣，內存和存儲是數據經濟的關鍵基礎。內存和存儲創新將有助於改造社會，為所有人創造巨大價值。 |
| 我們是誰 |
| 美光設計、開發和製造業界領先的內存和存儲產品。通過為數據中心、智能邊緣和消費設備提供人工智能和5G基礎能力，我們解鎖了包括醫療保健、汽車和通信在內的各行各業的創新。我們的技術和專業知識對於從顛覆和推動行業發展的尖端計算應用程序和新商業模式中實現價值最大化至關重要。 |
| 我們的願景 |
| 作為存儲和存儲解決方案的全球領導者，我們正在改變世界利用信息豐富所有人生活的方式。通過推進以前所未有的速度和效率收集、存儲和管理數據的技術，我們引領了數據向智能的轉變。在變化的世界中，我們保持靈活性，提供有助於激勵世界比以往任何時候都更快地學習、溝通和進步的產品。 |
| 我們的承諾 |
*Gartner 市場份額：半導體公司 2021 年全球終端市場（2022 年 4 月） **截至2022年6月2日的美光數據
| | 我們的客户每天都依賴我們的創新解決方案。我們致力於展示我們的環境良知，一種包容性的團隊文化，讓所有人的聲音都能被傾聽和尊重，並參與我們的社區，豐富所有人的生活。 |
|
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投資者查詢 investorrelations@micron.com | | 全球產品組合 |
| DRAM | NAND | NOR | 固態硬盤 | 顯卡和高帶寬
存儲器 (HBM) | 託管 NAND 和多芯片封裝 |
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© 2022 美光科技有限公司美光、美光軌道標誌、M orbit 標誌、Intelligence AcceleratedTM 和其他美光商標均為美光科技公司的財產。所有其他商標均為其各自所有者的財產。產品和規格如有更改，恕不另行通知。修訂版 06/22 CCMMD-1707390403-3712 |
目錄
| | | | | | | | |
| | |
導言 | 4 |
第一部分財務信息 | |
第 1 項。 | 財務報表： | |
| 合併運營報表 | 6 |
| 合併綜合收益表 | 7 |
| 合併資產負債表 | 8 |
| 綜合權益變動表 | 9 |
| 合併現金流量表 | 11 |
| 合併財務報表附註 | 12 |
第 2 項。 | 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 29 |
| 運營結果 | 32 |
| 流動性和資本資源 | 35 |
第 3 項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 37 |
第 4 項。 | 控制和程序 | 38 |
第二部分。其他信息 | |
第 1 項。 | 法律訴訟 | 38 |
第 1A 項。 | 風險因素 | 38 |
第 2 項。 | 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 | 59 |
第 6 項。 | 展品 | 60 |
簽名 | | 61 |
3
常用術語的定義
除非上下文另有説明，否則本文使用的 “我們”、“我們” 和類似術語包括美光科技公司及其合併子公司。縮略語、術語或首字母縮略詞在本報告中的多個地方常用或找到，包括以下內容：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 任期 | 定義 | | 任期 | 定義 |
| | | | |
| 2023 注意事項 | 2.497% 2023 年 4 月到期的優先票據 | | IMFT | IM 閃存技術有限責任公司 |
2024 年注意事項 | 4.640% 2024 年 2 月到期的優先票據 | | Inotera | Inotera Memories, Inc. |
| 2024 年定期貸款 A | 2024 年 10 月到期的優先定期貸款 A | | 英特爾 | 英特爾公司 |
2026 年注意事項 | 2026年2月到期的4.975％優先票據 | | LIBOR | 倫敦銀行同業拆借利率 |
2027 注意事項 | 2027 年 2 月到期的 4.185% 優先票據 | | LPDRAM | 低功耗 DRAM |
2029 注意事項 | 2029 年 2 月到期的 5.327% 優先票據 | | MCP | 具有託管 NAND 和 LPDRAM 的多芯片封裝解決方案 |
2030 筆記 | 2030年2月到期的4.663％優先票據 | | 美光 | 美光科技公司（母公司） |
| 2032 綠色債券 | 2032年4月到期的2.703％優先票據 | | NVMe | 通過 PCIe 總線連接的 SSD 的硬件接口 |
| 2041 筆記 | 2041年11月到期的3.366％的優先票據 | | 奇夢達 | 奇夢達股份公司 |
| 2051 筆記 | 2051 年 11 月到期的 3.477% 優先票據 | | 循環信貸額度 | 25 億美元的循環信貸額度將於 2026 年 5 月到期 |
| DDR | 雙倍數據速率 DRAM | | 軟弱 | 有擔保的隔夜融資利率 |
| ESG | 環境、社會和治理 | | SSD | 固態硬盤 |
| EUV | 極紫外光刻 | | TI | 德州儀器公司 |
| 已取消的 2024 年定期貸款 A | 2024 年到期的優先定期貸款 A 已於 2021 年 5 月 14 日償還 | | | |
我們是創新存儲和存儲解決方案的行業領導者，它改變了世界利用信息豐富所有人生活的方式。美光堅持不懈地關注我們的客户、技術領先地位以及卓越的製造和運營，通過我們的 Micron® 和 Crucial® 品牌提供豐富的高性能 DRAM、NAND 和 NOR 內存和存儲產品組合。每天，我們的員工創造的創新推動了數據經濟的發展，推動了人工智能和5G應用的進步，從數據中心到智能邊緣，再到整個客户和移動用户體驗，釋放機遇。
美光、Crucial、任何相關徽標和所有其他美光商標均為美光的財產。英特爾和 3D XPoint 是英特爾公司或其子公司的商標。不歸美光所有的其他產品名稱或商標僅用於識別目的，可能是其各自所有者的商標。
可用信息
投資者和其他人應注意，我們通過各種方式公佈有關我們業務和產品的重要財務信息，包括我們的投資者關係網站（investors.micron.com）、向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的文件、新聞稿、公開電話會議、博客文章（micron.com/about/blog）和網絡直播。我們利用這些渠道向公眾廣泛、非排他性地分發信息，並遵守我們在FD法規下的披露義務。因此，我們鼓勵投資者、媒體和其他對我們公司感興趣的人查看我們在此類渠道上發佈的信息。
前瞻性陳述
本10-Q表格包含趨勢信息和其他涉及許多風險和不確定性的前瞻性陳述。此類前瞻性陳述可以用 “預期”、“期望”、“打算”、“承諾”、“計劃”、“機會”、“未來”、“相信”、“目標”、“步入正軌”、“估計”、“繼續”、“可能”、“可能”、“可能” 等詞語來識別。但是，缺少這些詞或類似的表達方式並不意味着陳述不具有前瞻性。具體的前瞻性陳述包括但不限於關於我們可能提高有效税率的陳述；2019年冠狀病毒病（包括變種菌株（“COVID-19”）對我們業務的影響；我們的現金和投資充足性；未來現金分紅的支付；2022年的資本支出；以及以可持續發展為重點的項目的融資。我們的實際業績可能與我們的歷史業績和前瞻性陳述中討論的業績存在重大差異。可能導致實際結果存在重大差異的因素包括但不限於 “第二部分” 中確定的因素。其他信息 — 第 1A 項。風險因素。”
5
第一部分財務信息
第 1 項。財務報表
美光科技公司
合併運營報表
（以百萬計，每股金額除外）
（未經審計）
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 九個月已結束 |
| 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 | | 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 |
| | | | | |
| 收入 | $ | 8,642 | | $ | 7,422 | | | $ | 24,115 | | $ | 19,431 | |
| 銷售商品的成本 | 4,607 | | 4,296 | | | 12,839 | | 12,920 | |
| 毛利率 | 4,035 | | 3,126 | | | 11,276 | | 6,511 | |
| | | | | |
| 研究和開發 | 773 | | 670 | | | 2,277 | | 1,958 | |
| 銷售、一般和管理 | 264 | | 230 | | | 786 | | 658 | |
| 重組和資產減值 | — | | 453 | | | 43 | | 466 | |
| 其他運營（收入）支出，淨額 | (6) | | (26) | | | (11) | | 101 | |
| 營業收入 | 3,004 | | 1,799 | | | 8,181 | | 3,328 | |
| | | | | |
| 利息收入 | 20 | | 8 | | | 42 | | 28 | |
| 利息支出 | (44) | | (46) | | | (144) | | (136) | |
| 其他非營業收入（支出），淨額 | 8 | | 45 | | | (61) | | 62 | |
| 2,988 | | 1,806 | | | 8,018 | | 3,282 | |
| | | | | |
| 所得税（準備金）補助 | (358) | | (65) | | | (832) | | (164) | |
權益法被投資者的淨收益（虧損）中的權益 | (4) | | (6) | | | 9 | | 23 | |
| 淨收入 | $ | 2,626 | | $ | 1,735 | | | $ | 7,195 | | $ | 3,141 | |
| | | | | |
| 每股收益 | | | | | |
| 基本 | $ | 2.36 | | $ | 1.55 | | | $ | 6.44 | | $ | 2.81 | |
| 稀釋 | 2.34 | | 1.52 | | | 6.38 | | 2.75 | |
| | | | | |
| 每股計算中使用的股票數量 | | | | | |
| 基本 | 1,112 | | 1,121 | | | 1,117 | | 1,119 | |
| 稀釋 | 1,121 | | 1,145 | | | 1,127 | | 1,141 | |
見合併財務報表附註。
美光科技公司
合併綜合收益表
（以百萬計）
（未經審計）
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 九個月已結束 |
| 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 | | 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 |
| | | | | |
| 淨收入 | $ | 2,626 | | $ | 1,735 | | | $ | 7,195 | | $ | 3,141 | |
| | | | | |
| 其他綜合收益（虧損），扣除税款 | | | | | |
| 衍生工具的收益（虧損） | (210) | | (32) | | | (330) | | (20) | |
| 投資收益（虧損） | (18) | | (2) | | | (38) | | (6) | |
| 養老金負債調整 | 2 | | — | | | 1 | | 1 | |
| 累積翻譯調整 | — | | — | | | 1 | | 1 | |
| 其他綜合收益（虧損） | (226) | | (34) | | | (366) | | (24) | |
| 綜合收入總額 | $ | 2,400 | | $ | 1,701 | | | $ | 6,829 | | $ | 3,117 | |
見合併財務報表附註。
7
美光科技公司
合併資產負債表
（以百萬計，面值金額除外）
（未經審計）
| | | | | | | | |
| 截至 | 六月 2,
2022 | 九月 2,
2021 |
| | |
| 資產 | | |
| 現金及等價物 | $ | 9,157 | | $ | 7,763 | |
| 短期投資 | 1,070 | | 870 | |
| 應收款 | 6,229 | | 5,311 | |
| 庫存 | 5,629 | | 4,487 | |
| 持有待售資產 | 15 | | 974 | |
| 其他流動資產 | 608 | | 502 | |
| 流動資產總額 | 22,708 | | 19,907 | |
| 長期可銷售的投資 | 1,646 | | 1,765 | |
| 不動產、廠房和設備 | 36,665 | | 33,213 | |
| 經營租賃使用權資產 | 690 | | 551 | |
| 無形資產 | 415 | | 349 | |
| 遞延所得税資產 | 682 | | 782 | |
| 善意 | 1,228 | | 1,228 | |
| 其他非流動資產 | 1,262 | | 1,054 | |
| 總資產 | $ | 65,296 | | $ | 58,849 | |
| | |
| 負債和權益 | | |
| 應付賬款和應計費用 | $ | 5,788 | | $ | 5,325 | |
| 當前債務 | 107 | | 155 | |
| 其他流動負債 | 1,114 | | 944 | |
| 流動負債總額 | 7,009 | | 6,424 | |
| 長期債務 | 6,856 | | 6,621 | |
| 非流動經營租賃負債 | 629 | | 504 | |
| 非當期非勞動力得來的政府激勵措施 | 663 | | 808 | |
| 其他非流動負債 | 858 | | 559 | |
| 負債總額 | 16,015 | | 14,916 | |
| | |
| 承付款和意外開支 | | |
| | |
| 股東權益 | | |
普通股，$0.10 面值， 3,000 已授權的股份， 1,223 已發行股票和 1,105 傑出的 (1,216 已發行股票和 1,119 截至 2021 年 9 月 2 日的未繳款項） | 122 | | 122 | |
| 額外資本 | 9,950 | | 9,453 | |
| 留存收益 | 45,916 | | 39,051 | |
庫存股， 118 持有的股份 (97 截至2021年9月2日的股票） | (6,343) | | (4,695) | |
| 累計其他綜合收益（虧損） | (364) | | 2 | |
| 權益總額 | 49,281 | | 43,933 | |
| 負債和權益總額 | $ | 65,296 | | $ | 58,849 | |
見合併財務報表附註。
美光科技公司
綜合權益變動表
（以百萬計，每股金額除外）
（未經審計）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | 額外資本 | 留存收益 | 國庫股 | 累積其他綜合版
收入（虧損） | 股東權益總額 |
| 數字
的股份 | 金額 |
| | | | | | | |
| 2021 年 9 月 2 日的餘額 | 1,216 | $ | 122 | | $ | 9,453 | | $ | 39,051 | | $ | (4,695) | | $ | 2 | | $ | 43,933 | |
| 淨收入 | — | | — | | — | | 2,306 | | — | | — | | 2,306 | |
| 其他綜合收益（虧損），淨額 | — | | — | | — | | — | | — | | (93) | | (93) | |
| 根據股票計劃發行的股票 | 5 | | — | | 5 | | — | | — | | — | | 5 | |
| 股票薪酬支出 | — | | — | | 118 | | — | | — | | — | | 118 | |
| 股票回購——回購計劃 | — | | — | | — | | — | | (259) | | — | | (259) | |
| 回購股票-扣留的員工股權獎勵 | (1) | | — | | (12) | | (90) | | — | | — | | (102) | |
| | | | | | | |
| 2021 年 12 月 2 日的餘額 | 1,220 | $ | 122 | | $ | 9,564 | | $ | 41,267 | | $ | (4,954) | | $ | (91) | | $ | 45,908 | |
| 淨收入 | — | | — | | — | | 2,263 | | — | | — | | 2,263 | |
| 其他綜合收益（虧損），淨額 | — | | — | | — | | — | | — | | (47) | | (47) | |
| 根據股票計劃發行的股票 | 4 | | — | | 124 | | — | | — | | — | | 124 | |
| 股票薪酬支出 | — | | — | | 129 | | — | | — | | — | | 129 | |
| 股票回購——回購計劃 | — | | — | | — | | — | | (408) | | — | | (408) | |
| 股票回購——員工股權獎勵的預扣款 | (1) | | — | | (1) | | (10) | | — | | — | | (11) | |
已申報的股息和股息等價物（美元）0.10 每股） | — | | — | | — | | (113) | | — | | — | | (113) | |
| 2022年3月3日的餘額 | 1,223 | $ | 122 | | $ | 9,816 | | $ | 43,407 | | $ | (5,362) | | $ | (138) | | $ | 47,845 | |
| 淨收入 | — | | — | | — | | 2,626 | | — | | — | | 2,626 | |
| 其他綜合收益（虧損），淨額 | — | | — | | — | | — | | — | | (226) | | (226) | |
| 根據股票計劃發行的股票 | — | | — | | 3 | | — | | — | | — | | 3 | |
| 股票薪酬支出 | — | | — | | 131 | | — | | — | | — | | 131 | |
| 股票回購——回購計劃 | — | | — | | — | | — | | (981) | | — | | (981) | |
| 股票回購——員工股權獎勵的預扣款 | — | | — | | — | | (5) | | — | | — | | (5) | |
已申報的股息和股息等價物（美元）0.10 每股） | — | | — | | — | | (112) | | — | | — | | (112) | |
| 截至2022年6月2日的餘額 | 1,223 | $ | 122 | | $ | 9,950 | | $ | 45,916 | | $ | (6,343) | | $ | (364) | | $ | 49,281 | |
見合併財務報表附註。
9
美光科技公司
綜合權益變動表
（以百萬計，每股金額除外）
（未經審計）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | 額外資本 | 留存收益 | 國庫股 | 累積其他綜合版
收入（虧損） | 股東權益總額 |
| 數字
的股份 | 金額 |
| | | | | | | |
| 截至2020年9月3日的餘額 | 1,194 | $ | 119 | | $ | 8,917 | | $ | 33,384 | | $ | (3,495) | | $ | 71 | | $ | 38,996 | |
| 淨收入 | — | | — | | — | | 803 | | — | | — | | 803 |
| 其他綜合收益（虧損），淨額 | — | | — | | — | | — | | — | | 39 | | 39 | |
| 根據股票計劃發行的股票 | 5 | 1 | | 33 | | — | | — | | — | | 34 | |
| 股票薪酬支出 | — | | — | | 92 | | — | | — | | — | | 92 | |
| 股票回購——員工股權獎勵的預扣款 | (1) | | — | | (8) | | (49) | | — | | — | | (57) | |
| 截至2020年12月3日的餘額 | 1,198 | $ | 120 | | $ | 9,034 | | $ | 34,138 | | $ | (3,495) | | $ | 110 | | $ | 39,907 | |
| 淨收入 | — | | — | | — | | 603 | | — | | — | | 603 | |
| 其他綜合收益（虧損），淨額 | — | | — | | — | | — | | — | | (29) | | (29) | |
| 根據股票計劃發行的股票 | 4 | — | | 105 | | — | | — | | — | | 105 | |
| 股票薪酬支出 | — | | — | | 97 | | — | | — | | — | | 97 | |
| 股票回購——員工股權獎勵的預扣款 | — | | — | | (2) | | (18) | | — | | — | | (20) | |
| 截至2021年3月4日的餘額 | 1,202 | $ | 120 | | $ | 9,234 | | $ | 34,723 | | $ | (3,495) | | $ | 81 | | $ | 40,663 | |
| 淨收入 | — | | — | | — | | 1,735 | | — | | — | | 1,735 | |
| 其他綜合收益（虧損），淨額 | — | | — | | — | | — | | — | | (34) | | (34) | |
| 根據股票計劃發行的股票 | 1 | — | | 8 | | — | | — | | — | | 8 | |
| 股票薪酬支出 | — | | — | | 96 | | — | | — | | — | | 96 | |
| 股票回購——回購計劃 | — | | — | | — | | — | | (150) | | — | | (150) | |
| 股票回購——員工股權獎勵的預扣款 | — | | — | | (1) | | (6) | | — | | — | | (7) | |
| 可轉換票據的現金結算 | — | | — | | (52) | | — | | — | | — | | (52) | |
| 截至2021年6月3日的餘額 | 1,203 | $ | 120 | | $ | 9,285 | | $ | 36,452 | | $ | (3,645) | | $ | 47 | | $ | 42,259 | |
見合併財務報表附註。
美光科技公司
合併現金流量表
（以百萬計）
（未經審計）
| | | | | | | | |
| 九個月已結束 | 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 |
| | |
| 來自經營活動的現金流 | | |
| 淨收入 | $ | 7,195 | | $ | 3,141 | |
| 為將淨收入與經營活動提供的淨現金進行對賬而進行的調整 | | |
| 折舊費用和無形資產攤銷 | 5,234 | | 4,593 | |
| 基於股票的薪酬 | 378 | | 285 | |
| 債務回購和轉換的（收益）損失 | 83 | | 1 | |
| 重組和資產減值 | 43 | | 446 | |
| 運營資產和負債的變化 | | |
| 應收款 | (906) | | (340) | |
| 庫存 | (1,146) | | 814 | |
| 應付賬款和應計費用 | 382 | | (309) | |
| 其他 | 141 | | (47) | |
| 經營活動提供的淨現金 | 11,404 | | 8,584 | |
| | |
| 來自投資活動的現金流 | | |
| 不動產、廠房和設備支出 | (8,454) | | (8,015) | |
| 購買可供出售證券 | (1,359) | | (1,919) | |
| 出售猶他州利海工廠的收益 | 888 | | — | |
| 可供出售證券到期所得的收益 | 964 | | 1,024 | |
| 出售可供出售證券的收益 | 258 | | 473 | |
| 政府激勵措施的收益 | 104 | | 335 | |
| 其他 | (162) | | 47 | |
| 由（用於）投資活動提供的淨現金 | (7,761) | | (8,055) | |
| | |
| 來自融資活動的現金流 | | |
| 償還債務 | (2,008) | | (1,344) | |
| 普通股回購-回購計劃 | (1,648) | | (150) | |
| 向股東支付股息 | (335) | | — | |
| 設備購買合同的付款 | (132) | | (139) | |
| 回購普通股——扣留的員工股權獎勵 | (116) | | (84) | |
| 發行債務的收益 | 2,000 | | 1,188 | |
| 其他 | 99 | | 92 | |
| 由（用於）融資活動提供的淨現金 | (2,140) | | (437) | |
| | |
| 貨幣匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | (71) | | 44 | |
| | |
| 現金、現金等價物和限制性現金的淨增加（減少） | 1,432 | | 136 | |
| 期初的現金、現金等價物和限制性現金 | 7,829 | | 7,690 | |
| 期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 9,261 | | $ | 7,826 | |
見合併財務報表附註。
11
美光科技公司
合併財務報表附註
（所有表格金額均以百萬計，每股金額除外）
（未經審計）
重要會計政策
有關我們重要會計政策的討論，請參見 “第二部分——第 8 項。截至2021年9月2日止年度的10-K表年度報告中的財務報表和補充數據——合併財務報表附註——重要會計政策”。自我們截至2021年9月2日的10-K表年度報告以來，我們的重要會計政策沒有發生任何變化。
演示基礎
隨附的合併財務報表包括美光及其合併子公司的賬目，根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則（“U.S. GAAP”）編制，在所有重大方面均與我們截至2021年9月2日的10-K表年度報告中適用的會計原則一致。
我們的管理層認為，隨附的未經審計的合併財務報表包含所有必要的調整，包括正常的經常性調整，以公平地陳述此處列出的財務信息。 為了與本期列報相一致，對前一期間的數額作了某些重新分類。
我們的財政年度是截至最接近8月31日的星期四的52周或53周。2022 和 2021 財年各包含 52 周。除非另有説明，否則所有期間參考均指我們的財政期間。 這些中期財務報表應與截至2021年9月2日止年度的10-K表年度報告中包含的合併財務報表和附註一起閲讀。
Lehi、Utah Fab 和 3D xPoint
2021 年第二季度，我們更新了投資組合戰略，以進一步加強我們對數據中心市場內存和存儲創新的關注。有鑑於此，我們確定市場驗證不足，不足以證明3D xPoint大規模商業化所需的持續投資是合理的。因此，我們停止了3D xPoint技術的開發，並與潛在買家就出售我們位於猶他州利哈伊的專門用於3D XPoint生產的設施進行了討論。因此，自2021年第二季度起，我們將不動產、廠房和設備歸類為待售資產，並停止對資產進行折舊。2021 年 6 月 30 日，我們宣佈了向 TI 出售我們的 Lehi 設施的最終協議，並於 2021 年 10 月 22 日結束了出售。
在 2022 年第一季度，我們收到了 $893來自TI的百萬美元用於出售Lehi設施並處置了美元918百萬美元的淨資產，主要包括不動產、廠房和設備921百萬; $55百萬美元其他資產，主要包括用於償還財產税、設備備件和原材料的應收賬款；以及58百萬負債，主要由融資租賃債務組成。由於Lehi設施的處置和其他相關調整，我們確認了$的損失232022年第一季度重組和資產減值中包括百萬美元。
在2021年第三季度，我們確認的費用為美元435百萬美元包含在與TI的最終協議相關的重組和資產減值中（以及税收優惠）104 百萬美元計入所得税（準備金）福利），用於減記扣除估計銷售成本後的預期對價的待售資產。在2021年第二季度，我們還確認了美元的費用49 由於我們決定停止進一步開發這項技術，因此減記了3D XPoint庫存的銷售成本為百萬美元。
現金和投資
截至下文所述日期，我們幾乎所有的有價債務投資都被歸類為可供出售。
現金及等價物以及我們的可供出售投資的公允價值（近似攤銷成本）如下： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年6月2日 | | 2021年9月2日 |
| 截至 | 現金及等價物 | 短期投資 | 長期有價投資 (1) | 公允價值總額 | | 現金及等價物 | 短期投資 | 長期有價投資 (1) | 公允價值總額 |
| | | | | | | | | |
| 現金 | $ | 7,348 | | $ | — | | $ | — | | $ | 7,348 | | | $ | 5,796 | | $ | — | | $ | — | | $ | 5,796 | |
第 1 級 (2) | | | | | | | | | |
| 貨幣市場基金 | 105 | | — | | — | | 105 | | | 38 | | — | | — | | 38 | |
第 2 級 (3) | | | | | | | | | |
| 公司債券 | 7 | | 706 | | 1,025 | | 1,738 | | | 9 | | 429 | | 1,134 | | 1,572 | |
| 存款證 | 1,661 | | 45 | | — | | 1,706 | | | 1,907 | | 69 | | — | | 1,976 | |
| 資產支持證券 | — | | 69 | | 558 | | 627 | | | 8 | | 95 | | 509 | | 612 | |
| 政府證券 | 2 | | 170 | | 63 | | 235 | | | 1 | | 190 | | 122 | | 313 | |
| 商業票據 | 34 | | 80 | | — | | 114 | | | 4 | | 87 | | — | | 91 | |
| 9,157 | | $ | 1,070 | | $ | 1,646 | | $ | 11,873 | | | 7,763 | | $ | 870 | | $ | 1,765 | | $ | 10,398 | |
限制性現金 (4) | 104 | | | | | | 66 | | | | |
| 現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 9,261 | | | | | | $ | 7,829 | | | | |
(1)長期有價證券的到期日主要從一到 四年。
(2)一級證券的公允價值是根據活躍市場上相同資產的報價來衡量的。
(3)二級證券的公允價值是使用從定價服務獲得的信息來衡量的，定價服務獲得類似工具的報價市場價格、經可觀察的市場數據證實的不具約束力的市場共識價格或其他各種方法，以確定衡量日的適當價值。我們會進行補充分析，以驗證從這些定價服務中獲得的信息。截至2022年6月2日或2021年9月2日，未對此類定價信息所示的公允價值進行任何調整。
(4)限制性現金包含在其他流動資產和其他非流動資產中，主要與賺取之前獲得的某些政府激勵措施有關，在實現某些績效條件後，限制即失效。
在報告所述期間，可供出售證券的已實現收益和虧損總額均不大。
除了上表中包含的金額外，我們還有 $210百萬和美元153截至2022年6月2日和2021年9月2日，分別包含在其他非流動資產中的百萬筆沒有易於確定的公允價值的非有價股票投資。
應收款
| | | | | | | | |
| 截至 | 六月 2,
2022 | 九月 2,
2021 |
| | |
| 貿易應收賬款 | $ | 5,896 | | $ | 4,920 | |
| 所得税和其他税 | 218 | | 264 | |
| 其他 | 115 | | 127 | |
| $ | 6,229 | | $ | 5,311 | |
13
庫存
| | | | | | | | |
| 截至 | 六月 2,
2022 | 九月 2,
2021 |
| | |
| 成品 | $ | 620 | | $ | 513 | |
| 工作正在進行中 | 4,325 | | 3,469 | |
| 原材料和用品 | 684 | | 505 | |
| $ | 5,629 | | $ | 4,487 | |
自2021年第二季度初起，我們將庫存成本核算方法從平均成本更改為FIFO。FIFO的變更對以前的任何時段都沒有重大影響，因此，前幾期沒有經過追溯調整。
財產、廠房和設備
| | | | | | | | |
| 截至 | 六月 2,
2022 | 九月 2,
2021 |
| | |
| 土地 | $ | 280 | | $ | 280 | |
| 建築物 | 16,181 | | 14,776 | |
設備 (1) | 58,365 | | 51,902 | |
在建工程 (2) | 1,664 | | 1,517 | |
| 軟件 | 1,099 | | 987 | |
| | 77,589 | | 69,462 | |
| 累計折舊 | (40,924) | | (36,249) | |
| | $ | 36,665 | | $ | 33,213 | |
(1)包括與未投入使用的設備相關的費用 $2.40截至2022年6月2日的十億美元和美元1.99截至 2021 年 9 月 2 日，已達十億。
(2)包括與建築物相關的施工、工具安裝和未投入使用的資產的軟件成本。
無形資產和商譽
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年6月2日 | | 2021年9月2日 |
| 截至 | 格羅斯
金額 | 累積的
攤銷 | | 格羅斯
金額 | 累積的
攤銷 |
| | | | | |
| 產品和工藝技術 | $ | 727 | | $ | (312) | | | $ | 633 | | $ | (284) | |
| 善意 | 1,228 | | | | 1,228 | | |
在 2022 年和 2021 年的前九個月中，我們將美元資本化130 百萬和美元82 分別為百萬美元，用於產品和工藝技術，加權平均使用壽命為 9 年份。攤銷費用為 $63百萬和美元622022 年和 2021 年的前九個月分別為百萬。預期攤銷費用為 $22 2022年剩餘時間為百萬美元78 2023 年為百萬美元，美元70 2024 年為百萬美元，美元492025 年為百萬美元，以及402026 年為百萬。
租約
租賃費用的組成部分如下所示：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 九個月已結束 |
| 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 | | 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 |
| | | | | |
| 融資租賃成本 | | | | | |
| 使用權資產的攤銷 | $ | 23 | | $ | 16 | | | $ | 75 | | $ | 49 | |
| 租賃負債利息 | 6 | | 5 | | | 18 | | 15 | |
| 運營租賃成本 | 32 | | 28 | | | 91 | | 82 | |
| $ | 61 | | $ | 49 | | | $ | 184 | | $ | 146 | |
與租賃有關的補充現金流信息如下：
| | | | | | | | |
| 九個月已結束 | 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 |
| | |
| 用於經營活動的現金流 | | |
融資租賃 | $ | 18 | | $ | 16 | |
經營租賃 | 81 | | 80 | |
| 用於融資租賃活動的現金流 | 79 | | 61 | |
| 使用權資產的非現金收購 | | |
| 融資租賃 | 304 | | 164 | |
經營租賃 | 190 | | 19 | |
與租賃有關的補充資產負債表信息如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 | 六月 2,
2022 | 九月 2,
2021 |
| | | | | | | | |
| 融資租賃使用權資產（包括不動產、廠房、設備和待售資產） | $ | 924 | $ | 766 |
| 當前經營租賃負債（包含在應付賬款和應計費用中） | 58 | | 55 | |
| | | | | | | | |
| 加權平均剩餘租賃期限（以年為單位） | | | | | | | | |
融資租賃 | 12 | | 11 | |
經營租賃 | 12 | | 12 | |
| 加權平均折扣率 | | | | | | | | |
融資租賃 | 2.64 | % | | 3.14 | % | |
經營租賃 | 2.87 | % | | 2.63 | % | |
截至2022年6月2日，租賃負債的到期日如下： | | | | | | | | |
| 截至年底 | 融資租賃 | 經營租賃 |
| | |
| 2022 年的剩餘時間 | $ | 30 | | $ | 19 | |
| 2023 | 126 | | 65 | |
| 2024 | 102 | | 80 | |
| 2025 | 88 | | 70 | |
| 2026 | 88 | | 68 | |
| 2027 及以後 | 632 | | 531 | |
| 減去估算的利息 | (137) | | (146) | |
| $ | 929 | | $ | 687 | |
15
上表不包括已執行但尚未開始的租賃的債務。截至2022年6月2日，排除在外的債務包括美元223 百萬美元用於融資租賃，加權平均期為 14 被視為包含嵌入式租賃的天然氣供應安排的年限。我們將在使用權資產和相關租賃負債可供我們使用時予以確認。
應付賬款和應計費用
| | | | | | | | |
| 截至 | 六月 2,
2022 | 九月 2,
2021 |
| | |
| 應付賬款 | $ | 2,019 | | $ | 1,744 | |
| 不動產、廠房和設備 | 2,020 | | 1,887 | |
| 工資、工資和福利 | 875 | | 984 | |
| 所得税和其他税 | 382 | | 364 | |
| 其他 | 492 | | 346 | |
| $ | 5,788 | | $ | 5,325 | |
債務
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年6月2日 | | 2021年9月2日 |
| | | 淨賬面金額 | | 淨賬面金額 |
| 截至 | 規定的費率 | 有效費率 | 當前 | 長期 | 總計 | | 當前 | 長期 | 總計 |
| | | | | | | | | |
| 2024 年定期貸款 A | 1.720 | % | 1.76 | % | $ | — | | $ | 1,186 | | $ | 1,186 | | | $ | — | | $ | 1,186 | | $ | 1,186 | |
2026 年注意事項 | 4.975 | % | 5.07 | % | — | | 498 | | 498 | | | — | | 498 | | 498 | |
2027 年注意事項 (1) | 4.185 | % | 4.27 | % | — | | 821 | | 821 | | | — | | 901 | | 901 | |
2029 注意事項 | 5.327 | % | 5.40 | % | — | | 697 | | 697 | | | — | | 696 | | 696 | |
2030 筆記 | 4.663 | % | 4.73 | % | — | | 846 | | 846 | | | — | | 846 | | 846 | |
| 2032 綠色債券 | 2.703 | % | 2.77 | % | — | | 994 | | 994 | | | — | | — | | — | |
| 2041 筆記 | 3.366 | % | 3.41 | % | — | | 496 | | 496 | | | — | | — | | — | |
| 2051 筆記 | 3.477 | % | 3.52 | % | — | | 496 | | 496 | | | — | | — | | — | |
融資租賃債務 | 不適用 | 2.64 | % | 107 | | 822 | | 929 | | | 155 | | 649 | | 804 | |
| 2023 注意事項 | 不適用 | 不適用 | — | | — | | — | | | — | | 1,247 | | 1,247 | |
2024 年注意事項 | 不適用 | 不適用 | — | | — | | — | | | — | | 598 | | 598 | |
| | | $ | 107 | | $ | 6,856 | | $ | 6,963 | | | $ | 155 | | $ | 6,621 | | $ | 6,776 | |
(1)2021年，我們對2027年票據進行了固定至浮動利率互換，總利率為美元900 百萬名義金額等於2027年票據的本金。由此產生的浮動利息的利率等於SOFR加上大約 3.33%。固定至浮動利率互換作為公允價值套期保值入賬，因此，我們的2027年票據的賬面價值反映了公允價值的調整。
債務活動
下表顯示了2022年第一季度債務發行和預付的影響：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 本金增加（減少） | 賬面價值增加（減少） | 現金增加（減少） | 收益（損失） |
| | | | |
| 發行 | | | | |
| 2032 綠色債券 | $ | 1,000 | | $ | 994 | | $ | 994 | | $ | — | |
| 2041 筆記 | 500 | | 496 | | 496 | | — | |
| 2051 筆記 | 500 | | 496 | | 496 | | — | |
| 預付款 | | | | |
| 2023 注意事項 | (1,250) | | (1,247) | | (1,281) | | (34) | |
| 2024 年注意事項 | (600) | | (598) | | (647) | | (49) | |
| $ | 150 | | $ | 141 | | $ | 58 | | $ | (83) | |
高級無抵押票據
2021 年 11 月 1 日，我們發行了 $2.00 公開發行中的2032年綠色債券、2041年票據和2051年票據的本金總額為10億美元。這些票據的發行成本為 $14 百萬。隨着時間的推移，我們計劃撥出相當於2032年綠色債券淨收益的款項，為符合條件的可持續發展項目提供資金，這些項目涉及可再生能源、綠色建築、能源效率、水資源管理、廢物減排和循環經濟。
我們可以在各自到期日之前選擇全部或部分贖回2026年票據、2027年票據、2029年票據、2030票據、2032綠色債券、2041年票據和2051年票據（“優先無抵押票據”），贖回價格等於 (i) 中較高者 100待贖回票據本金的百分比以及（ii）剩餘的定期本金還款的現值，在每種情況下加上應計利息。我們還可以根據優先無抵押票據的相應條款，以等於到期前兩到六個月的面值的價格贖回我們的任何系列的全部或部分優先無抵押票據。
每個系列的優先無抵押票據都包含契約，除其他外，這些契約在某些情況下限制了我們的能力和/或限制性子公司（通常是我們至少擁有的國內子公司）的能力。 80根據管理此類票據的契約中的定義，有表決權股票和擁有主要財產的百分比以（1）設立或產生某些留置權；（2）簽訂某些銷售和回租交易；以及（3）與另一實體合併或合併，或轉讓、轉讓或出租我們的全部或基本全部財產和資產。這些契約受許多限制和例外情況的約束。此外，如果發生控制權變更觸發事件（如管理我們的優先無抵押票據的契約所定義），我們將被要求提出在以下地點購買此類票據101截至購買之日的未償還本金總額加上應計利息的百分比。
循環信貸額度
截至2022年6月2日，美元2.50 根據循環信貸額度，我們有數十億美元可用， 不 未繳款項。循環信貸額度下的任何未償金額將在2026年5月到期，借款金額可以隨時預付，無需支付罰款。根據循環信貸額度提取的任何款項通常將按等於倫敦銀行同業拆借利率+的利率計息 1.00% 到 1.75%，取決於我們的企業信用評級。
17
應付票據的到期日
截至2022年6月2日，按財政年度劃分的應付票據的到期日如下： | | | | | |
