展品10.1
美國聯合醫療公司
修改和重述
2015年股票激勵計劃
(自2024年6月26日起生效)
1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 | 目的 |
美國聯合醫療公司修訂和重訂的2015年股票激勵計劃(以下簡稱“本計劃”)的目的是通過激勵員工,董事,非僱員董事以及其他服務提供者的努力,以增加這些人繼續為公司的成功和進步做出貢獻的願望,從而推進美國聯合醫療公司的利益。本計劃修訂於2024年6月26日(以下簡稱“生效日期”),以重訂和修訂美國聯合醫療公司2015年股票激勵計劃為前提。該計劃於2015年6月26日首次獲得股東批准(以下簡稱“原始生效日期”),並取代了公司的修訂和重訂股權激勵計劃(自2004年9月24日起修訂)(以下簡稱“之前計劃”)。該計劃提供了獎勵和非限制性股票期權、股票增值權、受限制股票、受限制股票單位和股票獎勵,其中任何一項都可能是以績效為基礎的,以及激勵獎金,這些獎金可以以現金或股票或兩者的組合方式支付,由管理者決定。在原生效日期之後,不得根據之前的計劃發放新的獎勵,但在原生效日期之前根據之前的計劃發出的已有獎勵仍將受到之前計劃的規管。本計劃特此於生效日期修訂並重訂,以增加根據獎項發放的股份數量。
2. | 定義 |
計劃中使用的以下術語應如下所述:
(a)“法案”指1934年修訂的證券交易法。
(b)“管理者”指根據第19條規定進行管理的計劃管理者。
(c)“關聯方”指與任何實體有直接或間接控制或共同控制的其他公司、組織、協會、合夥企業、獨資企業或其他類型的實體,無論是有限公司還是非有限公司。
(d)“獎項”是指根據計劃規定授予參與者的獎勵激勵股票期權、非限制性股票期權、股票增值權、受限制股票、受限制股票單位、股票獎勵或激勵獎金,管理者可以結構化任何一項獎勵以全部或部分符合績效獎勵的標準。
(e)“協議”是指管理獎項授予的每個協議的書面協議或獲管理方批准的其他工具。協議可以以參與者和公司(或公司的授權代表)簽署的協議形式或獲管理者批准的證書、通知或類似工具的形式存在。
(f)“董事會”指公司的董事會。
(g)“原因”是指參與者的就業協議(如果有)規定的含義,否則是指與參與者的職責相關的任何人身不誠信的行為,旨在使他們獲得實質性的個人收益;參與者的重罪判決;參與者的故意或嚴重不端行為,這些行為對公司的影響明顯且實質性地造成損害;或經公司遞交書面要求後,參與者在實質性履行職責之後仍然繼續實質性違反職責。
(h)“變更控制”意味着並被視為已發生:
(1)任何個人或團體(根據法案第13(d)條的規定)(公司、持有公司員工福利計劃的委託人或受到公司股東持有的公司的控制,其比例與他們持有公司股票的比例大致相同)成為公司代表超過30%的證券的“有利持有人”(根據法案第13d-3條規定):(a)當時正在流通的股份;(b)除選舉董事之外的公司所有表決權證券的總表決權(以下簡稱“合併表決權”);或
(2)在連續24個月的任何期間內,在該期間開始時構成董事會的個人和任何董事,在持續獲得至少三分之二(2/3)的現任董事仍有職務的董事的同意投票的情況下的當時仍在職的董事數(稱為“現任董事會”),不因任何原因(除死亡或殘疾)而組成大多數;或
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(3)在涉及公司或其子公司的重組、合併、法定股份交換或合併或類似交易完成時,除非在此類事件發生後,(A)實際上擁有公司共同股票或實際上擁有的所有表決權,而不是在獲得此類交易後,直接或間接地擁有公司普通股票或者在獲得此類交易之後的表決權的全部或絕大部分的個人和實體,與其的持股比例在實質上與此前的持股比例相同(B)不再擁有30%或更多公司股份的個人(排除公司、出自此類交易的公司或任何員工福利計劃(或相關信託))或更多)在涉及公司的交易完成後,直接或間接地擁有,或涉及公司的所有投票證券的綜合表決權的總數超過了公司交易完成後所擁有的投票證券的30%以上,除非此類交易之前存在這種所有權(C)在此類交易之後,執行初步協議或進行董事會運作的董事會成員中至少有一半是現任董事會的成員;或
(4)公司的完全清算或公司全部或實質上全部資產的出售或處置的情況,但不包括公司作為所擁有全資子公司的清算情況。
(i)“法典”指1986年內部收入法規,隨時修訂以及所頒發的裁決和規定。
(j)“公司”指美國聯合醫療公司。
在公司的合理判斷範圍內,“殘疾”是指(a)由於身體或心理障礙,參與者在六個連續日曆月內的正常工作日的80%或以上或十二個連續日曆月內的正常工作日的50%或以上無法履行參與者的職責;或(b)由於身體或心理障礙,參與者已完全且永久地無法履行其在公司就業中的通常職責。
“公平市場價值”是指任何日期的股票交易所主要掛牌的股票收盤價,如果有的話(或在包括這種主要交易所的任何綜合指數上報告的價格)。如果在特定日期股票未交易,則此類日期的股票的公平市場價值應為上一個交易日的收盤價。如果股票未公開交易,並且未在納斯達克或任何繼任報價系統上報價,則行政人員將按善意原則確定股票的公平市場價值。
“激勵獎金”是根據第10條授予的獎金機會,根據獎勵協議或其他規定的績效標準,參與者有資格獲得一定金額。
“激勵股票期權”是指旨在符合《代碼》第422條的“激勵股票期權”的股票期權。
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“非僱員董事”是指公司或任何子公司的僱員以外的董事會成員。
“非法定股票期權”是指旨在符合《代碼》第422條的“激勵股票期權”以外的股票期權。
“期權”是指根據計劃第6條授予的激勵股票期權和/或非法定股票期權。
“參與者”是指根據第3條描述的任何人,向其由行政人員不時授予獎勵,並且由任何經授權的此類個人的轉讓人員。
“人”具有《法案》第13(d)和14(d)(2)節中所述的相同含義。
“績效獎勵”是一種獎勵,其授予、發行、保留、歸屬或結算取決於根據第14條制定的一個或多個合格績效標準。
“計劃”指2015年美國聯合醫療公司股票激勵計劃,如此處所述並不時修改。
“合格績效標準”具有第14條(b)中所述的含義。
“限制性股票”是根據計劃第8條授予的股票。
“限制性股票單位”是根據第8條授予的授權,按照該授權可以在未來發行股票或代替現金。
“股票”是指公司的有價股票,根據第13條的規定進行調整。
“股票增值權”是根據計劃第7條授予的權利,其中參與者有權獲得現金或股票或兩者組合的價值,由行政人員決定,該價值等於或基於(i)行權時指定數量股票的公平市場價值超過(ii)該權利的行權價格,在授權日期上由行政人員確定。
“股票獎勵”是指根據計劃第9條授予參與者的股票獎勵。
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“子公司”是指任何公司(非公司) ,有限責任公司或其他以公司開頭的實體,其中位於該鏈中的所有實體,除了最後一個實體外,該鏈中的每個實體都擁有該鏈中另一個實體中所有類股票的總合並投票權中至少50%或更多,如果在與非激勵股票期權無關的其他情況下由行政人員特別確定,則可以包括公司擁有重要所有權益或受公司直接或間接控制的實體。
“替代獎勵”是指公司在公司收購或任何子公司獲得或合併的公司中,以取代或交換以前授予的獎勵或未來授予權利或義務的獎勵或已發行的股票。或受到影響的參與者。
“終止僱傭”是指停止擔任公司及其子公司的僱員,如果是針對非僱員董事或其他非僱員服務提供者,則是針對該公司擔任此類服務提供者。口頭授權(i)行政人員可以確定就業過渡為服務的合夥關係,合資企業或公司不滿足作為子公司的要求不被視為僱傭終止(ii)除非行政人員另行確定,否則董事會成員或其他服務提供者的服務不得視為繼續就業與授予給一名參與者的授權有關,而他們在其擔任僱員期間授予(iii)擔任公司或一家子公司僱員應視為就授權而言的就業繼續享有,而他們在擔任董事會成員或其他服務提供者期間獲得授權(iv)行政人員可以決定,經批准的休假或少於全職工作的工作被視為終止僱傭。行政人員將確定任何公司交易(例如出售或分拆僱用參與者的部門或子公司)是否被視為與公司及其子公司的任何有關參與者的授權目的結果終止僱傭,並且行政人員的決定最終且具有約束力。
所有板塊 | 資格 |
公司或任何子公司的現任或潛在的官員或員工均有資格由管理員選擇授予下列獎項。此外,董事非僱員及任何已被聘用為向公司或任何子公司提供諮詢、顧問或其他服務的其他服務提供商,應根據管理員的判斷有資格獲得下列獎勵。選擇作為激勵股票期權的期權只能授予公司或任何子公司的員工,並由管理員選擇。
4。 | 計劃的生效日期和終止 |
美國聯合醫療2015股票激勵計劃最初於2015年4月29日被董事會採納,並於原生效日期獲得股東的批准。本計劃在2023年6月26日之前修訂和重申,生效日期為重申日期。在2023年股東年度大會批准的總限制額之上授予本計劃下的所有獎項均受限制,並且在董事會採納該計劃的日期首個週年之前,經過公司股東的肯定投票,在公司股東大會上或根據特拉華州法律書面同意的情況下,方可行權。如果公司的股東未能獲得這樣的批准,則之前在此計劃下授予的所有獎項超過2023年年度股東大會批准的總限制額的獎項均為無效。該計劃將在2034年4月25日之前保持有效。儘管如此,董事會可能在早期確定計劃的終止。計劃的終止不會影響已授予並有效的參與者和公司根據獎項產生的權利和責任。
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5。 | 計劃股份和獎項 |
(a)總限制所有期權中可發行的股票股數總數不得超過13,820,000股。但是,任何期權或股票增值權授予的股票均按照每一股票一個限制計算;在2020年3月17日之前授予的任何股票獎勵,除期權或股票增值權之外,均按照每兩個限制1.14股票計算;在2020年3月17日之後,授予的股票獎勵,除期權或股票增值權之外,均按照每個股數1.35股票計算。在本計劃下可授予的股票總數和承擔的獎項股票數量應根據第13條的規定進行調整。根據本計劃授予的股票可為授權未發行或由公司回購的股票,包括在公開市場上購買的股票。
(b)股份發行股票發行總限額根據第5條(a)限制實際股票發行數量。儘管如此,在前述條件下,根據本計劃授予的股份無法再次發行,如果這些股票是:(i)作為股票激勵股票或股票增值權的限定股票,並且未發行,或(ii)用於支付某個期權的行權價格(iii)公司交付或扣除的股票(i.e. if withholding taxes on an Award), or (iv) 股票用於交易的收益。在本計劃下取消、到期、被沒收或未發行的獎項,以及以現金結算的獎項中的股票均不計算為發行在本計劃下的股票。
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(c)個人和税法限額任何一位參與者根據本計劃在任何一年內授予的股票總數不得超過1,000,000,該數字應根據第13條進行計算和調整,但不應將任何串聯股票增值權計入其中(如第7條所定義)。授予激勵股票期權的股票總數不得超過13,820,000,該數字僅應根據第13條進行計算和調整,以保持任何旨在符合税法第422節要求的期權的狀態。根據本計劃在任何一個日曆年度向任何參與者授予的獎勵的最高現金金額不應超過500萬美元。
(d)董事獎勵.
(1)根據本計劃授予的獎勵的總計賬面價值(根據授予日計算)不得超過每位非僱員董事的400,000美元年度股權授予(加上第1次成為非僱員董事的年份(x)按400,000美元估算的初始股權授予,加上(y)根據授予日時剩餘董事任期月份數佔該計劃年餘額資產基礎股權授予總值的比例),由非僱員董事根據選擇以期權、限制性股票單位或期權和限制性股票單位平均分配支付。除非管理員另有規定,否則應按以下方式將該貨幣極限轉換為獎勵數量:
(A)Options:應根據公司用於報表目的的加權平均市場定價法計算每個期權的公允價值來計算期權的發行數量。黑-斯科爾斯方法使用的輸入應與公司最近一季度提交的10-Q或最近一份10-K報告中使用的輸入相同,但股票價格輸入應在發行日的股票收盤價或Nasdaq交易日的前一天股票收盤價。
(B)受限股票單位:應根據發行日的股票收盤價,或如果獎項在Nasdaq暫停交易的日期上進行,則應根據在Nasdaq上市股票交易日之前的每股股票收盤價計算限制性股票單位數量。
(C) 取整根據上述計算所得的期權和/或限制股份的數量應四捨五入到最近的10股。
