美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
13D日程表
根據1934年證券交易法
(第四次修訂)*
蔚來公司
(發行人名稱)
每股面值為0.00025美元的A類普通股
(證券類別名稱)
62914V106**
(CUSIP 編號)
騰訊控股有限公司
太古廣場三座29樓
香港灣仔
電話:+852 3148 5100
(收到通知和通信的人的姓名,地址和電話號碼)
2024年5月14日
(需要提交本聲明的事件的日期)
如果申報人之前已經提交了13G表格,以報告本次13D表格的收購,並且是因為遵從13d-1(e)、13d-1(f)或13d-1(g)而提交本表格,請勾選以下框☐。
單張債券以紙質格式提交的附表應包括有簽名的原件和5份副本,包括所有展品。請參閲13d-7(b)規定,瞭解其他應將副本發送給哪些方。
* | 本封面的剩餘部分應填寫有關報告人關於特定類證券的首次提交(使用此表格)以及任何後續修正版,其中包含可改變之前封面披露的信息。 |
** | 美國存托股的CUSIP號碼為62914V106,股票在紐約證券交易所上市,交易代碼為“NIO”。每個美國存托股代表一股A類普通股。 |
此封面頁上所需的信息不應被視為《證券交易法》第18條的“提交”或因此而受該條的責任,但應遵守該條的所有其他規定(但請參見注釋)。
CUSIP號碼62914V106 | 附表13D/A | 第1頁,共6頁 |
1 |
報告人名稱
騰訊N6006 | |||||
2 | 如果是小組的成員,請勾選相應的選項 (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 所有基金類型的資金來源
WC | |||||
5 | 如根據Item2(d)或2(e)的規定需要披露法律訴訟事項,請勾選以下框。
☐ | |||||
6 | 公民身份或組織地點
開曼羣島 |
持有的受益股份數量 受益所有權的股票數: 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同
|
7 | 單獨投票權
95,657,938 | ||||
8 | 共同投票權
0 | |||||
9 | 單獨處置權
95,657,938 | |||||
10 | 共同處置權
0 |
11 |
每個報告人實際擁有的股份總數
95,657,938 | |||||
12 | 如行(11)中的總數不包括某些股份,請勾選以下框。
☐ | |||||
13 | 表示佔該類別的百分比 在行(11)中的金額
4.9% | |||||
14 | 申報方類型
CO |
CUSIP號碼62914V106 | 附表13D/A | 第2頁,共6頁 |
1 |
報告人名稱
Image Frame Investment (HK)Limited | |||||
2 | 如果是小組的成員,請勾選相應的選項 (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 所有基金類型的資金來源
AF | |||||
5 | 如根據Item2(d)或2(e)的規定需要披露法律訴訟事項,請勾選以下框。
☐ | |||||
6 | 公民身份或組織地點
中國香港 |
持有的受益股份數量 受益所有權的股票數: 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同
|
7 | 單獨投票權
47,251,193 | ||||
8 | 共同投票權
0 | |||||
9 | 單獨處置權
47,251,193 | |||||
10 | 共同處置權
0 |
11 |
每個報告人實際擁有的股份總數
47,251,193 | |||||
12 | 檢查第(11)行中的合計金額是否排除特定股份
☐ | |||||
13 | 表示佔該類別的百分比 在行(11)中的金額
2.4% | |||||
14 | 申報方類型
CO |
CUSIP編號62914V106 | 附表13D/A | 第6頁,共6頁 |
1 |
報告人名稱
黃河投資有限公司 | |||||
2 | 如果是小組的成員,請勾選相應的選項 (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 所有基金類型的資金來源
AF | |||||
5 | 根據2(d)或2(e)項的規定檢查是否需要披露法律訴訟事項
☐ | |||||
6 | 公民身份或組織地點
英屬維京羣島。 |
持有的受益股份數量 受益所有權的股票數: 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同
|
7 | 單獨投票權
48,260,167 | ||||
8 | 共同投票權
0 | |||||
9 | 單獨處置權
48,260,167 | |||||
10 | 共同處置權
0 |
11 |
每個報告人實際擁有的股份總數
48,260,167 | |||||
12 | 檢查第(11)行中的合計金額是否排除特定股份
☐ | |||||
13 | 表示佔該類別的百分比 在行(11)中的金額
2.5% | |||||
14 | 申報方類型
CO |
CUSIP編號62914V106 | 附表13D/A | 第4頁,共6頁 |
本第四修訂版13D表格修訂並補充了2020年6月19日提交給美國證券交易委員會的13D表格(至今已作出修訂,下稱“13D表格”),涉及蔚來Inc.的A類普通股,每股面值為$0.00025(“A類普通股”)和每股代表一份A類普通股的美國存託憑證(“ADS”)。蔚來Inc.是一家根據開曼羣島法律設立的免税公司(以下簡稱“發行人”)。未作出定義的大寫詞語本文中的定義應遵守13D表格中所記載的定義。
因本文所述的交易,截至本申報日,每位報告人已不再持有超過5%的流通A類普通股的所有權。因此,本第四修訂版是本聲明的最終修訂版,並作為每位報告人的撤退申報。
事項2.身份和背景。
附件A(附於此處)已被修改和完全重寫,並且13D表格的2(d)-(e)條款已完全重寫如下:
附件A(附於此處)並作為參考,在此處披露與報告人的每位董事和高管(統稱“關聯人”)有關的每項信息,這是根據2項和13D表格的C總則所要求的。
在過去的五年中,報告人及其知識範圍內的任何關聯人,沒有在刑事訴訟(不包括交通違章和類似輕罪)或管理機關或司法機關的民事訴訟中,因此而被當場裁定,或被強制執行或命令執行活動,或因此而被發現有違反聯邦或州證券法的行為。
事項4:交易目的
13D表格的第4項在此作出修改和補充,具體如下:
自報告人提交13D表格第3修訂版以來,發行人的流通A類普通股總數增加。截至2024年3月31日,發行人已發行18,938,529,186股A類普通股,具體信息詳見發行人於報告日即2024年4月9日提交給美國證券交易委員會的20-F表格。
黃河持有的2024年債券於2024年2月1日到期,並已全額以現金方式償還給發行人。
2024年5月,黃河在公開市場上出售了25,300,000股ADS,代表發行人的25,300,000股A類普通股,每股加權平均價格為5.43美元。
第5項。對發行人證券的持有權益 FLS IX是FLS IX股份的記錄所有者。作為FLS IX的唯一普通合夥人,FHMLS IX, L.P.可能被視為有利益持有FLS IX股份。作為FHMLS IX, L.P.的唯一普通合夥人,FHMLS IX, L.L.C.可能被視為有利益持有FLS IX股份。作為FHMLS IX, L.L.C.的成員,Topper和Heron每人可能被視為有利益持有FLS IX股份。
13D表格第5項現在在此完全修改和重述如下:
對於報告人的這份13D表格的封面第7-11項和第13項和每個子項,均作為參考文件並在此處被納入。
CUSIP 號碼為 62914V106 | 附表13D/A | 第6頁,共6頁 |
截至本日,在披露第四項交易後:
根據記錄,Image Frame 可能持有利益股份為 4,725,1193 股A類普通股,佔已發行和流通A類普通股的 2.4%。
根據記錄,Huang River 可能持有利益股份為 48,260,167 股A類普通股(由48,260,167 ADS持有),佔已發行和流通A類普通股的 2.5%。
Tencent 是 Image Frame 和 Huang River 的母公司,因此可能持有Image Frame 和 Huang River 記錄持有的證券。Tencent 的受益所有權還包括由其全資子公司持有的 146,578 股A類普通股(由 146,578 ADS 持有)。Tencent 的受益所有權代表已發行和流通A類普通股的 4.9%。
截至本次提交的日期,每位報告人已停止持有 5% 或以上的已發行流通的A類普通股。
每個報告人所擁有的A類普通股的受益所有權百分比,以及每個報告人在本日具有投票或指導投票、共同投票或指導投票、獨自處理或指導處理、或共同處理或指導處理的A類普通股數,基於截至2024年3月31日發行和流通的19.38529186億股A類普通股(如該股份發行人於2024年4月9日向SEC提交的20-F表格中披露)。
據報告人所知,相關人中沒有人持有任何A類普通股的受益所有權。
