SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
|
|||||||||||||||
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
|
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 CARVANA CO。 [ CVNA ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期(月/日/年) 06/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
|
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 3,361 | D | ¥117.8826(2) | 934,139 | D | |||
A類普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 5,389 | D | ¥119.4335(2) | 928,750 | D | |||
A類普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 10,806 | D | ¥120.3286(2) | 917,944 | D | |||
A類普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 9,150 | D | ¥121.3077(2) | 908,794 | D | |||
A類普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 4,778 | D | ¥122.7329(2) | 904,016 | D | |||
A類普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 4,592 | D | ¥123.5438(2) | 899,424 | D | |||
A類普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 17,447 | D | ¥124.9249(2) | 881,977 | D | |||
A類普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 11,996 | D | ¥125.3369(2) | 869,981 | D | |||
A類普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 2,936 | D | ¥126.8224(2) | 867,045 | D | |||
A類普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 1,413 | D | ¥127.6118(2) | 865,632 | D | |||
A類普通股 | 06/25/2024 | S(1) | 股票期權行權的總內在價值為 $23,161,截至2024年5月31日的餘額為: | D | $128.4304(2) | 862,500 | D | |||
A類普通股 | 06/26/2024 | S(1) | 5,233 | D | $124.948(3) | 857,267 | D | |||
A類普通股 | 06/26/2024 | S(1) | 12,561 | D | $125.8626(3) | 844,706 | D | |||
A類普通股 | 06/26/2024 | S(1) | 37,832 | D | $126.6317(3) | 806,874 | D | |||
A類普通股 | 06/26/2024 | S(1) | 6,923 | D | $127.8084(3) | 799,951 | D | |||
A類普通股 | 06/26/2024 | S(1) | 4,874 | D | $128.9628(3) | 795,077 | D | |||
A類普通股 | 06/26/2024 | S(1) | 6,277 | D | $129.7728(3) | 788,800 | D | |||
A類普通股 | 06/26/2024 | S(1) | 1,300 | D | $130.4485(3) | 787,500 | D | |||
A類普通股 | 2,578,314 | I | Verde Investments, Inc.(4) | |||||||
A類普通股 | 850,000 | I | Ernest 不可撤銷 2004 信託 III(5) | |||||||
A類普通股 | 950,000 | I | Ernest C. Garcia III 多代信託 III(6) | |||||||
B類普通股 | 41,442,317 | D | ||||||||
B類普通股 | 11,834,021 | I | Ernest 不可撤銷 2004 信託 III(7) | |||||||
B類普通股 | 11,952,000 | I | Ernest C. Garcia III 多代信託 III(8) | |||||||
B類普通股 | 8,000,000 | I | ECG II SPE,LLC-9 |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
A類單位 | (10) | (10) | (10) | A類普通股 | 51,802,896 | 51,802,896 | D | ||||||||
A類單位 | (11) | (11) | (11) | A類普通股 | 14,792,526 | 14,792,526 | I | Ernest 不可撤銷 2004 信託 III | |||||||
A類單位 | -12 | -12 | -12 | A類普通股 | 14,940,000 | 14,940,000 | I | Ernest C. Garcia III 多代信託 III | |||||||
A類單位 | (13) | (13) | (13) | A類普通股 | 10,000,000 | 10,000,000 | I | ECG II SPE,LLC |
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
|
響應的説明: |
1.本表格4上報的銷售是根據Ernest C. Garcia II和Elizabeth Joanne Garcia於2024年3月11日採用的10b5-1交易計劃進行的。 |
2. 報告的價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中出售,價格區間為$117.39至$118.32,加權平均價為$117.8826;$118.85至$119.84,加權平均價為$119.4335;$119.85至$120.845,加權平均價為$120.3286;$120.85至$121.76,加權平均價為$121.3077;$122.13至$123.12,加權平均價為$122.7329;$123.15至$124.11,加權平均價為$123.5438;$124.15至$125.145,加權平均價為$124.9249;$125.15至$125.965,加權平均價為$125.3369;$126.215至$127.16,加權平均價為$126.8224;$127.22至$128.205,加權平均價為$127.6118;以及$128.24至$128.795,加權平均價為$128.4304。報告人保證在發行人或證券交易委員會工作人員要求提供時,提供有關在此規定範圍內每個不同價格出售的股份的全部信息。 |
3. 列4報告的價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中以價格$124.2783至$125.27之間的價格出售,加權平均價為$124.948;以價格$125.2837至$126.2821之間的價格出售,加權平均價為$125.8626;以價格$126.29至$127.26之間的價格出售,加權平均價為$126.6317;以價格$127.30至$128.27之間的價格出售,加權平均價為$127.8084;以價格$128.30至$129.2939之間的價格出售,加權平均價為$128.9628;以價格$129.30至$130.29之間的價格出售,加權平均價為$129.7728;以及以價格$130.30至$130.79之間的價格出售,加權平均價為$130.4485。報告人保證在發行人或證券交易委員會工作人員要求提供時,提供有關在此規定範圍內每個不同價格出售的股份的全部信息。 |
4.這些A類股份直接歸Verde Investments, Inc所有,這是Garcia先生完全擁有和控制的實體。 |
5.這些A類股份直接歸Ernest Irrevocable 2004 Trust III(“2004 Trust”)所有。Garcia先生可能與2004 Trust持有的A類股份共同投票和處理權。Garcia先生是2004 Trust的非投票共同受託人,而Garcia先生的兒子Ernie Garcia III是唯一的受益人。 |
6.這些A類股份直接歸Ernest C. Garcia III Multi-Generational Trust III(“Multi-Generational Trust”)所有。Garcia先生可能與Multi-Generational Trust持有的A類股份共同投票和處理權。Garcia先生是Multi-Generational Trust的非投票共同受託人,而Ernie Garcia III及其子女是唯一的受益人。 |
7.這些B類股份直接歸2004 Trust所有。 |
8.這些B類股份直接歸Multi-Generational Trust所有。 |
9.這些B類股份直接歸ECG II SPE,LLC(“E-SPE”)所有,這是Garcia先生完全擁有和控制的實體。 |
10.根據交易所協議(於2017年4月27日由發行人,Carvana Co. Sub LLC,Carvana Group和Carvana Group成員簽署),這些A類單位可以令0.8個A類股份進行交換。 |
11.這些A類單位直接歸2004 Trust所有,並根據交換協議(於2017年4月27日由發行人,Carvana Co. Sub LLC,Carvana Group和Carvana Group成員簽署)令0.8個A類股份進行交換。 |
這些A類單位直接由多代信託直接持有,根據交易所協議可以兑換為0.8個A類股。 |
這些A類單位直接由E-SPE持有,根據交易所協議可兑換為0.8個A類股。 |
/s/ Ernest C. Garcia II | 06/27/2024 | |
/s/ Ernest C. Garcia II,Verde Investments,Inc。 | 06/27/2024 | |
/s/ Ernest C. Garcia II,ECG II SPE,LLC | 06/27/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |