SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
|
|||||||||||||||
請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 羅賓漢市場公司 [ HOOD ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期(月/日/年) 06/25/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
|
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 06/25/2024 | M | 5625 | A | (1) | 13410(2)(3) | D(2) | |||
A類普通股 | 1263754 | I | 由信託(4) | |||||||
A類普通股 | 102183 | I | 通過有限責任公司(5) | |||||||
A類普通股 | 42357276(2)(3) | I | 所有基金類型(6)(7) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
受限股票單位 | (1) | 06/25/2024 | M | 5625 | (8) | (8) | A類普通股 | 5625 | $0 | 0 | D(2) | ||||
受限股票單位 | (1) | 06/26/2024 | A-9 | 10085 | -9 | -9 | A類普通股 | 10085 | $0 | 10085 | D(2) |
響應的説明: |
受限股票單位("RSUs")在兑現和結算後以一對一的比例轉換為A類普通股。 |
2. 正如先前所述,以上報告人是Ribbit Capital基金家族的創始人和管理合夥人,並且有合同義務將根據股票獎勵或受限股票單位("RSUs")歸屬和結算時出售的股份的收益轉移和/或匯款給某些關聯基金實體。報告人除了其利害關係外,否認在證券交易法案第16條("第16條")的目的下擁有這些股票的益處所有權,並且本報告書不被視為承認此類股票根據第16條或任何其他目的歸其所有益處所有權。 |
3. 報告的金額反映了以下轉移:(i) 23,687股A類普通股轉移到Ribbit Capital II,L.P。("Fund II"),作為Ribbit Founder Fund II,L.P.("FF II")的代表,(ii) 4,074股A類普通股轉移到Ribbit Capital III,L.P.("Fund III"),作為Ribbit Founder Fund III,L.P.("FF III")的代表,(iii) 11,507股A類普通股轉移到Bullfrog Capital,L.P.("Bullfrog"),作為Bullfrog Founder Fund,L.P.("Bullfrog FF")的代表,(iv) 2,880股A類普通股轉移到RH Ribbit Opportunity II,LLC("RH"),(v) 2,286股A類普通股轉移到RH-D Ribbit Opportunity II,LLC("RH-D"),(vi) 2,114股A類普通股轉移到RH-E Ribbit Opportunity II,LLC("RH-E"),以及(vii) 7股A類普通股轉移到RH-N Bullfrog Opportunity,LLC("RH-N")。這些轉移是根據1934年修正的證券交易法案第16a-13條規定進行的。 |
4. Malka Kleiner可撤銷信託於2012年7月16日成立,報告人作為受託人。報告人除了變動其利害關係外,否認在第16條的目的下擁有這些股票的益處所有權,並且本報告書不被視為承認此類股票根據第16條或任何其他目的歸其所有益處所有權。 |
5. Tibbir Holdings LLC持有的股票,報告人作為投資經理。報告人除了其利害關係外,否認在證券交易法案第16條的目的下擁有這些股票的益處所有權,本報告書不得視為承認此類股票屬於他根據第16條或任何其他目的。 |
6. 代表(i)Fund II直接持有的19,894,832股股份,代表FF II,(ii)Fund III直接持有的3,421,677股股份,代表FF III,(iii)Bullfrog直接持有的12,879,008股股份,代表Bullfrog FF,(iv)RH直接持有的2,419,130股股份,(v)RH-D直接持有的1,920,555股股份,(vi)RH-E直接持有的1,775,440股股份,(vii)RH-N直接持有的6,092股股份以及(viii)Ribbit管理公司持有的40,542股股份。 |
7. Ribbit Capital GP II,L.P.("GP II")是Fund II和FF II的普通合夥人,並且RH,RH-D和RH-E的管理成員,而Ribbit Capital GP II,Ltd.("UGP II")是GP II的普通合夥人。 Ribbit Capital GP III,L.P.("GP III")是Fund III和FF III的普通合夥人,而Ribbit Capital GP III,Ltd.("UGP III")是GP III的普通合夥人。 Bullfrog Capital GP,L.P.("BF GP")是Bullfrog和Bullfrog FF的普通合夥人,而Bullfrog Capital GP,Ltd.("BF UGP")是BF GP的普通合夥人。報告人是UGP II,UGP III,BF UGP和Ribbit管理公司的董事,併除了變動其利害關係外,否認在第16條的目的下擁有這些股票的益處所有權,本報告書不得視為承認此類股票屬於他根據第16條或任何其他目的。 |
8. 在2023年6月23日,報告人根據Robinhood Markets,Inc.("Robinhood")2021 Omnibus激勵計劃("2021計劃")獲得了22,500個RSUs。其中的1/4在2023年10月1日得到了兑現,其餘部分在此後的三個相等季度的兑現中得到了兑現(除最後一筆不遲於Robinhood的2024年股東年會之前兑現),每種情況都取決於報告人通過適用的兑現日期繼續為Robinhood提供服務並在某些情況下根據加速兑現。 |
9. 在2024年6月26日,報告人根據2021計劃獲得了10,085個RSUs。其中的1/4計劃在2024年10月1日兑現,其餘的計劃在此後的三個相等季度的兑現中兑現(除最後一筆將在Robin hood下一次股東大會前兑現),每種情況都取決於報告人通過適用的兑現日期繼續為Robinhood提供服務並在某些情況下自引進以來加速兑現。 |
/s/ Meyer Malka | 06/27/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |