美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
安排 13D
根據1934年證券交易法
(修正 第13條)*
Cingulate公司。 |
(證券發行人名稱) |
普通股,每股面值為$0.0001。 |
(證券種類的標題) |
17248W204。 |
(CUSIP號碼) |
Shane J. Schaffer。 首席執行官 1901 W.47街。th地點。 堪薩斯城,KS 66205。 電話號碼(913)942-2300。 |
收到通知和通信的人的姓名、地址和電話號碼。 授權接收通知和通信的人)。 |
2024年6月25日 |
(需要提交此聲明的事件日期) |
如果提交人以前已經提交了13G表格以報告本次13D表格所涉及的收購,並因為ss.240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)而提交了本表格,請勾選以下框☐。
* 這個封面頁的剩餘部分應填寫報告人對於該證券類別的初始申報,並且對於包含會改變之前封面頁的披露信息的任何後續修正報告。
CUSIP No. 17248W204 | ||
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人姓名。上述人員(僅限實體)的納税人識別號碼: | |
Peter J. Werth | ||
2. | 如果屬於集團中的一員,請勾選適當盒子 | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
所有板塊 | 僅供SEC使用 | |
4。 | 資金來源(請參閲説明): 所有基金類型 | |
5。 | 請在以下情況下勾選是否需要根據2(d)或2(e)條款披露法律訴訟: | |
☐ | ||
6. | 公民身份或組織地點:美國 |
未行使的股票 | 7. 獨立表決權: | 1,768* | |
受益股份 | 8. 共同表決權: | 1,176,340* | |
所有人 | |||
每位報告人的 | 9. 獨立決定權: | 1,768* | |
個人 | 10. 共同決定權: | 1,176,340* |
11. | 每位報告人受益擁有的合計股份: |
1,178,108* | |
12. | 請在以下情況下勾選是否需要在第11行排除某些股份(請參閲説明): |
☐ | |
13. | 第11行所代表的類別百分比:15.42%* |
14. | 報告人類型(請參閲説明):IN |
* 截至本日,根據1934年修正的《證券交易法》第13d-3條的規定,Peter J. Werth(“Werth先生”)可能被認為實質性擁有一家Cingulate公司(“發行人”)普通股的總數為1,178,108股,每股面值為$0.0001(“普通股”),其中:(i)直接由Werth先生持有1,093股普通股和期權可購買675股普通股,(ii)直接由Werth家族投資有限公司(“Werth Associates”)持有1,175,925股普通股和期權,可以購買多達415股普通股,Werth先生擔任Manager。不包括直接由Werth先生持有的2,799股未解除限制的普通股期權的基礎上的普通股。
上述所述的受益所有權百分比基於2024年6月26日發行和流通的7,641,643股普通股。發行和流通的普通股股份數量反映了該發行人普通股股份的1:20股票拆分,該拆分於2023年11月30日生效。
CUSIP No. 17248W204 | ||
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 報告人的姓名。上述人員(僅指實體)的納税人識別號碼。 | |
Werth家族投資有限公司 | ||
2. | 如果屬於集團中的一員,請勾選適當盒子 | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
所有板塊 | 僅供SEC使用 | |
4。 | 資金來源(請參閲説明):期權 | |
5。 | 請在以下情況下勾選是否需要根據2(d)或2(e)條款披露法律訴訟: | |
☐ | ||
6. | 公民身份或者組織所在地:康涅狄格州 |
未行使的股票 | 7. 獨立表決權: | 0 | |
受益股份 | 8. 共同表決權: | 1,176,340** | |
所有人 | |||
每位報告人的 | 9. 獨立決定權: | 0 | |
個人 | 10. 共同決定權: | 1,176,340** |
11. | 每個報告人擁有的受益所有量總計: |
1,176,340** | |
12. | 如果第11行的總計金額不包括某些股票(請參見説明),請勾選: ☐ |
☐ | |
13. | 總計金額(第11行)佔類別的百分比:15.39%** |
14. | 報告人類型(請參見説明): OO |
**截至本日,根據《1934年修改版證券交易法》第13d-3條的規定,沃思家族投資(Werth Family Investment Associates LLC,“Werth Associates”)可能被視為擁有Cingulate Inc.(“發行人”)普通股貨幣價值為0.0001美元的1,176,340股,包括1,175,925股普通股及可購買最多415股普通股的認股權證。
上述報告的受益所有權百分比基於截至2024年6月26日發行和流通的普通股共7,641,643股。發行和流通的普通股數量反映了發行人普通股的1:20股票分割,該股票分割於2023年11月30日生效。
説明
本第13項修正案(本“修正案”)是對2021年12月20日代表報告人向證券交易委員會(“SEC”)提交的第13D表的修訂和補充,並於2022年12月23日、2023年7月25日、2023年8月14日、2023年9月18日、2023年11月8日、2024年1月4日、2024年1月29日、2024年2月9日、2024年2月28日、2024年4月12日、2024年5月28日和2024年6月7日作了修訂。除本修正案特別提供的信息外,本修正案不修改或修訂任何先前報告在第13D表中的信息。在本文中使用且未予定義的大寫字母名稱應與在第13D表中賦予此類術語的含義相同。回答每個項目所提供的信息應視為適用於其他所有項目。
發行的普通股數量反映了發行人的發行的已發行和流通的普通股在2023年11月30日生效的1比20的股票分割。
對該發行人證券的持股情況。
本第13表格的封面第7、8、9、10、11和13行中所包含的信息以及第2項、第3項和第6項中包含或參照的信息,均納入本第5項中的全部內容。
報告人擁有的普通股的百分比,基於7,641,643股普通股為所有已發行普通股的百分比,該股是2024年6月26日截至發行的所有普通股。發行和流通的普通股數量反映了發行人普通股的1:20股票分割,該股票分割於2023年11月30日生效。
**截至本日,根據《1934年修改版證券交易法》第13d-3條的規定,沃思可能被視為擁有Cingulate Inc.(“發行人”)普通股共1,178,108股的受益所有權,其中包括直接持有的1,093股普通股和購買675股普通股的股票期權以及Werth Associates直接持有的1,175,925股普通股和可購買最多415股普通股的認股權證。
除本協議另有規定外,在這之前的60天內,報告人或報告人擁有票據或投票權的任何人或實體未購買或出售任何普通股或可轉換或交換成普通股的證券。
簽名
經過合理調查,並且據我所知,本聲明中所述信息是真實,完整並正確的。
2024年6月26日 |
通過: | /s/ Peter J. Werth* | |
Peter J. Werth |
WERTH FAMILY INVESTMENT ASSOCIATES LLC | ||
通過: | Peter J. Werth,它的經理 |
通過: | /s/ Peter J. Werth | |
名稱: | Peter J. Werth | |
標題: | 經理 |
* 本報告人概不承認其對以上報告證券的任何實質性擁有權,除非其對此具有金錢利益,並且本報告不應被視為任何此類人員符合1934年修訂版美國證券交易法第16條的有利所有權或其他任何目的。
注意:故意歪曲或遺漏事實構成聯邦犯罪違規行為(請參閲18美國聯邦法典1001)。
聯邦刑事違規行為(請參見18 U.S.C. 1001)