除 Item 4 中所述外,在過去 60 天中,報告人或在報告人最好的知識下,相關人未對A類普通股進行任何交易。
除本 Schedule 13D 中所述外,未知道其他任何人有權收到或有權指示收到報告人持有的A類普通股的股息或出售收益。
(e)不適用。
CUSIP 號碼為 62914V106 | 附表13D/A | 第 6 頁,共 6 頁 |
簽名。
經過合理調查並且在各自的知識和信念的最佳範圍內,我們證明此聲明所載信息屬實、完整和正確。
日期:2024年5月16日
騰訊控股有限公司 | ||
通過: | 馬化騰 | |
姓名: | 馬化騰 | |
標題: | 董事 | |
IMAGE FRAME INVESTMENT (HK) LIMITED | ||
通過: | /s/ Pu Hai Tao | |
姓名: | Pu Hai Tao | |
標題: | 董事 | |
黃河投資有限公司 | ||
通過: | 馬化騰 | |
姓名: | 馬化騰 | |
標題: | 董事 |
[Schedule 13D Amendment - 蔚來 Inc. 的簽名頁面]
附表A
執行官和董事
騰訊控股有限公司的董事和執行官的姓名以及其主要職業如下。每個董事或執行官的業務地址均為香港灣仔皇后大道東1號太古廣場三座29樓。除非另有説明,否則個人名稱旁的每個職業均指騰訊控股有限公司。
騰訊控股有限公司董事和高管姓名、職務以及各自主要的職業如下。各董事或高管的業務聯繫地址均為香港灣仔皇后大道東1號太古廣場3座29樓,除非另有説明,每個個人的職業均指 Tencent 控股有限公司。
姓名 |
現任主要職業 |
公民身份 | ||
董事: | ||||
馬化騰 | 董事長兼執行董事 | 中華人民共和國。 | ||
Jacobus Petrus(Koos)Bekker | 非執行董事 | 南非共和國 | ||
Charles St Leger Searle | 非執行董事 | 南非共和國 | ||
李東生 | 獨立非執行董事 | 中華人民共和國。 | ||
Ian Charles Stone(英國和北愛爾蘭聯合王國) | 獨立非執行董事 | 英國 | ||
楊少順 | 獨立非執行董事 | 中華人民共和國(香港特別行政區) | ||
Ke Yang | 獨立非執行董事 | 中華人民共和國。 | ||
Zhang Xiulan | 獨立非執行董事 | 中華人民共和國。 | ||
高管: | ||||
馬化騰 | 首席執行官 | 中華人民共和國。 | ||
Lau Chi Ping Martin | 總裁 | 中華人民共和國(香港特別行政區) | ||
Xu Chenye | 首席信息官 | 中華人民共和國。 | ||
Ren Yuxin | 首席運營官兼平臺與內容事業羣、互動娛樂事業羣總裁 | 中華人民共和國。 | ||
James Gordon Mitchell | 首席戰略官兼高級執行副總裁 | 英國 | ||
John Shek Hon Lo | 首席財務官兼高級副總裁 | 中華人民共和國(香港特別行政區) |
Image Frame Investment(HK)有限公司的董事和高管
Image Frame Investment(HK)有限公司的董事和高管的姓名、職務及其主要工作描述如下。每個董事或高管的業務地址均為香港灣仔皇后大道1號太古廣場3座29樓騰訊控股有限公司。除非另有説明,否則表明某個人物名稱對應的每個職業都指Image Frame Investment(HK)有限公司。
姓名 |
現任主要工作 |
公民身份 | ||
董事: | ||||
馬化騰 | 董事 | 中華人民共和國。 | ||
Charles St Leger Searle | 董事 | 南非共和國 | ||
蒲海濤 | 董事 | 中華人民共和國(香港特別行政區) | ||
謝卓賢Tiffany | 董事 | 中華人民共和國(香港特別行政區) | ||
高管: | ||||
無數據 |
Huang River Investment Limited的董事和高管
Huang River Investment Limited的董事和高管的姓名、職務和主要工作描述如下。每個董事或高管的業務地址均為香港灣仔皇后大道1號太古廣場3座29樓騰訊控股有限公司。除非另有説明,否則表明某個人物名稱對應的每個職業都指Huang River Investment Limited。
姓名 |
現任主要工作 |
公民身份 | ||
董事: | ||||
馬化騰 | 董事 | 中華人民共和國。 | ||
Charles St Leger Searle | 董事 | 南非共和國 | ||
高管: | ||||
無數據 |