| 2022 年的剩餘時間 | $ | — | |
| 2023 | — | |
| 2024 | — | |
| 2025 | 1,188 | |
| 2026 | 500 | |
| 2027 及以後 | 4,450 | |
| 未攤銷的折扣 | (28) | |
| 對衝會計公允價值調整 | (76) | |
| $ | 6,034 | |
突發事件
專利問題
與半導體和其他高科技行業一樣，其他人不時斷言我們的產品或製造工藝侵犯了他們的知識產權，將來也可能會斷言。
2014 年 12 月 15 日，Innovative Memory Solutions, Inc. 在美國特拉華特區地方法院對美光提起了專利侵權訴訟。該投訴指控我們的各種 NAND 產品侵權 八 美國專利，並要求賠償、律師費和費用。隨後， 六 專利無效或被撤回，離開 二 在地區法院申請專利。
2018 年 3 月 19 日，美光半導體（西安）有限公司（“MXA”）收到福建錦華集成電路有限公司（“金華”）向中國福建省福州市中級人民法院（“福州法院”）提起的專利侵權申訴。2018年4月3日，美光半導體（上海）有限公司Ltd.（“MSS”）收到了同樣的投訴。該投訴稱，MXA和MSS通過製造和銷售某些Crucial DDR4 DRAM模塊，侵犯了中國專利。該申訴要求下達一項命令，要求MXA和MSS銷燬用於在中國製造被告產品的被告產品和設備的庫存；停止在中國製造、使用、銷售和提供被告產品；並支付賠償金 98百萬人民幣加上產生的法庭費用。
2018年3月21日，MXA收到了聯合微電子公司（“UMC”）向福州法院提起的專利侵權申訴。2018 年 4 月 3 日，MSS 收到了同樣的投訴。該投訴稱，MXA和MSS通過製造和銷售某些Crucial DDR4 DRAM模塊，侵犯了中國專利。該申訴要求下達一項命令，要求MXA和MSS銷燬用於在中國製造被告產品的被告產品和設備的庫存；停止在中國製造、使用、銷售和提供被告產品；並支付賠償金 90 百萬人民幣加上產生的法庭費用。2021年11月26日，根據聯電與美光之間的和解協議，聯電向福州法院提出申請，要求撤回對MXA和MSS的申訴。
2018年4月3日，MSS收到了金華提起的另一項專利侵權申訴以及聯電在福州法院提起的另一項申訴。其他投訴稱，MSS通過製造和銷售某些Crucial MX300 固態硬盤，侵犯了兩項中國專利。聯電提起的申訴要求下達一項命令，要求MSS銷燬用於在中國製造被告產品的被告產品和設備的庫存；停止在中國製造、使用、銷售和提供被告產品；並支付賠償金 90 百萬人民幣加上產生的法庭費用。金華提出的申訴要求下達一項命令，要求MSS銷燬用於在中國製造被告產品的被告產品和設備的庫存；停止在中國製造、使用、銷售和出售被告產品；並支付賠償金 98 百萬人民幣加上產生的法庭費用。2021年11月26日，根據聯電與美光之間的和解協議，聯電向福州法院提出申請，要求撤回對MSS的申訴。
2018年7月5日，MXA和MSS接到通知，福州法院對這些實體下達了初步禁令，禁止他們在中國製造、銷售或進口某些Crucial和Ballistix品牌的DRAM模塊和固態硬盤。受影響的產品的構成略高於 1佔我們 2018 年年化收入的百分比。我們正在遵守該裁決，並已要求福州法院重新考慮或暫緩執行其裁決。
2020年5月4日，Flash-Control, LLC向美國德克薩斯州西區地方法院提起了對美光的專利侵權訴訟。申訴稱 四 未指明的 DDR4 SDRAM、NVRDIMM、NVRDIMM、3D XPoint 和/或包含內存控制器和閃存的固態硬盤產品侵犯了美國專利。該申訴要求賠償、律師費和費用。2020年7月21日，地方法院在另一起案件中裁定 二 的 四 主張的專利無效，2021年7月14日，美國聯邦巡迴上訴法院維持了無效裁決。
2021 年 4 月 28 日，Netlist, Inc.（“Netlist”）在美國德克薩斯州西區地方法院對美光、美光半導體產品公司和德克薩斯美光科技有限責任公司提起了兩項專利侵權訴訟。第一項投訴稱，我們的某些非易失性雙列直插式存儲器模塊侵犯了美國的一項專利。第二項申訴稱 三 我們的某些減負載雙列直插式內存模塊侵犯了美國專利。每項投訴均尋求禁令救濟、損害賠償、律師費和費用。2022年3月31日，Netlist在杜塞爾多夫地區法院對美光提起專利侵權訴訟，指控 二 我們的某些減負載雙列直插式內存模塊侵犯了德國專利。該申訴要求賠償和費用。2022年6月10日，Netlist向美國德克薩斯州東區地方法院提起了對美光的專利侵權訴訟，指控 六 我們的某些內存模塊和高帶寬存儲器產品侵犯了美國專利。該申訴尋求禁令救濟、損害賠償和律師費。
2021 年 5 月 10 日，Vervain, LLC 在美國德克薩斯州西區地方法院對美光、美光半導體產品公司和德克薩斯美光科技有限責任公司提起專利侵權訴訟。投訴稱 四 某些固態硬盤產品侵犯了美國專利。該申訴尋求禁令救濟、損害賠償、律師費和費用。
2022 年 4 月 27 日，貝爾半導體有限責任公司（“貝爾”）在美國愛達荷特區地方法院對美光提起專利侵權訴訟。該投訴稱，某款 SSD 控制器侵犯了某項 SSD 控制器的一項美國專利。2022 年 4 月 28 日，貝爾向美國國際貿易委員會 (“ITC”) 提起訴訟，指控違反了 1930 年《關税法》第 337 條，理由是涉嫌進口侵犯貝爾在愛達荷特區提起的申訴中聲稱的相同美國專利的物品和組件。國際貿易委員會的申訴旨在展開調查，下達有限的排除令，禁止侵犯主張專利的產品進入美國，以及禁止美光在美國進口、銷售、提供銷售或營銷侵權產品的停止和終止令。
除其他外，上述訴訟幾乎涉及我們生產的所有DRAM、NAND以及其他內存和存儲產品，這些產品幾乎佔我們收入的全部。
奇夢達
2011年1月20日，奇夢達破產程序的管理人邁克爾·賈菲博士在慕尼黑地方法院民事庭對美光和美光半導體有限公司（“美光B.V.”）提起訴訟。根據《德國破產法》第133條，該申訴旨在使美光公司與奇夢達於2008年秋季簽署的股票購買協議無效，根據該協議，美光公司購買了奇夢達幾乎所有的Inotera股份（“Inotera股份”），約相當於 18Inotera當時已發行股票的百分比，並尋求一項命令，要求我們將這些股份重新轉讓給奇夢達莊園。除其他外，該申訴還旨在追回與Inotera合資關係的涉嫌價值的損失，並根據《德國破產法》第103條或第133條終止我們與奇夢達在股票購買協議同時簽訂的專利交叉許可。
19
在代表奇夢達遺產舉行了一系列包括訴狀、辯論和證人的聽證會之後，法院於2014年3月13日作出判決：（1）命令美光公司支付約美元1 百萬美元，涉及與最初購買股票相關的某些Inotera股票；（2）命令美光公司披露其向第三方出售的任何Inotera股票的某些信息；（3）命令美光公司披露其從Inotera股份所有權中獲得的收益，特別包括Inotera股份的任何利潤和所有其他權益；（4）否認奇夢達對美光的索賠賠償與Inotera的合資關係有關的任何損失；以及 (5) 確定奇夢達的專利交叉許可協議下的義務被取消。此外，法院發佈了中間判決，除其他外，命令：（1）美光公司將美光公司仍擁有的Inotera股份轉讓給奇夢達遺產，並向奇夢達支付出售給第三方的任何Inotera股份的具體金額的遺產補償；（2）美光公司向奇夢達遺產支付一定金額的補償；（2）美光公司向奇夢達遺產支付補償，金額將根據所得利益的具體金額支付由 Micron B.V. 從 Inotera 股份的所有權中獲得。中間判決沒有立即可執行的效力，因此，美光能夠在完全控制Inotera股份的情況下繼續經營，但要視該案的進一步發展而定。2014年4月17日，美光和美光公司向德國上訴法院提交了上訴通知書，對地方法院的裁決提出質疑。在開庭陳述後，上訴法院於2015年7月9日就此事舉行了聽證會，隨後任命了一位獨立專家對賈菲博士關於美光為奇夢達支付的金額低於公允市場價值的説法進行評估。2018年1月25日，法院任命的專家發佈了一份報告，得出結論，美光支付的金額在可接受的公允價值範圍內。上訴法院隨後於2019年4月30日舉行聽證會，2019年5月28日，上訴法院將該案發回專家重審，徵求專家的補充意見。2020年3月31日，該專家向上訴法院提交了修訂後的意見，該意見重申了先前的觀點，即美光支付的金額仍在可接受的公允價值範圍內。2021年3月4日，上訴法院發佈了一項命令，提出了新的法律觀點，即2008年出售的Inotera股票是否可以撤銷，取決於奇夢達在2008年10月是否制定了重組計劃，以及美光是否知道併合理依賴該重組計劃足以使人相信奇夢達並非立即出現流動性不足的問題。
反壟斷問題
2018年4月27日，美國加利福尼亞北區地方法院對美光和其他DRAM供應商提起訴訟。隨後， 二 向同一法院提起的案件基本相同。這些訴訟聲稱是代表全國範圍內的DRAM產品的間接購買者提起的。2019年9月3日，地區法院批准了美光的駁回動議，並允許原告有機會提出經修訂的合併申訴。2019年10月28日，原告提起了經修訂的合併申訴，該申訴聲稱代表全國範圍內的DRAM產品的間接購買者。修正後的申訴以涉嫌在2016年6月1日至至少2018年2月1日期間根據聯邦和州法律對DRAM產品進行價格固定提出索賠，並要求三倍的金錢賠償、費用、利息、律師費以及其他禁令和公平救濟。2020年12月21日，地區法院駁回了原告的主張，並對他們作出了判決。2021年1月19日，原告向美國第九巡迴上訴法院提交了上訴通知書。2022年3月7日，上訴法院維持了地區法院駁回原告索賠的裁決。2022年5月16日，上訴法院駁回了原告的重審請求。
2018年6月26日，美國加利福尼亞北區地方法院對美光和其他DRAM供應商提起訴訟。隨後， 四 向同一個法院提起的案件基本相同。2019年10月28日，原告提出了經修訂的合併申訴。合併投訴聲稱是代表全國範圍內的DRAM產品的直接購買者。合併申訴以2016年6月1日至至少2018年2月1日期間根據聯邦和州法律對DRAM產品進行固定價格的指控提出索賠，並尋求三倍的金錢賠償、費用、利息、律師費以及其他禁令和公平救濟。2020年12月21日，地區法院批准了美光的駁回動議，並允許原告提出進一步修正的申訴。2021年1月11日，原告提出了進一步修訂的申訴，主張基本相同的索賠並尋求同樣的救濟。2021年9月3日，地方法院批准了美光提出的以偏見為由駁回經進一步修訂的申訴的動議。2021年10月1日，原告向美國第九巡迴上訴法院提交了上訴通知書。
此外， 六 已按所示日期向以下加拿大法院提起訴訟：魁北克高等法院（2018年4月30日和2018年5月3日）、加拿大聯邦法院（2018年5月2日）、安大略省高等法院（2018年5月15日）和不列顛哥倫比亞省最高法院（2018年5月10日）。這些案件的原告是2016年6月1日至2018年2月1日期間代表加拿大（或加拿大地區）的直接和間接購買者尋求集體訴訟認證的個人。這些案件中的實質性指控與在美國提起的案件中提出的指控類似。
2018年5月15日，中國國家市場監管總局（“SAMR”）通知美光，它正在調查中國DRAM供應商的潛在串通和其他反競爭行為。作為調查的一部分，2018年5月31日，SAMR對我們在北京、上海和深圳的銷售辦公室進行了突擊訪問，以尋求某些信息。我們正在與SAMR合作進行調查。
證券事務
2019年3月5日，一位股東向美國特拉華特區地方法院對美光的某些現任和前任高管和董事提起衍生訴訟，指控他們代表美光併為美光謀利，指控其存在證券欺詐、違反信託義務和其他違法行為，涉及對DRAM行業所謂反競爭行為的虛假陳述。該投訴要求賠償、費用、利息、費用和其他適當的救濟。
2021 年 2 月 9 日，一名股東在美國特拉華特區地方法院對桑傑·梅羅特拉以及美光的其他現任和前任董事提起了衍生訴訟，指控他們違反了證券法、違反信託義務和其他違法行為，涉及涉嫌對美光多元化承諾和高管多元化進展發表虛假和誤導性陳述領導層和董事會。該投訴要求賠償金、費用、利息、成本，並下令要求美光采取各種行動，據稱改善其公司治理和內部程序。
其他事項
2020年7月31日，美光和英特爾達成了一項具有約束力的仲裁協議，根據該協議，雙方同意向仲裁小組提交與美光和英特爾之間的前IMFT合資企業（截至2019年10月31日）有關的各種財務糾紛，以及與聯合開發、生產和銷售非易失性存儲器產品有關的其他協議。2022 年 4 月 15 日，仲裁小組發佈了最終命令並結束了仲裁程序。
在正常業務過程中，我們是各種協議的當事方，根據這些協議，我們可能有義務向另一方提供賠償。由於我們義務的條件性質以及每份特定協議所涉及的獨特事實和情況，無法預測此類協議下未來可能支付的最大金額。從歷史上看，我們根據此類協議支付的款項並未對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
應急評估
我們無法預測上述事項的結果，也無法對潛在損失或可能損失的範圍做出合理的估計。認定我們的產品或製造過程侵犯了他人的知識產權或簽訂了涵蓋此類知識產權的許可協議，可能會導致重大責任和/或要求我們對我們的產品和/或製造流程進行重大更改。上述任何情況以及上述任何其他法律問題的解決都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們目前是本説明中描述的法律訴訟的當事方，這些訴訟是正常業務過程中引起的，預計這些訴訟不會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
21
股權
普通股回購：我們的董事會已批准全權回購，最高可達美元10通過公開市場購買、大宗交易、私下談判交易、衍生品交易和/或根據規則10b5-1交易計劃獲得的數十億股已發行普通股。回購授權沒有到期日期，不要求我們有義務收購任何普通股，並取決於市場狀況和我們對最佳使用可用現金的持續決定。在 2022 年的第三季度和前九個月，我們回購了 13.8 以美元的價格購買我們的百萬股普通股981 百萬，以及 22.2 以美元的價格購買我們的百萬股普通股1.65 分別為十億。截至2022年6月2日，我們總共回購了美元5.68十億在授權之下。回購的股票被記錄為庫存股。
分紅：在2022年第三季度，我們宣佈並支付了美元的股息111百萬 ($)0.10 每股）歸於截至2022年4月11日的登記股東。在2022年第二季度，我們宣佈並支付了美元的股息112百萬 ($)0.10 每股）歸於截至2022年1月3日的登記股東。在2022年第一季度，我們支付了美元的股息112百萬 ($)0.10 每股）是在2021年第四季度公佈的。2022年6月30日，我們董事會宣佈季度股息為美元0.115 每股，以現金支付 2022年7月26日，致截至營業結束時登記在冊的股東 2022年7月11日。
累計其他綜合收益（虧損）：截至2022年6月2日的九個月中，按組成部分分列的累計其他綜合收益（虧損）的變化如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 衍生工具的收益（虧損） | 養老金負債調整 | 未實現的投資收益（虧損） | 累積外幣折算調整 | 總計 |
| | | | | |
| 截至2021年9月2日 | $ | (22) | | $ | 22 | | $ | 1 | | $ | 1 | | $ | 2 | |
| 重新分類前的其他綜合收益（虧損） | (453) | | — | | (49) | | 1 | | (501) | |
| 從累計其他綜合收益（虧損）中重新歸類的金額 | 22 | | 1 | | 1 | | — | | 24 | |
税收影響 | 101 | | — | | 10 | | — | | 111 | |
| 其他綜合收益（虧損） | (330) | | 1 | | (38) | | 1 | | (366) | |
| 截至2022年6月2日 | $ | (352) | | $ | 23 | | $ | (37) | | $ | 2 | | $ | (364) | |
公允價值測量
我們未償債務工具的估計公允價值和賬面價值如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年6月2日 | | 2021年9月2日 |
| 截至 | 公平
價值 | 攜帶
價值 | | 公平
價值 | 攜帶
價值 |
| | | | | |
| 注意事項 | $ | 5,771 | | $ | 6,034 | | | $ | 6,584 | | $ | 5,973 | |
我們的債務工具的公允價值是根據二級輸入估算的，包括我們票據的交易價格（如果有）、貼現現金流以及基於信用評級與我們相似的各方發行的類似債務的利率。
衍生工具
| | | | | | | | | | | |
| 名義或合同金額 | 的公允價值 |
資產 (1) | 負債 (2) |
| | | |
| 截至2022年6月2日 | | | |
| 帶有對衝會計名稱的衍生工具 | | | |
現金流貨幣套期保值 | $ | 5,295 | | $ | 2 | | $ | (297) | |
| 現金流大宗商品套期保值 | 62 | | 5 | | — | |
| 公允價值利率套期保值 | 900 | | — | | (76) | |
| | | |
| 沒有對衝會計名稱的衍生工具 | | | |
非指定貨幣套期保值 | 1,603 | | 6 | | (9) | |
| | $ | 13 | | $ | (382) | |
| | | |
| 截至2021年9月2日 | | | |
| 帶有對衝會計名稱的衍生工具 | | | |
現金流貨幣套期保值 | $ | 3,601 | | $ | 10 | | $ | (66) | |
| 現金流大宗商品套期保值 | 45 | | 2 | | — | |
| 公允價值利率套期保值 | 900 | | 5 | | — | |
| | | |
| 沒有對衝會計名稱的衍生工具 | | | |
非指定貨幣套期保值 | 996 | | 3 | | (2) | |
| | $ | 20 | | $ | (68) | |
(1)包含在應收賬款和其他非流動資產中。
(2)包含在應付賬款和應計費用以及其他非流動負債中。
具有對衝會計稱號的衍生工具
現金流套期保值：我們使用通常在其中到期的遠期和掉期合約 兩年 被指定為現金流套期保值，以最大限度地減少我們在某些資本支出和製造成本方面受貨幣匯率或大宗商品價格變動的影響。遠期和掉期合約根據市場可觀察的投入，包括市場現貨和遠期利率、利率和信用風險利差（2級），按公允價值計量。我們不將衍生工具用於投機目的。我們確認了美元的損失299 百萬和美元469 2022年第三季度和前九個月分別為百萬美元，虧損為美元25 2021年第三季度來自現金流套期保值的累計其他綜合收益為百萬美元。2021年前九個月確認的金額並不大。從2022年6月2日起，我們預計將對美元進行重新分類169 與現金流相關的數百萬筆税前虧損將累計的其他綜合收益轉化為未來12個月的收益。
公允價值套期保值：我們使用指定為公允價值套期保值的固定至浮動利率互換，以最大限度地減少基準利率波動導致的固定利率債務公允價值變動的某些風險。利率互換是根據包括利率和信用風險利差（2級）在內的市場可觀察到的投入以公允價值衡量的。指定為公允價值套期保值的衍生品公允價值的變化和套期保值基礎公允價值的抵消性變化均計入收益。當由於任何原因（包括終止和到期）不再將衍生品指定為公允價值對衝工具時，當時對衝項目的賬面價值與對衝項目面值之間的剩餘未攤銷差額將在對衝項目的剩餘期限內攤銷為收益，如果對衝項目已到期或已消滅，則立即攤銷為收益。我們確認的利息支出為 $47 百萬和美元81 分別為百萬美元，用於我們在2022年第三季度和前九個月的利率互換公允價值的變化。我們還確認了與這些時期標的債務對衝部分公允價值變動相關的相同金額的抵消利息支出。2021年第三季度和前九個月的確認金額並不大。
23
沒有對衝會計稱號的衍生工具
貨幣衍生品：我們通常使用滾動對衝策略，其中貨幣遠期合約在期限內到期 三個月 對衝我們的貨幣資產和負債敞口，使其免受貨幣匯率變動的影響。在每個報告期結束時，以美元以外貨幣計價的貨幣資產和負債被重新計量為美元，相關的未償遠期合約將計入市場。貨幣遠期合約根據交易商的買入價和賣出價中間價或交易所報價（第二級）按公允價值估值。未指定套期會計的衍生工具的已實現和未實現損益，以及貨幣匯率變動導致的標的貨幣資產和負債的變動，均計入其他非營業外收入（支出），淨額。在本報告所述期間，沒有套期會計名稱的衍生工具的確認金額並不重要。
股權計劃
截至2022年6月2日， 94 根據我們的股票計劃，我們的百萬股普通股可供未來獎勵。
限制性股票和限制性股票單位（“限制性股票獎勵”）
限制性股票獎勵活動彙總如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | 九個月已結束 |
| 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 | 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
| 授予的限制性股票獎勵股票 | 2 | | 1 | | | 12 | | | 11 | | |
| 每股加權平均授予日公允價值 | $ | 71.58 | | $ | 84.73 | | | $ | 71.31 | | | $ | 53.00 | | |
2022 年第一季度，我們的董事會批准了在 2021 年 10 月 13 日當天或之後授予的未歸屬限制性股票單位的股息等值權利。
員工股票購買計劃（“ESPP”）
在截至2022年6月2日和2021年6月3日的每九個月期間，我們都會發布 2百萬股，每股價格為美元65.94 和 $42.55，分別地。
股票薪酬支出
我們的運營報表中確認的股票薪酬支出如下所示。股票薪酬支出為美元43 百萬和美元30 截至2022年6月2日和2021年9月2日，分別有百萬美元資本化並仍在庫存中。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 九個月已結束 |
| 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 | | 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 |
| | | | | |
| 按標題劃分的股票薪酬支出 | | | | | |
| 銷售商品的成本 | $ | 57 | | $ | 45 | | | $ | 145 | | $ | 143 | |
| 研究和開發 | 45 | | 29 | | | 128 | | 82 | |
| 銷售、一般和管理 | 33 | | 24 | | | 98 | | 77 | |
| 重組 | — | | — | | | (5) | | — | |
| $ | 135 | | $ | 98 | | | $ | 366 | | $ | 302 | |
| | | | | |
| 按獎勵類型劃分的股票薪酬支出 | | | | | |
| 限制性股票獎勵 | $ | 116 | | $ | 84 | | | $ | 316 | | $ | 255 | |
| 特別是 | 19 | | 12 | | | 49 | | 39 | |
| 股票期權 | — | | 2 | | | 1 | | 8 | |
| $ | 135 | | $ | 98 | | | $ | 366 | | $ | 302 | |
截至2022年6月2日，美元1.09 在未來任何沒收措施生效之前，預計到2026年第三季度，未確認的未歸屬賠償總額將達到10億美元，因此加權平均期為 1.4 年份。
收入和客户合同負債
按技術劃分的收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 九個月已結束 |
| 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 | | 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 |
| | | | | |
| 動態隨機存取信息 | $ | 6,271 | | $ | 5,448 | | | $ | 17,577 | | $ | 13,948 | |
| NAND | 2,288 | | 1,812 | | | 6,123 | | 5,036 | |
| 其他（主要是 3D XPoint 內存和 NOR） | 83 | | 162 | | | 415 | | 447 | |
| $ | 8,642 | | $ | 7,422 | | | $ | 24,115 | | $ | 19,431 | |
有關按細分市場披露的分類收入，請參見 “分部和其他信息”。
客户合同負債
截至2022年6月2日和2021年9月2日，其他流動負債包括美元1.03 十億和美元846 分別為百萬美元，用於估計應付給客户的對價，包括定價調整和回報的估算。
截至2022年6月2日和2021年9月2日，其他流動負債包括美元57 百萬和美元74分別從我們的客户那裏收到數百萬筆預付款，用於在未來一段時間內保護產品。2022 年前九個月的收入包括 $74 由於我們履行了截至2021年9月2日根據客户預付款發貨的履約義務，獲得了百萬的認可。
25
收入主要是在承諾商品的控制權移交給我們的客户時確認的，其金額反映了我們期望在換取這些商品時有權獲得的對價。實際上，與我們的客户簽訂的所有合同都是短期合同，按固定的協商價格，付款通常在交貨後不久到期。我們有時會簽訂初始條款的合同，其中包括超過一年的履約義務。截至2022年6月2日，我們超過一年的未來績效義務並不重要。
重組和資產減值
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 九個月已結束 |
| 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 | | 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 |
| | | | | |
| 重組和資產減值 | $ | — | | $ | 453 | | | $ | 43 | | $ | 466 | |
2022 年前九個月的重組和資產減值主要與出售我們在猶他州利哈伊的工廠有關。參見 “Lehi、Utah Fab 和 3D xPoint”。
其他運營（收入）費用，淨額
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 九個月已結束 |
| 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 | | 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 |
| | | | | |
| 專利許可費 | $ | — | | $ | — | | | $ | — | | $ | 128 | |
| 其他 | (6) | | (26) | | | (11) | | (27) | |
| $ | (6) | | $ | (26) | | | $ | (11) | | $ | 101 | |
其他非營業收入（支出），淨額
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 九個月已結束 |
| 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 | | 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 |
| | | | | |
| 投資收益（虧損） | $ | 12 | | $ | 46 | | | $ | 25 | | $ | 61 | |
| 債務回購和轉換的收益（虧損） | — | | (1) | | | (83) | | (1) | |
| 其他 | (4) | | — | | | (3) | | 2 | |
| $ | 8 | | $ | 45 | | | $ | (61) | | $ | 62 | |
所得税
我們的所得税（準備金）福利包括以下內容：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 九個月已結束 |
| 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 | | 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 |
| | | | | |
| 税前收入 | $ | 2,988 | | $ | 1,806 | | | $ | 8,018 | | $ | 3,282 | |
| 所得税（準備金）補助 | (358) | | (65) | | | (832) | | (164) | |
| 有效税率 | 12.0 | % | 3.6 | % | | 10.4 | % | 5.0 | % |
2022 年 3 月 16 日，愛達荷州州長簽署了一項新法律，改變了公司計算愛達荷州應納税所得額的方式。這項新法律預計將減少我們在愛達荷州的應納税所得額，因此，我們預計在可預見的將來不會在愛達荷州使用我們的税收抵免。結果，我們對愛達荷州遞延所得税資產進行了離散估值補貼，並將税收支出增加了美元189 2022年第三季度達到百萬美元。
我們在美國以外的許多司法管轄區開展業務，包括新加坡，我們在那裏有税收優惠安排。這些激勵措施在2034年的不同日期全部或部分到期，部分條件是滿足某些業務運營和就業門檻。税收優惠安排的影響使我們的税收準備金減少了 $361 百萬（使我們的攤薄後每股收益受益美元0.32) 和 $955百萬 ($)0.85 2022年第三季度和前九個月的攤薄後每股（分別按美元計算）276 百萬（美元）0.24 攤薄後每股）和美元377百萬 ($)0.33 分別為2021年第三季度和前九個月的攤薄後每股）。
截至2022年6月2日，未確認的税收優惠總額為美元730 百萬，其影響約為 $560 如果得到承認，我們未來的有效税率將增加一百萬美元。在本報告所述期間，與不確定税收狀況相關的利息和罰款應計金額都不大。我們目前正在接受美國國税局對2018年和2019納税年度的審計。我們認為，已經提供了足夠數額的税收和相關的利息和罰款。
每股收益
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 九個月已結束 |
| 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 | | 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 |
| | | | | |
| 淨收益-基本收益和攤薄後收益 | $ | 2,626 | | $ | 1,735 | | | $ | 7,195 | | $ | 3,141 | |
| | | | | |
| 已發行普通股的加權平均值—基本 | 1,112 | | 1,121 | | | 1,117 | | 1,119 | |
股票計劃和可轉換票據的稀釋作用 | 9 | | 24 | | | 10 | | 22 | |
| 已發行普通股的加權平均值——攤薄 | 1,121 | | 1,145 | | | 1,127 | | 1,141 | |
| | | | | |
| 每股收益 | | | | | |
| 基本 | $ | 2.36 | | $ | 1.55 | | | $ | 6.44 | | $ | 2.81 | |
| 稀釋 | 2.34 | | 1.52 | | | 6.38 | | 2.75 | |
未來可能削弱每股基本收益的反稀釋潛在普通股是 4百萬和 32022 年第三季度和前九個月分別為百萬，是 12021 年第三季度和前九個月為百萬。
27
細分市場和其他信息
此處報告的細分市場信息與我們的首席運營決策者對其的審查和評估方式一致。我們有以下幾點 四 業務部門，即我們的可報告的細分市場：
計算和網絡業務部（“CNBU”）：包括銷售到客户端、雲服務器、企業、顯卡和網絡市場的內存產品。
移動業務部（“MBU”）：包括銷售到智能手機和其他移動設備市場的內存和存儲產品。
存儲業務部門（“SBU”）：包括銷售到企業和雲、客户端和消費存儲市場的固態硬盤和組件級解決方案，以及以組件和晶圓形式銷售的其他分立存儲產品。
嵌入式業務部（“EBU”）：包括銷售到汽車、工業和消費市場的內存和存儲產品。
與特定分部的活動直接相關的某些運營費用將計入該分部。其他間接營業收入和支出通常根據各細分市場各自佔銷售成本的百分比或預測的晶圓產量分配給各細分市場。我們不會在內部按細分市場確定或報告我們的資產（商譽除外）或資本支出，也不會將權益法投資、利息、其他非營業收入或支出項目或税收的損益分配給細分市場。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 季度已結束 | | 九個月已結束 |
| 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 | | 六月 2,
2022 | 6月3日
2021 |
| | | | | |
| 收入 | | | | | |
| CNBU | $ | 3,895 | | $ | 3,304 | | | $ | 10,762 | | $ | 8,486 | |
| MBU | 1,967 | | 1,999 | | | 5,749 | | 5,311 | |
| SBU | 1,341 | | 1,009 | | | 3,662 | | 2770 | |
| EBU | 1,435 | | 1,105 | | | 3,932 | | 2,849 | |
| 所有其他 | 4 | | 5 | | | 10 | | 15 | |
| $ | 8,642 | | $ | 7,422 | | | $ | 24,115 | | $ | 19,431 | |
| | | | | |
| 營業收入（虧損） | | | | | |
| CNBU | $ | 1,778 | | $ | 1,342 | | | $ | 4,864 | | $ | 2,534 | |
| MBU | 640 | | 683 | | | 1,852 | | 1,517 | |
| SBU | 221 | | 53 | | | 551 | | (2) | |
| EBU | 504 | | 282 | | | 1,347 | | 539 | |
| 所有其他 | 1 | | 4 | | | 5 | | 6 | |
| 3,144 | | 2,364 | | | 8,619 | | 4,594 | |
| | | | | |
| 未分配 | | | | | |
| 基於股票的薪酬 | (135) | | (98) | | | (370) | | (302) | |
| 庫存會計政策變更為FIFO | — | | — | | | — | | (133) | |
| 庫存成本吸收率的變化 | — | | — | | | — | | (160) | |
| 3D xPoint 庫存減記 | — | | — | | | — | | (49) | |
| 專利許可費 | — | | — | | | — | | (128) | |
| 重組和資產減值 | — | | (453) | | | (43) | | (466) | |
| 其他 | (5) | | (14) | | | (25) | | (28) | |
| (140) | | (565) | | | (438) | | (1,266) | |
| | | | | |
| 營業收入 | $ | 3,004 | | $ | 1,799 | | | $ | 8,181 | | $ | 3,328 | |
某些濃度
2022 年前九個月，WPG 控股有限公司和金士頓科技公司的收入各為 11佔總收入的百分比。
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
本討論應與截至2021年9月2日止年度的10-K表年度報告中包含的合併財務報表和隨附附註一起閲讀。除非另有説明，否則所有期間參考均指我們的財政期間。我們的財政年度是截至最接近8月31日的星期四的52周或53周。2022 和 2021 財年各包含 52 周。除每股金額外，所有表格中的美元金額均以百萬為單位。
概述
我們是創新存儲和存儲解決方案的行業領導者，它改變了世界利用信息豐富所有人生活的方式。美光堅持不懈地關注我們的客户、技術領先地位以及卓越的製造和運營，通過我們的 Micron® 和 Crucial® 品牌提供豐富的高性能 DRAM、NAND 和 NOR 內存和存儲產品組合。每天，我們的員工創造的創新推動了數據經濟的發展，推動了人工智能和5G應用的進步，從數據中心到智能邊緣，再到整個客户和移動用户體驗，釋放機遇。
我們在全資工廠生產產品，並在某些製造過程中使用分包商。我們的全球卓越製造中心網絡不僅使我們能夠在簡化流程和運營的同時從規模中受益，而且還彙集了一些世界上最聰明的人才，共同研究最先進的存儲器技術。卓越中心與研發、產品工程、人力資源、採購和供應鏈等團隊合作，將專業知識彙集在一個地點，為端到端製造提供有效的支持結構，縮短週期時間。對於我們在新加坡和臺灣的工廠來説，這也是將製造和後端製造結合在一起的結合。我們投入大量資金開發專有產品和工藝技術，這通常會增加每晶圓的比特密度並降低每代產品的每比特製造成本。我們將繼續推出具有更高性能特性的新一代產品，包括更高的數據傳輸速率、先進的封裝解決方案、更低的功耗、更高的讀取/寫入可靠性和更高的內存密度。
我們的產品組合中增加了 176 層 NAND 和 1α (1-alpha) DRAM，為各市場的客户帶來了重大的技術突破。我們有史以來第一次在這兩項旗艦技術方面取得了行業領先地位。我們在2021年向市場交付了基於這些工藝技術的初始產品。2022 年第二季度，我們推出了搭載 NVMe 的美光 7450 固態硬盤，這是世界上第一款用於數據中心的垂直集成 176 層 NAND 固態硬盤，從而擴展了基於 176 層 NAND 的固態硬盤產品組合。這款新固態硬盤加入了我們在內存和存儲領域的全部新產品組合，這些產品受到了市場的好評。越來越多的固態硬盤採用了我們業界領先的 NAND 和我們開發的垂直集成控制器和固件。在 2022 年第二季度，我們獲得了 1α LPDDR5 DRAM 的首次認證，與上一代產品相比，其功耗提高了 15% 以上。我們正在引領行業的客户端 DDR5 過渡，隨着該行業的數據中心平臺在今年晚些時候上市，我們處於有利地位。我們已與客户合作，提供增值創新，加快新解決方案的市場採用。先進技術的開發使我們能夠實現產品組合的多樣化，以提供更豐富的差異化高價值解決方案，並瞄準數據中心、智能邊緣、客户和移動環境的高增長市場和特定客户需求。
29
我們在半導體存儲器和存儲市場面臨激烈的競爭，儘管面臨持續的通貨膨脹成本壓力，但為了保持競爭力，我們必須不斷開發和實施新產品和技術，降低製造成本。我們的成功在很大程度上取決於我們的研發（“研發”）投資的回報、製造基礎設施的有效利用、先進產品和工藝技術的開發和集成、我們基於半導體的存儲和存儲解決方案多元化組合的市場接受度以及有效的資本支出。
Lehi、Utah Fab 和 3D xPoint
2021 年第二季度，我們更新了投資組合戰略，以進一步加強我們對數據中心市場內存和存儲創新的關注。有鑑於此，我們確定市場驗證不足，不足以證明3D xPoint大規模商業化所需的持續投資是合理的。因此，我們停止了3D xPoint技術的開發，並與潛在買家就出售我們位於猶他州利哈伊的專門用於3D XPoint生產的設施進行了討論。因此，自2021年第二季度起，我們將不動產、廠房和設備歸類為待售資產，並停止對資產進行折舊。2021 年 6 月 30 日，我們宣佈了向 TI 出售我們的 Lehi 設施的最終協議，並於 2021 年 10 月 22 日結束了出售。
在2022年第一季度，我們從TI獲得了8.93億美元的用於出售Lehi設施，並處置了9.18億美元的淨資產，主要包括9.21億美元的不動產、廠房和設備；5,500萬美元的其他資產，主要包括財產税、設備備件和原材料的應收賬款；以及5800萬美元的負債，主要包括融資租賃債務。由於Lehi設施的處置和其他相關調整，我們在2022年第一季度確認了重組和資產減值中包含的2300萬美元虧損。
在2021年第三季度，我們確認了與TI達成的最終協議（以及包含在所得税（準備金）優惠中的1.04億美元税收優惠）的重組和資產減值中包含的4.35億美元費用，用於減記扣除估計銷售成本後按預期對價出售的資產。在2021年第二季度，我們還確認了4,900萬美元的銷售成本，用於減記3D xPoint庫存，這與我們決定停止進一步開發該技術有關。
COVID-19 對我們業務的影響
圍繞 COVID-19 疫情的事件及其對經濟活動的影響是不可預測的。結果，我們銷售產品的市場出現了波動。COVID-19 將在多大程度上影響我們的業務取決於未來的發展，這些發展高度不確定且難以預測，包括 COVID-19 及其變種疫苗的有效性和利用率、COVID-19 及其變體的嚴重程度，以及遏制或限制其傳播的行動的有效性。
從 COVID-19 疫情一開始，我們就積極實施了預防性協議，我們會不斷評估和更新這些協議，以適應情況的變化和新出現的趨勢。這些預防協議旨在保護我們的團隊成員、承包商、供應商、客户、分銷商和社區，並確保業務連續性。包括零COVID政策在內的政府限制措施或嚴重疫情可能會影響我們在某些地點的運營。例如，由於 COVID-19 隔離和其他公共衞生協議，我們的一些設施和一些分包商的設施有時需要在人員和容量減少的情況下運營。儘管我們的全球製造基地目前在運營，員工人數接近滿員，產能水平正常，但根據政府規定或我們的健康和安全協議，我們或分包商的設施可能需要在很少或根本沒有事先通知的情況下暫時削減生產水平或暫時停止運營。我們可能會被要求改變我們的業務運營，或認為這符合我們的員工、客户、合作伙伴、供應商和利益相關者的最大利益，以維護健康和安全的環境。目前尚不清楚任何此類變更或修改可能對我們的業務產生什麼潛在影響，包括對我們的客户、員工或財務業績的影響。我們正在遵循旨在減緩 COVID-19 傳播的政府政策和建議，並繼續致力於維護我們的團隊成員、承包商、供應商、客户、分銷商和社區的健康和安全。
我們會持續評估我們為應對 COVID-19 疫情所做的努力，其中包括以下內容：
•在我們的每個地點，我們根據適用的法規和當地條件實施健康和安全協議，並在可能的情況下提供檢測和疫苗接種，並實施健康和安全增強措施。
•我們要求所有美國員工，以及進入我們美國建築物和某些其他地點的承包商接種 COVID-19 疫苗，但須遵守殘疾和宗教豁免。
•我們將繼續與客户羣密切合作，以使我們的供應與不斷變化的市場條件相匹配。
•我們評估供應鏈並與供應商溝通以確定供應缺口，並已採取措施儘可能保持連續性。在某些情況下，我們增加了替代供應商，執行了長期供應協議，並增加了運營所需原材料的現有庫存。
•我們增加了組裝和測試能力，通過我們的自有業務網絡和外部合作伙伴提供宂餘的製造能力。
•我們已經制定了應急計劃和程序，以應對意外停工、供應短缺或其他業務中斷的風險。
•我們已經評估了全球製造業務中的所有建築項目，並制定了協議，以增強我們的團隊成員、供應商和承包商的安全。
•我們正在與運營所在司法管轄區的政府當局合作，並繼續監控我們的運營，以確保我們遵守政府要求、相關法規、行業標準和最佳實踐，以幫助保護我們的團隊成員，同時安全地繼續在全球各地的運營。
我們認為，這些行動是適當和謹慎的，可以保護我們的團隊成員、承包商、供應商、客户和社區，同時使我們能夠安全地繼續運營。我們無法預測我們、我們的團隊成員、政府實體、供應商或客户為應對 COVID-19 疫情而採取的措施最終將如何影響我們的業務、前景或運營業績。
產品技術
我們的存儲器和存儲解決方案產品組合基於我們的高性能半導體存儲器和存儲技術，包括 DRAM、NAND 和 NOR。我們通過業務部門以多種形式向各個市場銷售我們的產品，包括晶圓、組件、模塊、固態硬盤、託管 NAND 和 MCP 產品。我們的系統級解決方案，包括固態硬盤和託管 NAND，結合了 NAND、控制器、固件，在某些情況下還有 DRAM。
DRAM：DRAM 產品是動態隨機存取存儲器半導體設備，具有低延遲，可提供具有各種性能特徵的高速數據檢索。DRAM 產品會在電源關閉時丟失內容（“易失性”），最常用於客户端、雲服務器、企業、網絡、顯卡、工業和汽車市場。LPDRAM 產品專為滿足性能和功耗標準而設計，銷往智能手機和其他移動設備市場（包括 Chromebook 和筆記本電腦的客户市場），以及汽車、工業和消費市場。
NAND：NAND 產品是非易失性、可重寫的半導體存儲設備，可提供具有各種性能特徵的高容量、低成本存儲。NAND 用於企業和雲、客户和消費市場的固態硬盤以及可移動存儲市場。Managed NAND 用於智能手機和其他移動設備以及消費品、汽車和嵌入式市場。低密度 NAND 非常適合汽車、監控、機器對機器、自動化、打印機和家庭網絡等應用。
NOR：NOR 產品是非易失性可重寫半導體存儲器設備，可提供快速的讀取速度。NOR 最常用於可靠的代碼存儲（例如，啟動、應用程序、操作系統和嵌入式系統中的就地執行代碼）和經常更改小型數據存儲，是汽車、工業和消費類應用的理想之選。
31
運營結果
合併業績
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第三季度 | 第二季度 | 第三季度 | 九個月已結束 |
| 2022 | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 |
| | | | | | | | | | |
| 收入 | $ | 8,642 | | 100% | $ | 7,786 | | 100% | $ | 7,422 | | 100% | $ | 24,115 | | 100% | $ | 19,431 | | 100% |
| 銷售商品的成本 | 4,607 | | 53% | 4,110 | | 53% | 4,296 | | 58% | 12,839 | | 53% | 12,920 | | 66% |
| 毛利率 | 4,035 | | 47% | 3,676 | | 47% | 3,126 | | 42% | 11,276 | | 47% | 6,511 | | 34% |
| | | | | | | | | | |
| 研究和開發 | 773 | | 9% | 792 | | 10% | 670 | | 9% | 2,277 | | 9% | 1,958 | | 10% |
| 銷售、一般和管理 | 264 | | 3% | 263 | | 3% | 230 | | 3% | 786 | | 3% | 658 | | 3% |
| 重組和資產減值 | — | | —% | 5 | | —% | 453 | | 6% | 43 | | —% | 466 | | 2% |
| 其他運營（收入）支出，淨額 | (6) | | —% | 70 | | 1% | (26) | | —% | (11) | | —% | 101 | | 1% |
| 營業收入 | 3,004 | | 35% | 2,546 | | 33% | 1,799 | | 24% | 8,181 | | 34% | 3,328 | | 17% |
| | | | | | | | | | |
| 利息收入（支出），淨額 | (24) | | —% | (43) | | (1)% | (38) | | (1)% | (102) | | —% | (108) | | (1)% |
| 其他非營業收入（支出），淨額 | 8 | | —% | 6 | | —% | 45 | | 1% | (61) | | —% | 62 | | —% |
所得税（準備金）補助 | (358) | | (4)% | (255) | | (3)% | (65) | | (1)% | (832) | | (3)% | (164) | | (1)% |
| 權益法被投資者的淨收益（虧損）中的權益 | (4) | | —% | 9 | | —% | (6) | | —% | 9 | | —% | 23 | | —% |
| 淨收入 | $ | 2,626 | | 30% | $ | 2,263 | | 29% | $ | 1,735 | | 23% | $ | 7,195 | | 30% | $ | 3,141 | | 16% |
總收入：與2022年第二季度相比，2022年第三季度的總收入增長了11％，這主要是由於DRAM和NAND銷售的增長。
•DRAM產品的銷售增長了10％，這主要是由於比特出貨量增長了略高於10％，但平均銷售價格的略有下降部分抵消了這一增長。
•NAND產品的銷售額增長了17％，這主要是由於比特出貨量增長了十幾％，但平均銷售價格的小幅下降部分抵消了這一增長。
與2021年第三季度相比，2022年第三季度的總收入增長了16％，這主要是由於DRAM和NAND銷售的增加。
•DRAM產品的銷售額增長了15％，這主要是由於位出貨量增長了十幾％，但平均銷售價格的略有下降部分抵消了這一增長。
•NAND產品的銷售額增長了26％，這主要是由於鑽頭出貨量增長了略高於20％，平均銷售價格略有上漲。
與2021年前九個月相比，2022年前九個月的總收入增長了24％，這主要是由於DRAM和NAND銷售的增長。
•DRAM產品的銷售額增長了26％，這主要是由於位出貨量增長了不到10％，平均銷售價格上漲了略高於10％。
•NAND產品的銷售額增長了22％，這主要是由於比特出貨量增長了低至十幾％，平均銷售價格增長了中等個位數的百分比。
總體毛利率：由於平均銷售價格的小幅下降被製造成本的下降所抵消，我們2022年第三季度的總體毛利率為47％，與2022年第二季度相比相對沒有變化。我們2022年第三季度的總體毛利率百分比也受到NAND產品組合增加的影響，這些產品的利潤率低於DRAM產品。
我們的總毛利率百分比從2021年第三季度的42％增至2022年第三季度的47％，這主要是由於在交付採用先進技術的產品方面表現強勁，製造成本降低，但部分被DRAM平均銷售價格的下降所抵消。我們的總毛利率從2021年前九個月的34％增加到2022年前九個月的47％，這主要是由於平均銷售價格的上漲和製造成本的降低。
按業務部門劃分的收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第三季度 | 第二季度 | 第三季度 | 九個月已結束 |
| 2022 | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 |
| | | | | | | | | | |
| CNBU | $ | 3,895 | | 45% | $ | 3,461 | | 44% | $ | 3,304 | | 45% | $ | 10,762 | | 45% | $ | 8,486 | | 44% |
| MBU | 1,967 | | 23% | 1,875 | | 24% | 1,999 | | 27% | 5,749 | | 24% | 5,311 | | 27% |
| SBU | 1,341 | | 16% | 1,171 | | 15% | 1,009 | | 14% | 3,662 | | 15% | 2,770 | | 14% |
| EBU | 1,435 | | 17% | 1,277 | | 16% | 1,105 | | 15% | 3,932 | | 16% | 2,849 | | 15% |
| 所有其他 | 4 | | —% | 2 | | —% | 5 | | —% | 10 | | —% | 15 | | —% |
| | $ | 8,642 | | | $ | 7,786 | | | $ | 7,422 | | | $ | 24,115 | | | $ | 19,431 | | |
由於四捨五入，總收入的百分比可能不是 100%。
與 2022 年第二季度相比，2022 年第三季度各業務部門的收入變化如下：
•CNBU收入增長了13％，這主要是由於向企業、客户端、圖形和網絡市場的比特出貨量增加。
•MBU收入增長了5％，這主要是由於比特出貨量的增加被平均銷售價格的下降部分抵消。
•SBU收入增長了15％，這主要是由於固態硬盤和NAND組件的位出貨量增加。
•EBU收入增長了12％，這主要是由於工業和汽車市場的比特出貨量增加，以及NAND產品的平均銷售價格的上漲。
與2021年同期相比，2022年第三季度和前九個月每個業務部門的收入變化如下：
•CNBU收入分別增長了18％和27％，這主要是由於對雲、企業、網絡和顯卡市場的比特出貨量增加。
•與2021年第三季度相比，MBU2022年第三季度的收入下降了2％，這主要是由於移動DRAM和NAND的平均銷售價格的下降，但部分被NAND位出貨量的增長所抵消。與2021年前九個月相比，2022年前九個月的MBU收入增長了8％，這主要是由於NAND和DRAM位出貨量的增加以及移動DRAM的平均銷售價格的上漲，但NAND平均銷售價格的下降部分抵消了這一增長。
•SBU收入分別增長了33％和32％，這主要是由於NAND產品的比特出貨量增加以及NAND的平均銷售價格上漲。
•EBU收入分別增長了30％和38％，這主要是由於汽車和工業市場的強勁需求增長以及DRAM定價的上漲推動了比特出貨量的增加。
33
按業務部門劃分的營業收入（虧損）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第三季度 | 第二季度 | 第三季度 | 九個月已結束 |
| 2022 | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 |
| | | | | | | | | | |
| CNBU | $ | 1,778 | | 46% | $ | 1,562 | | 45% | $ | 1,342 | | 41% | $ | 4,864 | | 45% | $ | 2,534 | | 30% |
| MBU | 640 | | 33% | 588 | | 31% | 683 | | 34% | 1,852 | | 32% | 1,517 | | 29% |
| SBU | 221 | | 16% | 178 | | 15% | 53 | | 5% | 551 | | 15% | (2) | | —% |
| EBU | 504 | | 35% | 421 | | 33% | 282 | | 26% | 1,347 | | 34% | 539 | | 19% |
| 所有其他 | 1 | | 25% | 1 | | 50% | 4 | | 80% | 5 | | 50% | 6 | | 40% |
| | $ | 3,144 | | | $ | 2,750 | | | $ | 2,364 | | | $ | 8,619 | | | $ | 4,594 | | |
百分比反映了營業收入（虧損）佔每個業務部門收入的百分比。
與 2022 年第二季度相比，2022 年第三季度各業務部門的營業收入或虧損變化如下：
•CNBU營業收入的增長主要是由於比特出貨量的增加和製造成本的降低，但部分被DRAM平均銷售價格的下降所抵消。
•MBU營業收入的增長主要是由於比特出貨量的增加和製造成本的降低。
•SBU營業收入的增長主要是由於比特出貨量的增加。
•EBU營業收入的增長主要是由於DRAM和NAND的位出貨量增加以及NAND平均銷售價格的上漲。
與2021年同期相比，2022年第三季度和前九個月每個業務部門的營業收入或虧損變化如下：
•CNBU營業收入的增長主要是由於鑽頭出貨量的增加和製造成本的降低。
•與2021年第三季度相比，MBU2022年第三季度的營業收入有所下降，這主要是由於移動DRAM和NAND平均銷售價格的下降，但部分被製造成本的降低和NAND位出貨量的增加所抵消。與2021年前九個月相比，MBU2022年前九個月的營業收入有所增加，這主要是由於比特出貨量的增加、移動DRAM的平均銷售價格上漲以及NAND製造成本的降低。
•SBU營業收入的增長主要是由於平均銷售價格的上漲，製造成本的降低以及比特出貨量的增加，但部分被研發費用的增加所抵消。
•EBU營業收入的增長主要是由於前沿比特組合的增加、比特出貨量的增加以及工業和消費市場DRAM定價的提高所導致的製造成本降低，但部分被研發費用的增加所抵消。
運營費用及其他
研發：研發費用主要因加工的開發和資格預審晶圓數量、專用於新產品和工藝開發的先進設備的成本以及人員成本而異。由於製造我們的產品需要交貨時間，我們通常在完成性能和可靠性測試之前就開始加工晶圓。當產品通過內部審查和性能和可靠性測試合格時，該產品的開發即被視為已完成。研發費用可能會有很大差異，具體取決於產品認證的時機。
與2022年第二季度相比，2022年第三季度的研發費用相對沒有變化，與2021年第三季度相比增長了15％，這主要是由於員工薪酬和折舊費用的增加。與2021年前九個月相比，2022年前九個月的研發費用增加了16％，這主要是由於員工薪酬增加，開發和資格預審晶圓數量增加以及折舊費用增加。
銷售、一般和管理：與2022年第二季度相比，2022年第三季度的銷售和收購支出相對保持不變。與2021年同期相比，2022年第三季度和前九個月的銷售和收購支出分別增長了15％和19％，這主要是由於員工薪酬、專業服務和律師費的增加。
所得税：我們的所得税（準備金）福利包括以下內容：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 第三季度 | 第二季度 | 第三季度 | 九個月已結束 |
| 2022 | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 |
| | | | | |
| 税前收入 | $ | 2,988 | | $ | 2,509 | | $ | 1,806 | | $ | 8,018 | | $ | 3,282 | |
| 所得税（準備金）補助 | (358) | | (255) | | (65) | | (832) | | (164) | |
| 有效税率 | 12.0 | % | 10.2 | % | 3.6 | % | 10.4 | % | 5.0 | % |
在本報告所述期間，我們的有效税率的變化主要是由於我們收益的地域結構、愛達荷州遞延所得税資產的估值補貼以及外幣匯率變動對税收的影響。
2022 年 3 月 16 日，愛達荷州州長簽署了一項新法律，改變了公司計算愛達荷州應納税所得額的方式。這項新法律預計將減少我們在愛達荷州的應納税所得額，因此，我們預計在可預見的將來不會在愛達荷州使用我們的税收抵免。因此，我們在愛達荷州遞延所得税資產中記錄了離散估值補貼，並在2022年第三季度增加了1.89億美元的税收支出。
我們在美國以外的多個司法管轄區開展業務，包括新加坡，我們在那裏有税收優惠安排。這些激勵措施在2034年之前的不同日期全部或部分到期，部分條件是達到某些業務運營和就業門檻。税收優惠安排的影響使我們在2022年第三季度的税收準備金減少了3.61億美元（攤薄後每股收益減少了0.32美元），2022年第二季度減少了3.04億美元（攤薄每股收益0.27美元），2021年第三季度減少了2.76億美元（攤薄每股0.24美元），2022年前九個月減少了9.55億美元（攤薄每股收益0.85美元），以及3.77億美元（攤薄每股0.33美元））適用於 2021 年的前九個月。
從2023年開始，2017年《減税和就業法》的規定將要求我們對研發支出進行資本化和攤銷，而不是扣除產生的成本。除非推遲生效日期或該法律被廢除，否則我們預計我們的有效税率將在幾年內提高到中低至中等個位數。
多個司法管轄區正在考慮各種税收改革，這些改革如果頒佈，將包含可能增加我們税收支出的條款。我們將繼續監測這些不同的税收改革提案對我們整體全球有效税率和財務報表的潛在影響。
請參閲 “第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—所得税。”
其他：關於其他項目的進一步討論可在 “項目1” 中找到。財務報表—合併財務報表附註。”
流動性和資本資源
我們的主要流動性來源是運營產生的現金以及從資本市場和金融機構獲得的融資。運營產生的現金在很大程度上取決於我們產品的銷售價格，不同時期的銷售價格可能會有很大差異。我們正在不斷評估替代方案，以有效為我們的資本支出和持續運營提供資金。我們預計會不時為此目的進行各種融資交易，包括髮行證券。截至2022年6月2日，我們的循環信貸額度下有25億美元可供提取。
35
截至2022年6月2日，現金和有價投資總額為118.7億美元，截至2021年9月2日，現金和有價投資總額為104.0億美元。我們的現金和投資主要由銀行存款、貨幣市場基金和流動性投資級固定收益證券組成，這些證券在各行業和個人發行人之間多元化。為了降低信用風險，我們通過高信貸質量的金融機構進行投資，並且根據政策，通常通過限制對任何單一債務人的投資金額來限制信貸敞口的集中度。截至2022年6月2日，我們的33.1億美元現金和有價投資由我們的外國子公司持有。
為了開發新產品和工藝技術、支持未來增長、實現運營效率和保持產品質量，我們必須繼續投資於製造技術、設施和設備以及研發。我們估計，扣除合作伙伴捐款，2022 年不動產、廠房和設備的資本支出約為 120 億美元。2022 年的資本支出是由我們持續的 176 層 NAND 過渡、下一代 NAND 和 DRAM 的試點支持以及為支持 EUV 光刻的引入而持續的基礎設施和預付款推動的。2022 年的實際金額將因市場狀況而異。截至2022年6月2日，我們的購買義務約為41.8億美元，用於收購不動產、廠房和設備，其中約35.6億美元預計將在一年內支付。有關其他合同義務的描述，例如債務和租賃，請參見 “第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—租賃” 和 “—債務”。
2021 年 11 月 1 日，我們發行了 2032 年無抵押綠色債券本金總額為 10 億美元。隨着時間的推移，我們計劃撥出相當於淨收益的金額，為符合條件的以可持續發展為重點的項目提供資金，這些項目涉及可再生能源、綠色建築、能源效率、水資源管理、廢物減少和循環經濟。
我們的董事會已授權通過公開市場購買、大宗交易、私下談判交易、衍生品交易和/或根據第10b5-1條交易計劃全權回購不超過100億美元的已發行普通股。回購授權沒有到期日期，不要求我們有義務收購任何普通股，並取決於市場狀況和我們對最佳使用可用現金的持續決定。截至2022年6月2日，我們已經回購了總額為56.8億美元的授權金額。請參閲 “第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—權益。”
2022 年 6 月 30 日，我們的董事會宣佈派發每股 0.115 美元的季度股息，將於 2022 年 7 月 26 日以現金支付給截至 2022 年 7 月 11 日營業結束時的登記股東。未來任何現金分紅的申報和支付均由我們自行決定，並須經董事會批准。我們的董事會關於股息金額和支付的決定將取決於許多因素，包括但不限於我們的財務狀況、經營業績、資本要求、業務狀況、還本付息義務、合同限制、行業慣例、法律要求、監管限制以及董事會可能認為相關的其他因素。
我們預計，我們的現金和投資、運營現金流以及可用融資將足以滿足我們的需求，至少在未來12個月內以及此後在可預見的將來。
現金流
| | | | | | | | |
| 九個月已結束 |
| 2022 | 2021 |
| | |
| 經營活動提供的淨現金 | $ | 11,404 | | $ | 8,584 | |
| 由（用於）投資活動提供的淨現金 | (7,761) | | (8,055) | |
| 由（用於）融資活動提供的淨現金 | (2,140) | | (437) | |
| 貨幣匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | (71) | | 44 | |
| 現金、現金等價物和限制性現金的淨增加（減少） | $ | 1,432 | | $ | 136 | |
經營活動：經營活動提供的現金反映了經某些非現金項目調整後的淨收益，包括折舊費用、無形資產攤銷、資產減值和股票薪酬，以及運營資產和負債變動的影響。與2021年前九個月相比，2022年前九個月經營活動提供的現金增加主要是由於經非現金項目調整後的淨收入增加，但部分被庫存和應收賬款的增加所抵消。
投資活動：2022年前九個月，用於投資活動的淨現金主要包括84.5億美元的房地產、廠房和設備支出；1.04億美元的合作伙伴資本支出捐款流入；出售猶他州利海晶圓廠的8.88億美元淨流入；以及可供出售證券的購買、銷售和到期日淨流出1.37億美元。
2021年前九個月，用於投資活動的淨現金主要包括80.2億美元的不動產、廠房和設備支出；3.42億美元的資本支出合作伙伴捐款流入；以及4.22億美元的可供出售證券購買、銷售和到期淨流出。
融資活動：2022年前九個月，用於融資活動的淨現金包括主要用於贖回2023年票據和2024年票據的20.1億美元債務償還，根據我們的100億美元股票回購授權收購2220萬股普通股的16.5億美元，向股東支付的3.35億美元現金股息，以及1.32億美元的設備購買合同付款。發行無抵押的2032年綠色債券、2041年票據和2051年票據的20億美元總收益部分抵消了用於融資活動的現金。請參閲 “第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—債務。”
2021年前九個月，用於融資活動的淨現金主要包括根據我們的100億美元股票回購授權收購170萬股普通股的1.5億美元、1.39億美元的設備購買合同付款以及扣除新借款收益後的1.56億美元債務償還，部分被與員工股權計劃相關的1.48億美元普通股收益所抵消。在2021年第三季度，我們從新的2024年定期貸款A中獲得了11.9億美元的收益，並將所得款項用於償還已失效的2024年定期貸款A下的11.9億美元未償還款。
關鍵會計估計
有關我們的關鍵會計估算的討論，請參見 “第二部分——第 7 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析——關鍵會計估計”，見我們截至2021年9月2日的10-K表年度報告。自我們截至2021年9月2日止年度的10-K表年度報告以來，我們的關鍵會計估算沒有變化。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
我們受到貨幣匯率和利率變化的影響。我們面臨與債務和投資組合相關的利率風險。截至2022年6月2日和2021年9月2日，我們的固定利率債務分別為40億美元和39億美元，因此，我們的債務的公允價值會隨着市場利率的變化而波動。2022 年第一季度，我們發行了新債並償還了其他債務，這大大增加了固定利率債務的平均剩餘到期日，導致利率變動導致其公允價值的波動性增加。我們估計，截至2022年6月2日和2021年9月2日，將市場利率降低1％將使我們的固定利率債務的公允價值分別增加約3.2億美元和2億美元。
有關與貨幣匯率和利率變化相關的市場風險和敏感度分析的進一步討論，請參閲 “第二部分——第7A項。關於市場風險的定量和定性披露”，見我們截至2021年9月2日的10-K表年度報告。
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第 4 項。控制和程序
截至本報告所涉期末，在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，對我們的披露控制和程序（定義見經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13a-15（e）條和第15d-15（e）條）的披露控制和程序）的有效性進行了評估。根據該評估，首席執行官兼首席財務官得出結論，這些披露控制和程序是有效的，可以確保我們在根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格規定的期限內記錄、處理、彙總和報告，並收集此類信息並將其傳達給我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，以便及時有關披露的決定。
在 2022 年第三季度，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
第二部分。其他信息
第 1 項。法律訴訟
有關法律訴訟的討論，請參見 “第一部分——第 3 項。我們截至2021年9月2日止年度的10-K表年度報告中的法律程序” 以及標題為 “第一部分財務信息——第1項” 的部分。財務報表—合併財務報表附註—意外開支” 和 “第1A項。風險因素” 見本10-Q表季度報告以及我們2022年第一和第二季度的10-Q表季度報告。
美國證券交易委員會的法規要求披露與環境問題有關的某些程序，除非我們有理由認為相關的金錢制裁（如果有）將低於規定的門檻。為此，我們使用了100萬美元的門檻。
第 1A 項。風險因素
除了本10-Q表中其他地方討論的因素外，本節還討論了可能導致實際業績或事件與我們所作任何前瞻性陳述中包含的結果或事件存在重大差異的重要因素。列報順序不一定表示每個因素對我們構成的風險水平。這些因素中的任何一個都可能對我們的業務、經營業績、財務狀況或股價產生重大不利影響。我們的業務還可能受到我們目前未知或不認為重要的其他因素的影響。
風險因素摘要
與我們的業務、運營和行業相關的風險
•COVID-19 疫情的影響；
•我們產品的平均銷售價格的波動；
•我們維持或提高毛利率的能力；
•我們行業的激烈競爭性質；
•我們開發和生產新的具有競爭力的內存和存儲技術、產品和市場的能力；
•對特定客户的依賴、收入集中於特定數量的客户以及位於國際的客户；
•我們的國際業務，包括地緣政治風險；
•材料、用品和資本設備的可用性和質量有限，並且我們自己和我們的客户依賴第三方服務提供商；
•不符合規格、有缺陷或與最終用途不兼容的產品；
•運營問題、自然災害或其他事件導致我們的製造過程中斷；
•違反我們的安全系統或產品，或我們的客户、供應商或業務合作伙伴的安全系統或產品；
•吸引、留住和激勵高技能員工；
•履行或維持與各政府激勵措施相關的某些績效義務；
•未來的收購和/或聯盟；
•重組費用；
•負責任的採購要求和相關法規；
•環境、社會和治理（“ESG”）注意事項；以及
•全球經濟下滑。
與知識產權和訴訟相關的風險
•保護我們的知識產權，留住瞭解並發展我們知識產權的關鍵員工；
•法律訴訟和索賠；
•反競爭行為的指控；
•聲稱我們的產品或製造工藝侵犯或以其他方式侵犯了他人的知識產權，或者未能獲得或續訂涵蓋此類知識產權的許可協議；以及
•中國法院涉嫌專利侵權投訴。
與法律法規相關的風險
•遵守關税、貿易限制和/或貿易法規；
•主要司法管轄區的税收支出和税法；以及
•遵守法律、法規或行業標準，包括ESG注意事項。
與資本化和金融市場相關的風險
•我們產生足夠現金流或獲得外部融資的能力；
•我們的債務義務；
•外幣匯率的變化；
•交易對手違約風險；
•我們普通股交易價格的波動；以及
•我們的普通股回購和現金分紅支付金額和時間的波動以及由此產生的影響。
與我們的業務、運營和行業相關的風險
COVID-19 疫情的影響可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。
COVID-19 疫情引發的公共衞生危機的影響以及為限制 COVID-19 的傳播而採取的措施尚不確定且難以預測，但可能包括，在某些情況下，已經包括並可能繼續包括：
•由於 COVID-19 的傳播和/或政府、企業和/或公眾為限制 COVID-19 的暴露和傳播而採取的行動，例如旅行限制、隔離、企業關閉或放緩，導致我們的供應鏈、運營或供應商運營中斷，這些中斷可能是意想不到的和/或漫長的，尤其是由於中國或其他地方的零COVID政策；
•全球經濟衰退或衰退和/或供應鏈短缺對客户需求的影響，導致對我們產品的短期和/或長期需求減少或轉移，導致行業供過於求和產品定價下降；
•由於我們努力減輕 COVID-19 的影響並保護員工和承包商的健康和福祉，生產水平、研發活動、產品開發、技術過渡、產量提高活動和與客户的資格認證活動以及成本的增加；
•運輸、原材料、組件、電力和/或其他能源或我們業務運營所需的其他投入的成本增加或不可用；
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•由於政府限制行動和/或業務運營，或採取措施防止和/或減輕 COVID-19 在我們的一個或多個站點或我們的分包商或供應商的站點的傳播，任何站點或司法管轄區的運營減少或停止，這種情況可能在很少或根本沒有事先通知的情況下發生；
•由於延遲獲得材料、設備、勞動力、工程服務、政府許可證或項目的任何其他重要方面，我們無法繼續建設項目或成本增加，這可能會影響我們引入新技術、降低成本或滿足客户需求的能力；以及
•全球信貸和金融市場的惡化可能：限制我們和客户獲得外部融資為運營和資本支出提供資金的能力；由於金融機構和其他各方的倒閉，我們持有的現金和投資蒙受損失；或由於信貸違約，我們的應收賬款損失率上升。
這些影響，無論單獨還是合在一起，都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。疫情的持續或疫情的擴大或反覆出現可能會加劇此類措施的不利影響。
我們的半導體存儲器和存儲產品的平均銷售價格的波動可能會對我們的業務產生不利影響。
我們的平均銷售價格經歷了顯著的波動，包括下表所示的急劇下跌，並且將來可能會繼續出現這種波動。在之前的某些時期，我們產品的平均銷售價格一直低於我們的製造成本，將來我們可能會遇到這種情況。我們產品的平均銷售價格下降速度快於我們的成本，可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
| | | | | | | | |
| | 動態隨機存取信息 | NAND |
| （平均銷售價格的百分比變化） |
| | |
| 2020 年起 | 8 | % | (12) | % |
| 從 2019 年開始 2020 | (34) | % | (9) | % |
| 從 2018 年開始 | (30) | % | (47) | % |
| 從 2017 年開始 | 36 | % | (13) | % |
| 從 2017 年到 2016 | 18 | % | (10) | % |
我們可能無法維持或提高毛利率。
我們的毛利率在一定程度上取決於通過改進我們的製造流程和產品設計實現的每千兆位製造成本的持續下降。可能限制我們將每千兆位製造成本降低到足以維持或提高毛利率的能力的因素包括但不限於影響產品組合的戰略產品多元化決策、製造過程越來越複雜、過渡到較小的線寬工藝技術或額外的三維存儲層或NAND細胞級別的困難、包括掩膜層和製造步驟的數量在內的過程複雜性、製造產量、技術壁壘、工藝技術的變化，新產品可能需要相對較大的模具尺寸、與產能擴張相關的啟動或其他成本，以及由於通貨膨脹壓力或市場條件而導致更高的商品和服務成本。
許多因素可能導致我們的產量減少或延遲提高產量，這可能導致我們的生產資產利用不足。這些因素可能包括需求環境疲軟、行業供過於求、庫存盈餘、難以推廣新興技術、供應鏈中斷以及設備供應商的延誤等。我們的製造成本中有很大一部分是固定的，不會隨產量的變化成比例變化。因此，利用率降低以及每千兆位製造成本的相應增加可能會對我們的毛利率、業務、經營業績或財務狀況產生不利影響。
每千兆位的製造成本也可能受到更廣泛的產品組合的影響，這些產品組合的生產量可能較小，產品生命週期也較短。根據最終用户的偏好，我們的業務和所服務的市場會受到快速的技術變革和需求的實質性波動的影響。因此，我們的在加工產品或成品庫存可能會過時，或者數量可能超過客户的需求。因此，我們可能會因過時或過剩的庫存而產生費用。此外，由於我們生產的某些產品的定製性質，我們可能無法將某些製成品庫存出售給替代客户，也無法生產不同規格的在加工庫存，這可能會導致未來出現超額費用和報廢費用。
此外，如果我們無法提供符合客户設計和性能規格的產品，我們可能會被要求以較低的平均銷售價格銷售此類產品，這可能會降低我們的毛利率。我們的毛利率也可能受到產品組合變化的影響，這是我們優化產品組合以最好地應對不斷變化的市場動態的戰略所推動的。
我們無法維持或提高毛利率可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
半導體存儲器和存儲市場競爭激烈。
我們在半導體存儲器和存儲市場面臨着來自多家公司的激烈競爭，包括英特爾、鎧俠控股公司、三星電子有限公司、SK Hynix Inc. 和西部數據公司。我們的競爭對手可能會使用激進的定價來獲得市場份額。我們的一些競爭對手是大型公司或企業集團，它們可能有更多的資源來投資技術，抓住增長機會，抵禦我們競爭的半導體市場的衰退。行業競爭對手的整合可能會使我們處於競爭劣勢，因為我們的競爭對手可能會受益於製造規模的擴大和更強的產品組合。
此外，一些政府可能向我們的某些競爭對手或新進入者提供或已經提供並將繼續提供大量財政或其他援助，並可能進行幹預以支持國家工業和/或競爭對手。特別是，我們面臨着競爭加劇的威脅，這是中國政府和各種國有或關聯實體對半導體行業的大量投資，例如長江存儲技術有限公司（“YMTC”）和長信存儲技術有限公司（“CXMT”），旨在推進中國宣佈的國家政策目標。此外，中國政府可能會限制我們參與中國市場，或者可能阻止我們與中國公司進行有效競爭。
我們和我們的競爭對手通常尋求在我們及其產品設計中增加晶圓產能、提高產量並縮小芯片尺寸，這可能會導致全球供應的顯著增加和價格的下行壓力。全球半導體存儲器和存儲器供應的增加也源於製造能力的擴展，要麼通過新設施、提高產能利用率，要麼將其他半導體生產重新分配給半導體存儲器和存儲器生產。我們的競爭對手可能會增加資本支出，從而導致未來全球供應的增加。我們和一些競爭對手計劃增加或正在建造或增加新的製造設施的產量。全球半導體存儲器和存儲器供應的增加，如果不伴隨需求的相應增長，可能會導致我們產品的平均銷售價格下降，並可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。如果競爭對手在開發或實施新產品或工藝技術方面更成功，他們的產品可能會具有成本或性能優勢。
我們行業的競爭性質可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大的不利影響。
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我們未來的成功取決於我們開發和生產具有競爭力的新內存和存儲技術的能力。
我們的關鍵半導體存儲器和存儲產品和技術在繼續滿足長期客户需求方面面臨技術障礙。這些障礙包括堆疊額外的 3D 存儲層、增加每單元位數（即單元級別）、滿足更高的密度要求以及提高功耗和可靠性方面的潛在限制。我們可能面臨技術障礙，無法繼續以當前或歷史速度縮減我們的產品，這通常降低了每千兆位成本。我們已經投資並有望繼續投資於新產品和現有產品及工藝技術（例如EUV 光刻）的研發，以繼續滿足先進的產品需求。此類新技術會增加我們的日程安排的複雜性和風險，並可能影響我們的成本和產出。我們可能無法收回研發投資，也無法以其他方式實現減小芯片尺寸或增加內存和存儲密度所帶來的經濟利益。我們的競爭對手正在努力開發新的內存和存儲技術，這些技術可能會為現有技術提供性能和/或成本優勢，並使現有技術過時。因此，我們未來的成功可能取決於我們開發和生產可行且具有競爭力的新內存和存儲技術的能力。無法保證以下幾點：
•我們將成功開發具有競爭力的新半導體存儲器和存儲技術；
•我們將能夠經濟高效地製造新產品；
•我們將能夠成功推銷這些技術；以及
•銷售這些產品所產生的利潤將使我們能夠收回開發工作的成本。
我們開發和生產先進的內存和存儲技術，無法保證我們開發和銷售新產品技術的努力會取得成功。開發新的內存和存儲技術的努力不成功可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們收入的很大一部分集中在特定數量的客户身上。
在過去三年中，我們每年的總收入中約有一半來自前十名客户。我們與其中任何一個客户的關係中斷都可能對我們的業務產生不利影響。隨着市場和戰略的發展，我們的客户羣可能會出現波動或客户收入組合的波動。由於我們無法控制的因素，我們的客户對我們產品的需求可能會波動。此外，對我們的客户的任何整合都可能減少向其銷售產品的客户數量。我們無法滿足客户的要求或無法使我們的產品符合他們的要求可能會對我們的收入產生不利影響。客户庫存策略的有意義的變化可能會影響我們行業的比特需求增長前景。我們向一個或多個主要客户銷售產品的能力喪失或受到限制，例如我們的前客户華為技術有限公司發生的。Ltd.，或客户訂單的任何大幅減少或產品組合的變化，都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們面臨與國際業務有關的地緣政治和其他風險，這些風險可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
除了我們在美國的業務外，我們的大部分業務都在臺灣、新加坡、日本、馬來西亞、中國和印度進行，我們的許多客户、供應商和供應商也在國際上開展業務。我們的運營以及科技行業的全球供應鏈面臨許多風險，包括各國政府的行動和政策對我們全球運營和供應鏈的影響。例如，政治、經濟或其他行動可能會對我們在臺灣的業務產生不利影響。2021 年，我們 DRAM 的大部分 DRAM 產出來自我們在臺灣的製造工廠，任何產出損失都可能對我們產生重大不利影響。任何政治、經濟或其他行動也可能對我們的客户和科技行業供應鏈產生不利影響，臺灣是其中心樞紐，因此可能會對我們產生重大不利影響。
2021 年，我們 56% 的收入來自向總部位於美國境外的客户的銷售。我們將產品運送到客户指定的地點。擁有全球供應鏈和業務的客户可能會要求我們將產品交付到他們擁有或運營生產設施的國家或他們使用第三方分包商或倉庫的國家。因此，2021 年我們 89% 的收入來自運往美國以外客户地點的產品。
此外，美國政府過去曾限制美國公司向我們的某些客户銷售產品和軟件，將來可能會對向我們一個或多個重要客户的銷售實施類似的禁令或其他限制。這些限制可能不會禁止我們的競爭對手向我們的客户銷售類似的產品，這可能會導致我們的銷售和市場份額損失。即使取消了此類限制，對我們的客户施加的財務或其他處罰或持續的出口限制也可能對我們未來的收入和經營業績產生持續的負面影響，我們可能無法收回在遵守此類限制時失去的任何客户或市場份額。
我們的國際業務面臨各種風險，包括：
•進出口關税、進出口法規、海關法規和流程的變更以及對資金轉移的限制，包括中國的貨幣管制，這可能會對我們某些客户的付款金額和時間產生負面影響，從而對我們的現金流產生負面影響；
•禁止向我們的一個或多個重要外國客户銷售商品或服務；
•公共衞生問題（例如，COVID-19 等傳染病的爆發）；
•遵守涉及國際業務的美國和國際法律，包括經修訂的1977年《反海外腐敗法》、進出口法律以及類似的規章制度；
•盜竊知識產權；
•政治和經濟不穩定，包括中國和臺灣之間的爭端以及俄羅斯入侵烏克蘭的影響；
•阻礙產品和材料流動的政府行動或內亂，包括延遲發貨和獲取產品和材料、取消訂單或產品丟失或損壞；
•產品和材料的運輸或交付出現問題；
•由文化或語言差異和勞工動亂引起的問題；
•更長的付款週期和更大的收取應收賬款的難度；
•遵守各種司法管轄區的貿易、技術標準和其他法律；
•合同和監管對保持人員配置靈活性的能力的限制；
•外國政府強加的行動導致製造或研發活動中斷；
•外國政府經濟政策的變化；以及
•在人員配備和管理國際業務方面遇到困難。
如果我們或我們的客户、供應商或供應商受到這些風險的影響，則可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
材料、供應和資本設備的可用性和質量有限，或者對第三方服務提供商的依賴，可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生不利影響。
我們的供應鏈和運營取決於符合嚴格標準的材料的可用性以及使用第三方為我們提供部件和服務。我們的材料和服務通常有多種供應來源。但是，只有有限數量的供應商能夠提供符合我們標準的某些材料、組件和服務，在某些情況下，材料、組件或服務是由單一或唯一來源提供的，我們可能無法及時對新供應商進行資格認證。各種因素可能會影響材料或組件的可用性，例如化學品、硅晶片、氣體、光阻劑、控制器、基板、引線框架、印刷電路板、靶材和標線玻璃坯料。這些因素可能包括原材料短缺或將這些原材料加工或純化成製成品的中斷。過去曾出現過供應時間短缺或延長的情況，一些材料和部件目前正在發生，將來可能會不時發生。我們供應鏈中對某些材料和集成電路元件的限制可能會限制我們的比特出貨量，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
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我們的製造過程還取決於我們與控制器、模擬集成電路和某些產品中使用的其他組件的第三方製造商的關係，以及與外包半導體代工廠、組裝和測試提供商、合同製造商、物流承運人和其他服務提供商（包括電力和其他公用事業提供商）的關係。儘管我們與一些供應商簽訂了某些長期合同，但其中許多合同並未提供長期產能或定價承諾。如果我們的第三方供應商沒有就特定時間段或任何特定的產能、數量和/或定價做出明確承諾，我們的供應商可能會將產能分配給其他客户，因此產能和/或材料可能無法在需要時或以合理的價格供應。通貨膨脹壓力和短缺已經增加並可能繼續增加材料、供應和服務的成本。無論合同結構如何，需求的大幅波動都可能超過我們的合同供應和/或供應商滿足需求變化的能力，從而導致製造我們產品所需的零件、材料或產能短缺。此外，如果我們的任何供應商停止運營或破產，這可能會影響他們向我們提供必要供應的能力，我們可能無法及時或根本無法從其他供應商那裏獲得所需的供應。
某些材料主要在有限的幾個國家有售，包括稀土元素、礦物和金屬。貿易爭端、地緣政治緊張局勢、經濟環境、政治狀況或公共衞生問題，例如 COVID-19，可能會限制我們獲取此類材料的能力。儘管這些稀土和其他材料通常可以從多個供應商處獲得，但中國是其中某些材料的主要生產國。如果中國限制或停止出口這些材料，我們的供應商獲得此類供應的能力可能會受到限制，我們可能無法獲得足夠的數量，也無法及時或以商業上合理的成本獲得供應。稀土元素、礦物和金屬的供應受限可能會限制我們製造某些產品的能力，並使我們很難或不可能與其他能夠從中國獲得足夠數量的這些材料的半導體存儲器製造商競爭。
我們和/或我們的供應商和服務提供商可能會受到地區衝突、制裁、關税、禁運或其他貿易限制以及為應對氣候變化、衝突礦產、負責任採購做法、公共衞生危機、傳染病疫情或其他問題而頒佈的法律和法規的影響，這些問題可能會限制我們的材料供應和/或增加成本。例如，俄羅斯入侵烏克蘭以及對俄羅斯的制裁可能導致供應品、材料、部件或服務的成本增加或供應減少。環境法規可能會限制我們在運營或產品中採購或使用某些化學品或材料的能力。此外，運輸線路的中斷可能會延遲我們的物資接收。供應鏈中的各種限制或中斷等因素也可能對我們採購部件以維修對我們的製造過程至關重要的設備的能力產生負面影響。我們的材料、部件或服務供應中斷或交貨時間的延長可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們的運營取決於我們採購先進半導體制造設備的能力，從而能夠過渡到低成本的製造工藝。對於某些關鍵類型的設備，包括光刻工具，我們有時依賴於單一供應商。由於供應商的能力有限，我們在及時獲得一些設備方面不時遇到困難。我們無法及時獲得設備可能會對我們過渡到下一代製造工藝和降低成本的能力產生不利影響。延遲獲得設備還可能阻礙我們提高產量的能力，並可能增加我們停機坪的總體成本。我們無法及時獲得先進的半導體制造設備，可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們擴大生產和研發能力的建設項目高度依賴於勞動力、材料、設備和服務的可用來源。需求增加、供應限制、通貨膨脹和其他市場條件可能導致這些物品的短缺增加和成本的提高。難以獲得這些資源可能會導致我們的建築項目嚴重延遲完工和成本增加，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們無法採購材料、物資、資本設備或第三方服務，可能會影響我們的整體生產產出和滿足客户需求的能力。我們的產品嚴重或長期短缺可能會導致客户生產中斷，並損害我們與這些客户的關係。由於我們的產品短缺而對我們的客户關係造成任何損害，都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
同樣，如果我們的客户遇到供應、材料、組件或服務中斷或交貨期延長，他們可能會減少、取消或更改向我們購買的時間，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
新產品和市場開發可能不成功。
我們正在開發新產品，包括系統級內存和存儲產品及解決方案，這些產品可以補充我們的傳統產品或利用其底層設計或處理技術。我們在產品和工藝技術方面進行了大量投資，預計在未來幾年內將花費大量資源用於新的半導體產品和系統級解決方案的開發。此外，我們越來越多地提供差異化產品和解決方案，以滿足客户的特定需求，這增加了我們對客户準確預測客户需求和偏好的能力的依賴。因此，我們的產品需求預測可能會受到客户戰略行動的重大影響。此外，我們成功推出新產品的能力通常要求我們在新產品進入市場之前的多年之前做出產品規格決定。
在客户為其產品設計和評估樣品時，我們必須及時交付具有越來越先進性能特徵的產品。如果我們不符合他們的產品設計時間表，我們的客户可能會將我們排除在進一步考慮作為這些產品的供應商之外。開發新產品的過程要求我們演示先進的功能、性能和可靠性，通常是在計劃投產之前很久，這樣才能確保在設計上贏得客户的青睞。許多因素可能會對我們在某些產品的開發方面滿足預期時間表和/或預期或要求的質量標準的能力產生負面影響。這些因素已經包括並且將來可能包括由 COVID-19 疫情引起的公共衞生危機的影響以及為限制 COVID-19 的傳播而採取的措施。此外，我們的某些組件的交貨期很長，這要求我們在預期需求之前最多提前一年下訂單。如果我們的預測與實際需求有很大差異，那麼漫長的交貨時間會增加庫存過剩或銷售損失的風險。無法保證：
•我們的產品開發工作將取得成功；
•我們將能夠經濟高效地製造新產品；
•我們將能夠成功銷售這些產品；
•我們將能夠與客户建立或維持關鍵關係，或者不禁止我們與某些客户合作，以滿足特定的芯片組或設計要求；
•我們將準確預測和設計符合客户規格的產品；
•我們將能夠將新產品推向市場，並及時向我們的客户證明其資格；或
•銷售這些產品所產生的利潤將使我們能夠收回開發工作的成本。
我們開發新產品和解決方案的努力不成功，可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
系統解決方案銷售的增加可能會增加我們對特定客户的依賴以及我們開發、認證和製造系統解決方案的成本。
我們對系統級內存和存儲產品的開發在一定程度上取決於能否成功確定並滿足客户對這些產品的規格。開發和製造具有客户特有規格的系統級產品，這增加了我們對該客户及時以足夠數量和價格購買產品的依賴。如果我們未能及時識別或開發符合客户規格的產品，或根本無法識別或開發符合客户要求的產品，則我們的收入和利潤率可能會受到重大不利影響。即使我們的產品符合客户規格，我們系統級解決方案的銷售也取決於我們的客户選擇我們的產品而不是競爭對手的產品，以及以足夠的數量和價格購買我們的產品。與我們的產品相比，我們的競爭對手的產品可能更便宜、性能更好或包含其他功能。我們長期銷售系統級內存和存儲產品的能力取決於客户及時以足夠的數量和價格創建、營銷和銷售包含我們系統級解決方案的產品的能力。如果我們未能成功開發和銷售系統級產品，我們的業務、經營業績或財務狀況可能會受到重大不利影響。
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與其他產品相比，製造系統級解決方案，例如固態硬盤和託管 NAND，通常會導致更高的單位制造成本。即使我們成功地向客户銷售了足夠數量的系統級解決方案，但如果我們的單位制造成本不能被更高的單位銷售價格所抵消，我們也可能無法產生足夠的利潤。與分立產品相比，根據客户規格製造系統級解決方案需要更長的開發週期，才能進行設計、測試和認證，這可能會增加我們的成本。我們的一些系統解決方案越來越依賴複雜的固件，這些固件可能需要大量定製才能滿足客户的規格，這增加了我們的成本和上市時間。此外，由於新產品的推出或客户規格和/或行業標準的變化，我們可能需要更新控制器和硬件設計以及固件或開發新的固件，這會增加我們的成本。系統複雜性和系統級產品的延保期也可能增加我們的保修成本。我們未能經濟高效地及時製造系統級解決方案和/或控制器、硬件設計和固件，可能會導致對系統級產品的需求減少，並可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
不符合規格、有缺陷或以其他方式與最終用途不兼容的產品可能會給我們帶來巨大成本。
不符合規格或包含或被我們的客户視為含有缺陷或以其他方式與最終用途不兼容的產品可能會給我們帶來巨大成本或以其他方式對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。在我們發貨後，我們會不時遇到不合格、有缺陷或不兼容的產品的問題。最近，我們進一步實現了產品供應的多元化和擴展，這可能會增加我們的一種或多種產品無法滿足特定應用規格的可能性。我們的產品和解決方案可能被視為對客户產品的功能承擔全部或部分責任，並可能導致我們的客户共享或轉移產品或財務責任，以補償最終用户因客户的產品未能按規定運行而產生的費用。此外，如果我們的產品和解決方案在客户的產品中發揮關鍵功能或用於高風險的消費終端產品，例如自動駕駛輔助計劃、家庭和企業安全、煙霧和有毒氣體探測器、醫療監控設備或用於兒童和老人安全的可穿戴設備，則我們的潛在責任可能會增加。我們可能會受到多種不利影響，包括：
•我們可能被要求或同意補償客户因缺陷或不兼容產品而產生的成本或損失，並更換產品；
•我們可能會導致收入減少或定價調整，以補償此類費用或聲稱的損失；以及
•我們可能會遇到負面宣傳，這可能導致我們產品的銷量下降或損害我們的聲譽或與現有或潛在客户的關係。
上述任何項目都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
如果我們的製造過程因運營問題、自然災害或其他事件而中斷，我們的業務、經營業績或財務狀況可能會受到重大不利影響。
我們和我們的分包商使用高度複雜的工藝製造產品，需要技術先進的設備和持續的修改以提高產量和性能。製造過程中的困難或產品組合變化的影響可能會降低產量或幹擾生產，並可能增加我們的每千兆位製造成本。我們和我們的分包商維持運營並在製造設施中持續實施新產品和工藝技術，這些工廠廣泛分散在美國、新加坡、臺灣、日本、馬來西亞和中國等多個國家的多個地點。由於我們的製造設施網絡內部存在必要的相互依存關係，我們或分包商的一個設施的運營中斷可能會對我們生產許多產品的能力產生不成比例的影響。
由於停電、設備運行不當、原材料或部件供應中斷或設備故障，我們的製造業務不時中斷。我們在受自然事件和可能的氣候變化影響的地點開展製造和其他業務，例如嚴重和多變的天氣和地質事件，包括乾旱、地震、海嘯或其他可能擾亂運營、導致成本增加或我們或我們的供應商或客户的製造業務中斷的事件。此外，氣候變化可能對我們的製造設施或供應商的設施構成物理風險，包括極端天氣事件增加，可能導致供應延遲或中斷。其他事件，包括政治或公共衞生危機，例如傳染病爆發，也可能影響我們或供應商的生產能力，包括隔離、生產設施關閉、供應短缺或旅行或運輸限制造成的延誤。例如，自 COVID-19 疫情開始以來，由於 COVID-19 隔離和其他公共衞生協議暫時降低了這些設施的產出水平，我們的一些設施和一些分包商的設施有時被要求在人員和容量減少的情況下運營。上述類型的事件不時發生，將來可能發生。因此，除了運營中斷外，我們的保險費可能會增加，或者我們可能無法通過保險完全彌補任何持續的損失。
如果由於任何原因生產中斷，則製造產量可能會受到不利影響，或者我們可能無法滿足客户的要求，他們可能會從其他供應商那裏購買產品。這可能導致製造成本顯著增加、收入損失或客户關係受損，所有這些都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們的安全系統或產品，或客户、供應商或業務合作伙伴的安全系統或產品的泄露可能會使我們蒙受損失。
我們維持對設施物理安全的控制系統。我們還管理和存儲與我們的運營相關的各種專有信息以及敏感或機密數據。此外，我們處理、存儲和傳輸與我們的客户和員工有關的大量數據，包括敏感的個人信息。未經授權的人員或員工可能會訪問我們的設施或技術基礎設施和系統，以竊取商業機密或其他專有信息、泄露機密信息、造成系統中斷或導致停機。通過對技術基礎設施和系統的網絡攻擊，未經授權的各方可以訪問計算機系統、網絡和數據，包括基於雲的平臺。我們的供應商、供應商、服務提供商、雲解決方案提供商和合作夥伴的技術基礎設施和系統過去曾經歷過此類攻擊，將來可能會影響我們的運營。網絡攻擊可能包括勒索軟件、計算機拒絕服務攻擊、蠕蟲、供應鏈攻擊、社會工程學和其他惡意軟件程序或其他攻擊，包括使用經常變更或可能被掩蓋或難以檢測的技術，或者設計為在觸發事件發生之前保持休眠狀態的技術、冒充授權用户、努力發現和利用任何設計缺陷、“錯誤”、安全漏洞以及員工或員工或無意的行為其他具有訪問權限的內部人員。在全球範圍內，網絡攻擊的數量不斷增加，攻擊者越來越有組織，資金充足，或得到國家行為者的支持，他們正在開發越來越複雜的系統，不僅可以進行攻擊，還可以逃避偵查。此外，地緣政治緊張局勢或衝突，例如俄羅斯入侵烏克蘭，可能會增加網絡攻擊的風險。破壞我們的物理安全、攻擊我們的技術基礎設施和系統，或對擁有有關我們以及我們的客户和供應商機密或敏感信息的客户、供應商或業務合作伙伴的違規或攻擊，可能會導致重大損失並損害我們在客户和供應商中的聲譽，如果我們的客户、供應商或員工的機密信息遭到泄露，還可能使我們面臨訴訟。
我們的產品也是網絡攻擊的目標，包括那些在基於雲的環境中使用的產品。儘管我們的某些產品包含加密或安全算法，以保護存儲在我們產品上的第三方內容或用户生成的數據，但這些產品仍可能遭到黑客攻擊，或者有動機和複雜的攻擊者可能會破壞、破壞或規避加密方案。此外，我們的產品包含複雜的硬件、固件和應用程序，可能包含設計或製造中的安全漏洞或缺陷，包括 “錯誤” 和其他可能幹擾我們產品預期運行的問題。如果我們的產品遭到黑客攻擊，或者加密方案遭到入侵或破壞，這可能會損害我們的業務，因為我們需要使用額外的資源來修復錯誤或缺陷，使我們面臨訴訟、索賠和聲譽損害。
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上述任何安全風險都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們必須吸引、留住和激勵高技能員工。
為了保持競爭力，我們必須吸引、留住和激勵高管和其他高技能、多元化的員工，並有效管理或規劃關鍵員工的繼任情況。在我們的行業中，對經驗豐富的員工的競爭仍然很激烈。僱用和留住合格的高管、工程師、技術人員、銷售代表和其他員工對我們的業務至關重要。如果其他僱主被認為比我們為員工提供更大程度的工作場所靈活性、晉升機會、更高的薪酬或其他就業福利，那麼我們在吸引、留住和激勵業務運營所需的員工方面可能會遇到困難。如果我們的整體薪酬計劃和工作場所文化不再被視為具有競爭力和包容性，那麼我們吸引、留住和激勵員工的能力可能會受到損害。
有時，我們的流失率更高，薪酬成本不斷增加，整個行業的人才競爭也更加激烈。如果我們出現大量人員流失並且無法及時更換員工，我們可能會失去關鍵技能，降低員工士氣，從而可能導致業務中斷或增加應對中斷的費用。此外，我們開展業務的許多國家（包括美國）的移民政策的變化，以及由於需要隔離、封鎖或其他預防措施以限制傳染病暴露的本地或全球公共衞生危機而對全球旅行的限制，可能會限制我們在特定地點招聘和/或留住人才或將人才轉移到特定地點的能力。
我們無法吸引、留住和激勵高管和其他員工，也無法有效管理或規劃關鍵職位的繼任，可能會抑制我們維持或擴大業務運營的能力。
我們來自各政府的激勵措施以履行或維持某些績效義務為條件，並可能減少、終止或返還。
我們已經從世界各地區的國家、州和地方政府獲得福利和激勵措施，並將來可能繼續獲得這些福利和激勵措施，旨在鼓勵我們在這些地區建立、維持或增加投資、勞動力或生產。這些激勵措施可以採取多種形式，包括補助金、貸款補貼和税收安排，通常要求我們達到或維持一定的投資、資本支出、就業、技術部署或研發活動水平，才有資格獲得此類激勵措施。未來我們可能無法獲得重大的激勵措施，無法繼續為部分資本支出和運營成本提供資金，否則我們的成本結構將受到不利影響。我們也無法保證我們將成功履行獲得這些激勵措施所需的績效義務，也無法保證發放機構會提供此類資金。這些激勵安排通常賦予授予機構審計我們遵守其條款和義務的權利。此類審計可能會導致適用的激勵計劃的修改或終止。我們獲得的激勵措施可能會減少、終止或回扣，政府激勵措施的任何減少或回扣都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們可能會在未來進行收購和/或結盟，這涉及許多風險。
收購和聯盟的成立或運營，例如合資企業和其他合作安排，涉及許多風險，包括：
•將收購或新成立的實體的運營、技術和產品整合到我們的業務中；
•增加用於升級和維護設施的資本支出；
•債務水平增加；
•假設未知或低估的負債；
•使用現金為交易融資，這可能會減少為營運資金、資本支出、研發支出和其他業務活動提供資金的現金可用性；
•轉移管理層對日常運營的注意力；
•管理不同和不同的地理區域中規模更大或更復雜的運營和設施以及員工；
•僱用和留住關鍵員工；
•政府當局對交易的監管審查提出的要求，其中可能包括資產剝離或對我們業務或收購業務的限制；
•無法實現協同效應或其他預期收益；
•未能維護客户、供應商和其他關係；
•被收購公司的內部財務控制、披露控制和程序、合規計劃和/或環境、健康和安全、反腐敗、人力資源或其他政策或做法不充分或無效；以及
•由於業務狀況變化、技術進步或收購業務表現不如預期，收購的無形資產、商譽或其他資產的減值。
全球內存和存儲行業經歷了整合，並可能繼續整合。我們不時參與有關潛在收購和類似機會的討論。只要我們成功完成任何此類交易，我們可能會面臨上述部分或全部風險，包括與融資、負債承擔、整合挑戰以及此類交易可能伴隨的債務增加的風險。收購科技公司或與之結盟本質上是有風險的，可能不成功，並可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們可能會在未來產生重組費用，並且可能無法從重組活動中獲得預期的節省或其他收益。
除其他外，我們已經並且將來可能會採取重組舉措，以簡化運營，應對業務狀況、市場或產品供應的變化，或集中某些關鍵職能。我們的重組活動可能無法實現預期的節省或其他收益，並且在未來一段時間內可能會產生額外的重組費用或其他與其他舉措相關的損失。例如，我們確認了與出售Lehi設施相關的鉅額重組費用。見 “第一部分財務信息——第 1 項。財務報表——合併財務報表附註——Lehi、Utah Fab和3D xPoint。”與任何重組舉措有關，我們都可能產生重組費用、生產產出損失、關鍵人員流失、運營中斷以及產品及時交付方面的困難，這可能會對我們的業務、運營業績或財務狀況產生重大不利影響。
遵守負責任的採購要求和任何相關法規可能會增加我們的運營成本，或者限制供應並增加某些材料、用品和服務的成本，如果我們不遵守規定，客户可能會減少向我們採購或取消我們作為供應商的資格。
我們和我們的許多客户都採用了負責任的採購計劃，要求我們滿足某些ESG標準，並根據這些要求定期報告我們的業績，包括我們按照這些計劃的規定採購我們使用的材料、用品和服務，並將其納入我們銷售的產品中。許多客户計劃要求我們在規定期限內刪除供應商，前提是該供應商不再遵守規定的標準，而且我們的供應鏈隨時可能包含因不遵守負責任的採購要求而面臨被撤職風險的供應商。如果我們無法持續驗證我們的績效或產品（包括基礎供應鏈）符合客户負責任採購計劃的規範，我們的某些客户可能會選擇取消我們作為供應商的資格（導致此類客户的永久或暫時銷售損失）或減少向我們的採購。滿足負責任的採購要求可能會增加運營要求和成本，或者限制我們使用的某些材料、用品和服務的採購和可用性，尤其是在此類材料、供應和服務的可用性集中在有限數量的供應商手中時。我們會根據我們負責任的採購要求或客户要求不時刪除供應商或要求我們的供應商將供應商從其供應鏈中移除，而我們或我們的供應商可能無法及時或以具有成本效益的方式替換此類被刪除的供應商。無法及時或以具有成本效益的方式更換被取消的供應商可能會影響我們獲得製造產品所需的足夠數量的材料、用品和服務的能力和/或成本。我們無法及時或以具有成本效益的方式更換已刪除的供應商，也無法遵守客户負責任的採購要求或任何相關法規，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
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未能達到 ESG 預期或標準或未能實現我們的 ESG 目標可能會對我們的業務、經營業績、財務狀況或股價產生不利影響。
近年來，利益相關者越來越關注ESG問題，包括温室氣體排放和氣候相關風險、可再生能源、水資源管理、廢物管理、多元化、平等和包容、負責任的採購和供應鏈、人權和社會責任。鑑於我們對ESG的承諾，我們積極管理這些問題，並制定並公開宣佈了某些目標、承諾和目標，我們可能會在未來進一步完善甚至擴大這些目標、承諾和目標。這些目標、承諾和指標反映了我們當前的計劃和願望，並不能保證我們能夠實現這些計劃和願望。利益相關者的期望不斷變化，以及我們為管理這些問題、報告這些問題和實現目標所做的努力帶來了許多運營、監管、聲譽、財務、法律和其他風險，其中任何風險都可能產生重大不利影響，包括對我們的聲譽和股價。
此類風險和不確定性包括：
•聲譽損害，包括損害我們與客户、供應商、投資者、政府或其他利益相關者的關係；
•對我們銷售和製造產品的能力的不利影響；
•我們與第三方合作的成功；
•訴訟、調查或監管執法行動的風險增加；
•不利的ESG評級或投資者情緒；
•資源轉移，成本增加，用於控制、評估和報告ESG指標；
•我們在宣佈的時間範圍內實現我們的目標、承諾和目標的能力；
•為實現我們的目標、承諾和目標而增加的成本；
•不可預見的運營和技術困難；
•獲得資本的機會和增加的資本成本；以及
•對我們股價的不利影響。
任何未能滿足不斷變化的利益相關者期望和行業標準或實現我們的ESG目標、承諾和目標的失敗或被認為的失敗都可能對我們的業務、經營業績、財務狀況或股價產生不利影響。
全球經濟的低迷可能會損害我們的業務。
通貨膨脹、地緣政治、央行的主要政策行動、公共衞生危機或其他因素導致的全球經濟衰退在過去損害了我們的業務，未來的衰退也可能對我們的業務產生不利影響。不利的經濟條件會影響對包含我們產品的設備的需求，例如個人計算機、智能手機、汽車和服務器。對這些或其他產品的需求減少可能會導致我們的平均銷售價格和產品銷售額大幅下降。此外，如果我們的客户或分銷商的庫存水平升高，我們可能會遇到短期和/或長期需求減少的情況，從而導致行業供過於求和我們產品的定價下跌。
全球信貸市場狀況的惡化可能會限制我們獲得外部融資來為我們的運營和資本支出提供資金的能力。此外，由於金融機構和其他方面的倒閉，我們持有的現金和投資可能會蒙受損失。由於信用違約，困難的經濟狀況也可能導致我們的應收賬款損失率更高。因此，全球經濟的低迷可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
與知識產權和訴訟相關的風險
我們可能無法保護我們的知識產權，也無法留住瞭解和發展我們知識產權的關鍵員工。
我們維持對知識產權的控制體系，包括美國和外國專利、商標、版權、商業祕密、許可安排、保密程序、與員工、顧問和供應商簽訂的保密協議以及一般的內部控制體系。儘管我們對知識產權實行控制體系，但我們當前或未來的競爭對手仍有可能非法或以其他方式獲取、複製、使用或披露我們的產品和工藝技術或其他專有信息。某些外國的法律可能無法像美國法律那樣保護我們的知識產權，而且我們的保密、保密和競業禁止協議可能無法執行或難以執行且成本高昂。
此外，我們維護和發展知識產權的能力取決於我們吸引、培養和留住高技能員工的能力。我們行業對此類熟練員工的全球競爭非常激烈。我們的經營業績和/或股票價格的下降可能會對我們留住關鍵員工的能力產生不利影響，這些員工的薪酬在一定程度上取決於我們普通股的市場價格、某些績效指標、公司盈利水平或其他財務或全公司業績。如果我們的競爭對手或未來進入我們行業的人成功僱用了我們的員工，他們可能會直接受益於這些員工在我們工作期間獲得的知識。
我們無法保護我們的知識產權或留住瞭解並發展我們知識產權的關鍵員工，可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
法律訴訟和索賠可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
在國內和國際上，我們會不時受到各種法律訴訟和索賠，這些訴訟和索賠源於我們的正常業務行為或其他行為。見 “第一部分財務信息——第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—意外開支。”任何索賠，無論有無法律依據，都可能導致鉅額律師費，這可能會對我們的財務業績產生負面影響，擾亂我們的運營，並需要我們的管理層給予高度重視。我們可能與以下原因引起或由以下原因引起的訴訟、索賠或仲裁爭議有關並受其影響：
•我們與供應商或客户的關係、供應協議或與我們的分包商或業務合作伙伴的合同義務；
•我們的供應商、分包商或業務合作伙伴的行為；
•我們的賠償義務，包括保護我們的客户免受聲稱侵犯某些知識產權（可能包括專利、商標、版權或商業祕密）的第三方索賠的義務；以及
•我們的產品保修條款或產品責任索賠條款。
隨着我們繼續專注於與消費品（包括自動駕駛、增強現實等）製造商一起開發系統解決方案，消費者使用這些產品可能會使我們面臨更大的個人責任索賠。我們、我們的高級管理人員或董事也可能因涉嫌違反證券法而受到索賠。無法保證我們有足夠的保險來保護所有索賠和潛在責任，我們可能會選擇對某些事項進行自保。面對各種法律訴訟和索賠可能會導致鉅額成本和開支，因為我們需要為索賠進行辯護，需要支付損害賠償金或簽訂和解協議，其中任何一項都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
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我們受到反競爭行為的指控。
2019 年 10 月 28 日，代表一類所謂的 DRAM 產品間接購買者向美國加利福尼亞北區地方法院對美光和其他 DRAM 供應商提起了經修正的合併申訴。修正後的申訴基於涉嫌在2016年6月1日至至少2018年2月1日期間根據聯邦和州法律操縱DRAM產品的價格提出索賠，並尋求三倍的金錢賠償、成本、利息、律師費以及其他禁令和公平救濟。2020年12月21日，地方法院駁回了原告的申訴，並對他們作出了判決。2022 年 3 月 7 日，美國第九巡迴上訴法院維持了地區法院駁回原告主張的裁決。2022 年 5 月 16 日，上訴法院駁回了原告的複審請求。
2019年10月28日，美國加利福尼亞北區地方法院代表一類所謂的DRAM產品的直接購買者，對美光和其他DRAM供應商提起了經修訂的合併申訴。合併申訴以2016年6月1日至至少2018年2月1日期間根據聯邦和州法律對DRAM產品進行固定價格的指控提出索賠，並尋求三倍的金錢賠償、費用、利息、律師費以及其他禁令和公平救濟。2020年12月21日，地區法院批准了美光的駁回動議，並允許原告提出進一步修正的申訴。2021年1月11日，原告提出了進一步修訂的申訴，主張基本相同的索賠並尋求同樣的救濟。2021年9月3日，地方法院批准了美光提出的以偏見為由駁回經進一步修訂的申訴的動議。2021年10月1日，原告向美國第九巡迴上訴法院提交了上訴通知書。
此外，已向以下加拿大法院提起了六起案件：魁北克高等法院、加拿大聯邦法院、安大略省高等法院和不列顛哥倫比亞省最高法院。這些案件中的實質性指控與在美國提起的案件中提出的指控類似。
2018年5月15日，中國國家市場監管總局（“SAMR”）通知美光，它正在調查中國DRAM供應商的潛在串通和其他反競爭行為。作為調查的一部分，2018年5月31日，SAMR對我們在北京、上海和深圳的銷售辦公室進行了突擊訪問，以尋求某些信息。我們正在與SAMR合作進行調查。
我們無法預測這些問題的結果，因此無法估計可能的損失範圍。有關這些事項的更多信息，見 “第一部分財務信息——第1項。財務報表—合併財務報表附註—意外開支。”這些問題的最終解決可能會導致重大責任，並可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
聲稱我們的產品或製造工藝侵犯或以其他方式侵犯他人的知識產權，或者未能獲得或續訂涵蓋此類知識產權的許可協議，可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
與半導體和其他高科技行業一樣，其他人不時斷言我們的產品或製造工藝侵犯、不當使用、濫用或以其他方式侵犯了他們的知識產權，將來也可能斷言。我們無法預測這些針對我們的指控的結果。這些類型的索賠，無論案情如何，都可能使我們承擔鉅額費用來辯護或解決此類索賠，並可能消耗管理層的大部分時間和精力。由於這些索賠，我們可能被要求：
•支付鉅額金錢賠償、罰款、特許權使用費或罰款；
•簽訂涵蓋此類知識產權的許可或和解協議；
•對我們的產品和/或製造流程進行重大更改或重新設計；和/或
•停止在某些司法管轄區製造、製造、銷售、提供銷售、進口、營銷或使用產品和/或製造工藝。
我們可能無法以商業上合理的條款採取上述任何行動，並且上述任何結果都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。見 “第一部分財務信息 — 第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—意外開支。”
我們有許多知識產權許可協議。其中一些許可協議要求我們一次性或定期付款。將來我們可能需要獲得額外的許可證或續訂現有的許可協議。我們無法預測是否可以根據我們可接受的條款獲得或續訂這些許可協議。未能在必要時獲得或續訂許可證可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們在中國法院收到了指控專利侵權的投訴。
我們收到了中國法院的投訴，指控我們在中國製造和銷售某些產品，侵犯了某些中國專利。投訴要求我們下達命令，要求我們銷燬用於在中國製造被告產品的被告產品和設備的庫存；停止在中國製造、使用、銷售和提供被告產品；並支付賠償金和法庭費用。
我們無法預測針對我們的這些侵權指控的結果，也無法合理估計潛在損失或可能的損失範圍。如果認定我們的產品或製造工藝侵犯了他人的知識產權，或者簽訂了涵蓋此類知識產權的許可協議，可能會導致重大責任和/或要求我們對我們在中國的業務、產品和/或製造流程進行重大更改。上述任何一項都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。見 “第一部分財務信息 — 第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—意外開支。”
奇夢達破產程序的管理人對我們從奇夢達股份公司（“奇夢達”）收購Inotera的所有權提出了質疑。
2011年1月，奇夢達破產程序的管理人邁克爾·賈菲博士在慕尼黑地方法院民事庭對美光和美光半導體有限公司（“美光B.V.”）提起訴訟。該投訴旨在使美光公司與奇夢達在2008年簽署的股票購買協議無效，根據該協議，美光公司購買了奇夢達在Inotera的幾乎所有股份，約佔Inotera當時已發行股份的18％，並尋求下令要求我們將這些股份重新轉讓給奇夢達莊園。除其他外，該投訴還旨在追回與Inotera合資關係的涉嫌價值的損失，並終止我們與奇夢達在股票購買協議同時簽訂的專利交叉許可。見 “第一部分財務信息 — 第 1 項。財務報表—合併財務報表附註—意外開支” 以獲取有關此事的更多信息。
我們無法預測此事的結果，也無法合理估計潛在損失或可能損失的範圍。該訴訟的最終解決可能導致Inotera股份損失或金錢損失，基於美光公司從Inotera股份所有權中獲得的利益而產生的未指明的損失，和/或專利交叉許可的終止，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
與法律法規相關的風險
提高我們或我們客户的產品或設備和供應的關税或其他貿易限制或税收可能會對我們的業務產生不利影響。
2021 年，我們 89% 的收入來自運往美國以外客户地點的產品。我們還從美國以外的供應商那裏購買了很大一部分設備和用品。此外，我們的大部分設施位於美國以外，包括臺灣、新加坡、日本、馬來西亞和中國。
53
美國和其他國家對某些商品徵收了關税和税款。中美之間的貿易緊張局勢仍在繼續，美國對中國商品徵收的關税和中國對美國商品的報復性關税仍然有效。我們的某些產品受到這些關税的影響。此外，美國對從其他國家進口的商品徵收了關税，這也可能影響我們的某些客户或我們的業務。如果美國對我們或我們的供應商採購的零部件徵收現行或額外關税，我們購買此類零部件的成本將增加。由於我們努力減輕關税對客户和運營的影響，我們還可能面臨製造成本和供應鏈風險的增加。此外，對我們的客户產品徵收的關税可能會影響他們對此類最終產品的銷售，從而導致對我們產品的需求減少。
我們無法預測最終會就美國與其他國家之間的關税或貿易關係採取哪些進一步行動，哪些產品可能受到此類行動的約束，或者其他國家可能採取哪些行動進行報復。貿易政策、關税、額外税收、出口限制或其他貿易壁壘的進一步變化，或對包括稀土礦物在內的供應、設備和原材料的限制，可能會限制我們生產產品的能力，增加我們的銷售和/或製造成本，降低利潤，降低我們產品的競爭力，或抑制我們銷售產品或購買必要設備和用品的能力，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
貿易法規限制了我們向多個客户銷售產品的能力，可能會限制我們向其他客户或在某些市場銷售產品的能力，或者可能以其他方式限制我們開展業務的能力。
國際貿易爭端已經並將繼續導致新的和日益增加的貿易壁壘和其他保護主義措施，這些措施可能增加我們的製造成本，降低我們的產品競爭力，減少對我們產品的需求，限制我們向某些客户或市場銷售的能力，限制我們採購部件或原材料的能力，阻礙或減緩我們的商品跨境流動，阻礙我們開展研發活動的能力，或者以其他方式限制我們開展業務的能力。保護主義、經濟民族主義和國家安全問題的加劇可能導致貿易政策、國內採購計劃或其他正式和非正式措施的進一步變化，這可能會使我們的產品更難以在某些市場和/或客户中銷售或限制我們進入這些市場和/或客户。
中美之間持續的緊張局勢導致貿易限制增加，並影響了客户的訂購模式。此外，為了應對俄羅斯入侵烏克蘭，許多國家對俄羅斯和白俄羅斯實施了廣泛的貿易限制，阻止我們和許多其他公司向這些國家運送產品。我們無法預測美國或外國政府實體是否會對我們的客户、市場或產品實施額外限制。我們可能無法彌補與此類限制相關的收入機會損失。
美國還對向某些中國科技公司（包括我們的某些客户）出口美國監管的產品和技術實施了其他限制。這些限制減少了我們對這些客户的銷售，持續或未來的限制可能會對我們的財務業績產生不利影響，因我們與此類公司的關係而對我們的聲譽造成損害，或者導致這些公司開發或採用與我們的產品競爭的技術。很難預測政府會採取哪些與貿易相關的進一步行動，我們可能無法對此類行動做出快速有效的反應。例如，美國立法擴大了美國商務部的權力，限制尚未確定的 “新興和基礎技術” 的出口，這可能會影響我們當前或未來的產品。
貿易爭端和保護主義措施，或對此類問題的持續不確定性，可能導致消費者信心下降，經濟增長放緩或衰退，並可能導致我們的客户減少、取消或改變在我們這裏購買的時間。持續的貿易緊張局勢可能導致全球貿易和技術供應鏈的長期變化，這可能會對我們的業務和增長前景產生不利影響。美國、中國或其他國家可能實施的貿易限制可能會以我們無法合理量化的方式影響我們的業務，包括一些採用我們解決方案的客户產品也可能受到影響。此外，貿易限制或壁壘的進一步增加可能會對我們的收入產生負面影響，我們已經獲得或將來可能獲得的任何許可證都可能失效。任何此類變化都可能對我們的業務、經營業績或財務狀況產生不利影響。
科技行業受到嚴格的媒體、政治和監管審查，這可能會增加我們面對政府調查、法律訴訟和處罰的曝光度。儘管我們制定了旨在幫助確保遵守適用法律的政策、控制措施和程序，但無法保證我們的員工、承包商、供應商或代理不會違反此類法律或我們的政策。違反貿易法、限制或法規可能會導致罰款；對我們或我們的高管、董事或員工的刑事制裁；禁止我們開展業務；以及損害我們的聲譽。
我們可能會產生額外的税收支出或面臨額外的税收風險。
我們在美國以外的多個司法管轄區開展業務，包括新加坡，我們的税收優惠安排在一定程度上以滿足某些業務運營和就業門檻為條件。我們的國內和國際税收取決於我們在這些司法管轄區之間收入的地理組合。我們未來的所得税和現金税負債準備可能會受到多種因素的不利影響，包括從2023年開始強制性研發費用資本化、税務機關對我們的税收狀況和公司間轉讓定價安排的質疑、未能履行税收激勵協議的履約義務、擴大我們在各個國家的業務、外匯匯率的波動以及税法和法規的變化。此外，我們向美國聯邦政府、美國各州和世界各地的其他司法管轄區提交所得税申報表，某些納税申報表可能會在幾年內繼續接受審查。對先前提交的納税申報表的審計和審查結果以及對我們納税風險的持續評估可能會對我們的所得税和現金納税義務準備產生不利影響。上述項目可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
主要司法管轄區的税法變更可能會大大增加我們的税收支出。
在美國和許多外國司法管轄區，我們需要繳納所得税。在我們開展業務的任何司法管轄區，所得税法律法規的變更或對此類法律的解釋都可能顯著提高我們的有效税率，最終減少我們來自運營活動的現金流，並以其他方式對我們的財務狀況產生重大不利影響。例如，我們的有效税率從2018年的1.2％提高到2019年的9.8％，這主要是由於美國的税收改革。此外，各級政府越來越注重税收改革和其他立法行動，以增加税收收入。美國政府正在考慮各種税收改革提案，這些提案如果獲得通過，將包含可能增加我們税收支出的條款。經濟合作與發展組織開展的税基侵蝕和利潤轉移項目可能會進一步改變外國司法管轄區的税法。該組織代表一個成員國聯盟，建議修改許多長期存在的税收原則。如果由税務機關實施，此類變更以及美國聯邦和州税法或税收司法管轄區的行政解釋、決定、政策和立場的變化可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們和其他人受各種法律、法規或行業標準的約束，包括與ESG相關的法律、法規或行業標準，這些法律法規或行業標準可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們的產品製造需要使用設施、設備和材料，這些設施、設備和材料受我們運營所在的多個司法管轄區的廣泛法律和法規的約束。此外，我們受與設施的建造、維護和運營相關的各種其他法律和法規的約束。法律、法規或行業標準的任何變化都可能導致我們產生額外的直接成本，以及與客户和供應商關係相關的間接成本增加，並以其他方式損害我們的運營和財務狀況。任何不遵守法律、法規或行業標準的行為都可能對我們的聲譽和財務業績產生不利影響。此外，我們聘請各種第三方作為銷售渠道合作伙伴，或者代表我們行事，這些第三方也受各種法律、法規和行業標準的約束。我們與這些第三方的合作也可能使我們面臨與他們各自遵守法律法規相關的風險。
55
新的ESG考慮因素，包括與氣候變化和可能產生的環境影響相關的考慮因素，可能會導致新的法律、法規或行業標準的出臺，這些法律法規或行業標準可能會影響我們、我們的供應商和客户。此類法律、法規或行業標準可能會導致我們承擔額外的直接合規成本，以及我們的客户、供應商或兩者共同產生的間接成本增加，從而產生額外的合規成本，這些成本會轉嫁給我們。這些成本可能會對我們的經營業績和財務狀況產生不利影響。
由於本風險因素中詳述的項目，我們可能會遇到以下情況：
•暫停生產或銷售我們的產品；
•修復成本；
•合規成本增加；
•更改我們的製造流程；
•監管處罰、罰款和法律責任；以及
•聲譽挑戰。
遵守法律、法規或行業標準，或者我們未能遵守或未能遵守法律、法規或行業標準，可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
與資本化和金融市場相關的風險
我們可能無法產生足夠的現金流，也無法獲得必要的外部融資來為我們的運營提供資金、定期償還債務、支付股息和進行足夠的資本投資。
我們的運營現金流主要取決於半導體存儲器和存儲產品的銷售量、平均銷售價格和製造成本。為了開發新的產品和工藝技術，支持未來的增長，提高運營效率並保持產品質量，我們必須對製造技術、資本設備、設施、研發以及產品和工藝技術進行大量資本投資。
我們估計，扣除合作伙伴捐款後，2022年不動產、廠房和設備的資本支出將約為120億美元。資本支出投資可能不會產生預期的回報或現金流。此外，我們將資金投資於我們認為最符合我們業務戰略並能帶來未來盈利的領域。需要做出重大判斷才能確定哪些資本投資將帶來最佳回報，我們可以投資於最終利潤低於我們未選擇的項目的項目。新生產設施的竣工和擴建的延遲，或者未能優化我們的投資選擇，可能會嚴重影響我們實現資本支出預期回報的能力，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
過去，我們在需要時使用外部資金來源。由於我們的債務水平、預期的債務攤銷和總體經濟狀況，我們可能很難以我們可接受的條件或根本無法獲得融資。我們的現金流和經營業績經歷了波動，未來可能會繼續經歷這種波動，這可能會對我們的信用評級產生負面影響。我們的信用評級還可能受到我們的流動性、財務業績、經濟風險或其他因素的影響，這可能會增加未來借款成本，使我們難以按照我們可接受的條件或根本無法獲得融資。無法保證我們能夠產生足夠的現金流，進入資本或信貸市場，或者找到其他融資來源來為我們的運營提供資金、償還債務、支付季度股息和進行足夠的資本投資，從而在技術開發和成本效率方面保持競爭力。我們無法做上述任何事情可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
債務可能會對我們的財務狀況產生不利影響。
我們過去曾為資本投資、業務收購和資本結構重組籌集資金而承擔過債務，預計將來還會產生這些債務。截至2022年6月2日，我們的債務賬面價值為69.6億美元，可能產生額外債務，包括25億美元的循環信貸額度。我們的債務可能會對我們產生不利影響，如下所示：
•要求我們使用現金流的很大一部分來支付債務的本金和利息，這將減少可用於為營運資金、資本支出、收購、研發支出、支付股息和其他業務活動提供資金的現金流量；
•導致我們的某些債務工具加速到期並立即付款，或者在觸發某些違約條款（例如適用的交叉支付違約和/或交叉加速條款）時被視為違約；
•對我們的信用評級產生不利影響，這可能會增加未來的借貸成本；
•限制我們未來為資本支出、戰略收購或商業機會、研發和其他一般企業需求籌集資金的能力；
•限制我們承擔特定債務、設立或承擔某些留置權以及進行售後回租融資交易的能力；
•增加我們對經濟和半導體存儲器和存儲行業不利條件的脆弱性；以及
•增加我們因可變利率債務而面臨的利率上升的風險。
我們履行債務工具項下還款義務的能力取決於我們未來產生大量現金流或獲得外部融資的能力。這在某種程度上受市場、經濟、金融、競爭、立法和監管因素以及我們無法控制的其他因素的影響。無法保證我們的業務會從運營中產生現金流，也無法保證額外的資本將足以使我們能夠履行債務償還義務和為其他流動性需求提供資金。此外，可能發生的事件和情況會導致我們無法滿足適用的提款條件和使用我們的循環信貸額度。如果我們無法產生足夠的現金流來償還債務，我們可能需要再融資或重組債務，出售資產，減少或延遲資本投資，或尋求籌集額外資金。如果我們無法實施其中一種或多種替代方案，我們可能無法履行債務償還義務，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
外幣匯率的變化可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
在我們的全球業務中，重大交易和餘額以美元（我們的報告貨幣）以外的貨幣計價，主要是歐元、馬來西亞林吉特、新加坡元、新臺幣和日元。此外，我們的製造成本中有很大一部分是以外幣計價的。其中一些貨幣兑美元的匯率一直在波動，未來可能會波動。如果這些貨幣兑美元走強，我們的製造成本可能會大幅增加。美元匯率與我們的外幣敞口相比發生不利變化，可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
我們面臨交易對手違約風險。
我們與金融機構簽訂了許多協議，使我們面臨交易對手的違約風險，包括現金存款、投資和衍生工具。此外，我們面臨客户應收款項的交易對手違約風險。因此，我們面臨交易對手違約履行義務的風險。交易對手可能不遵守其合同承諾，這可能會導致其在很少或根本沒有通知我們的情況下違約其義務，這可能會限制我們減少風險敞口的能力。此外，我們減少風險敞口的能力可能會受到合同安排條款或市場條件阻礙我們採取有效行動的限制。如果我們的一個交易對手破產或申請破產，我們收回因該交易對手違約而遭受的任何損失的能力可能會受到該交易對手流動性或管轄破產程序的適用法律的限制。如果發生此類違約，我們可能會蒙受重大損失，這可能會對我們的業務、經營業績或財務狀況產生重大不利影響。
57
我們普通股的交易價格一直波動不定，而且可能會繼續波動。
我們的普通股過去經歷了劇烈的價格波動，將來可能會繼續如此。此外，我們、科技行業和整個股票市場有時會經歷極端的股價和交易量波動，這些波動對股價的影響可能與個別公司的具體經營業績無關。由於各種因素，我們的普通股的交易價格可能會大幅波動，包括但不限於我們的財務狀況和經營業績的實際或預期波動、我們的財務估計或證券和其他分析師的財務或其他市場估計和評級的變化、我們的資本結構的變化，包括向公眾發行額外的債務或股權、利率變化、監管變化、有關我們的產品或競爭對手產品的新聞以及廣泛的市場和行業波動。
過去，我們的經營業績一直波動不定，並將繼續波動，有時甚至會出現重大波動。本風險因素部分中討論的許多問題可能會影響我們在任何財季或年度的經營業績。如果我們的經營業績低於我們的預期以及公開市場分析師和投資者的預期，我們的普通股的交易價格可能會下跌。
出於這些原因，投資者不應依靠近期或歷史趨勢來預測我們普通股的未來交易價格、財務狀況、經營業績或現金流。我們普通股的投資者可能無法從對我們的投資中獲得任何回報，並可能損失部分或全部投資。我們普通股交易價格的波動也可能導致提起證券集體訴訟事宜，這可能導致鉅額成本以及管理時間和資源的分散。
我們的股票回購金額和頻率可能會波動，我們無法保證我們會完全完成股票回購授權，也無法保證這將提高長期股東價值。股票回購還可能增加我們股票交易價格的波動性，並將減少我們的現金儲備。
根據我們的股票回購授權，我們股票回購的金額、時間和執行可能會根據我們的經營業績、現金流和將現金用於其他目的的優先事項而波動。例如，我們在2022年前九個月以16.5億美元的價格回購了2,220萬股股票，在2021年以12億美元的價格回購了1,560萬股股票，在2020年以1.76億美元的價格回購了360萬股股票，在2019年以26.6億美元的價格回購了6,640萬股股票。這些其他目的包括但不限於運營支出、資本支出、收購和償還債務。其他因素，包括税法的變化，也可能影響我們的股票回購。儘管我們的董事會已授權回購高達100億美元的已發行普通股，但該授權並未規定我們有義務回購任何普通股。
我們無法保證我們的股票回購授權將完全完成，也無法保證它將提高長期股東價值。回購授權可能會影響我們股票的交易價格並增加波動性，任何暫停或終止該計劃的公告都可能導致我們股票的交易價格下降。此外，該計劃將減少我們的現金儲備。
無法保證我們會繼續申報任何特定金額或根本沒有現金分紅。
我們的董事會已經通過了一項分紅政策，根據該政策，我們目前每季度對普通股支付現金分紅。任何股息的申報和支付均需獲得董事會的批准，我們的股息可以隨時停止或減少。無法保證我們將來會申報任何特定金額的現金分紅，也無法保證根本不會。
未來的分紅（如果有）及其時間和金額可能受到其他因素的影響：我們的財務狀況、經營業績、資本要求、業務狀況、還本付息義務、合同限制、行業慣例、法律要求、監管限制以及董事會可能認為相關的其他因素。減少或取消我們的股息支付可能會對我們股票的交易價格產生負面影響。
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
2018 年 5 月，我們宣佈，董事會授權通過公開市場購買、大宗交易、私下協商交易、衍生交易和/或根據第 10b5-1 條交易計劃全權回購高達 100 億美元的已發行普通股。回購授權沒有到期日，不要求我們收購任何普通股，並受市場狀況和我們對可用現金最佳用途的持續決定的約束。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 時期 | 購買的股票總數 | 每股支付的平均價格 | 作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數 | 根據公開宣佈的計劃或計劃可能購買的股票的大致美元價值（單位：百萬美元） |
| | | | | | |
| 2022年3月4日 | — | 2022年4月7日 | 2,343,113 | | $ | 77.12 | | 2,343,113 | | |
| 2022年4月8日 | — | 2022年5月5日 | 5,579,701 | | $ | 70.74 | | 5,579,701 | | |
| 2022年5月6日 | — | 2022年6月2日 | 5,816,605 | | $ | 69.65 | | 5,816,605 | | |
| | | 13,739,419 | | $ | 71.37 | | 13,739,419 | | 4,315 美元 |
為支付與授予或行使股權獎勵相關的預扣税和行使價而扣留的普通股也被視為普通股回購。根據S-K法規第703項，這些扣留的普通股無需披露，因此不包括在上表的金額中。
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第 6 項。展品
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 展品編號 | 展品描述 | 隨函提交 | 表單 | 期末 | 展覽/ 附錄 | 申報日期 |
| | | | | | |
| 10.1* | 經修訂和重述的美光科技公司員工股票購買計劃 | X | | | | |
| 10.2* | 美光科技公司遞延薪酬計劃，經修訂 | X | | | | |
| 10.3* | 馬克·墨菲被任命為首席財務官後獲得的某些福利 | X | | | | |
| 31.1 | 規則 13a-14 (a) 首席執行官的認證 | X | | | | |
| 31.2 | 規則 13a-14 (a) 首席財務官的認證 | X | | | | |
| 32.1 | 根據 18 U.S.C. 1350 對首席執行官進行認證 | X | | | | |
| 32.2 | 根據 18 U.S.C. 1350 對首席財務官進行認證 | X | | | | |
| 101.INS | 行內 XBRL 實例文檔-實例文檔未出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在內聯 XBRL 文檔中 | X | | | | |
| 101.SCH | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 | X | | | | |
| 101.CAL | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 | X | | | | |
| 101.DEF | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 | X | | | | |
| 101.LAB | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 | X | | | | |
| 101.PRE | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 | X | | | | |
| 104 | 封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中） | X | | | | |
* 表示管理合同或補償計劃或安排。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| | | | | | | | | | | |
| | | 美光科技公司 |
| | | （註冊人） |
| | | |
| | | |
| 日期： | 2022年6月30日 | 作者： | /s/ 馬克·墨菲 |
| | | | 馬克·墨菲 |
| | | 執行副總裁兼首席財務官 |
| | | （首席財務官） |
| | | |
| | | /s斯科特·艾倫 |
| | | 斯科特·艾倫 |
| | | 公司副總裁兼首席會計官 |
| | | （首席會計官） |
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