(2) 此外,公司支付或應付給任何非僱員董事的現金補償金額,與任何日曆年度相關的金額不得超過60,000美元(獨立董事領導人的額外現金補償為35,000美元,委員會主席為25,000美元,其他委員會成員為15,000美元),加上整個現金補償的按比例部分,該比例反映了非僱員董事首次成為非僱員董事的年份中的角色的數量,反映出該個體成為非僱員董事的日期,以該董事會服務年餘下的月數。董事會還可以為非僱員董事的特殊任務進行補償,每個董事的金額不得超過50,000美元,每年一次。毫無疑問,現金補償金額將計入此子句中規定的限制年份(無論是否推遲),對該補償的任何利息或其他收益不計入該限制。
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(e)替代獎勵替代獎項不得減少計劃授權或授權任何參與者在任何日曆年度中授予的股份。此外,如果公司收購或收購的任何子公司或公司與之合併,具有股份可用的公司預先批准股東的計劃並未考慮到此類收購或合併,則可以根據該計劃中的條款發放可供授予的股份(如果適當,使用用於確定支付給合併方普通股持有人的代價的交換比率或其他調整或估值比率或公式進行調整)根據該計劃的條款,用於授予計劃下的獎勵,並且不應減少計劃下授權發行的股份;前提是使用此類可用股份進行的獎勵不得晚於在未經收購或合併的情況下按照預先批准的計劃的條款授予獎勵或補貼,只能授予在個人成為員工或董事或其他服務提供者之前就在所述收購或合併公司工作的個人。
6. | Options |
(a)期權獎勵期權可以隨時在計劃終止之前按管理員確定的參與者進行授予。在根據此期權授予之前,任何參與者都沒有任何股東權利,直到股票已發行,這包括,為避免疑義,包括沒有投票權和沒有權利接收股票或與期權有關的任何股票的分紅、分配或紅利。每個期權都應有獎勵協議作為憑證。根據計劃授予的期權可以不相同,但每個期權都必須包含並受到下列條款和條件的約束。
(b)價格管理員將確定每個期權的每個股票的行使價格,這在任何情況下都不應低於股票授予日的市場公允價值。但是,如果與合併或其他收購相對應地作為替代或替換方式授予股票期權,則該期權的每個股票的行使價格可以低於此類期權所授予的股票的公允價值100%的情況,如果此類行使價格基於該方案中由被收購實體的選擇或對應持有期權的人員持有的條款或為此類合併或其他收購提供的協議的條款集,則此類行使價格滿足要求。行使任何期權的行使價格可以用股票、現金或兩者的組合來支付,由管理員確定,包括經紀人的不可撤銷承諾,他從某個期權下可發行股票的銷售中支付有關金額,以前所有股票和保留的股票的提供等,或以管理員認可的其他形式支付。
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(c) 適用於期權的條款。期權變得行使的日期應由管理員全權決定,並在獎勵協議中進行説明。但是,在任何情況下,期權在發放日期的第一個週年之前都不應獲得授予;如果管理員確定,期權可能在發放之前的一年完全或部分獲得,如果參與者死亡、殘疾或發生控制權變更;進一步,(i)授予非僱員董事的期權可以在(x)發放日期的第一個週年或(y)授予後續年度股東大會的日期中較早的日期上完全獲得;第一次授予之後不得早於50周(ii)在此計劃下授權的可發行股票總數的達到5%,可以根據管理員確定的恰當條件授予獎勵或沒有兑現條件的獎勵。管理員除非另有規定,否則批准的休假或以不全職方式的僱傭不會對期權的歸屬期和/或行使能力產生影響,不反映參與者在認可期內休假或以不全職方式僱用的任何期間。在任何情況下,任何期權都不得包括重新加載功能。(d) 期權期限和僱傭終止。管理員應確定每個期權的期限,在任何情況下不得超過從發放之日起十(10)年。除非根據上述語句制定了到期日而終止,否則在參與者終止僱傭時,他們持有的期權的行使權僅如下,並且只有一部分符合管理員的指定:然而, 這樣,這些期權的歸屬權早於授予的日期開50周之前,不得早於此年度年度股東大會的日期;如果授予非僱員董事,則這些期權可能在發放日期之後的第一個週年或發放日期之後的下一個年度股東大會日期的早者,充分獲得授予。
(d) 期權期限和僱傭終止。管理員應確定每個期權的期限,在任何情況下不得超過從發放之日起十(10)年。除非根據上述語句制定了到期日而終止,否則在參與者終止僱傭時,他們持有的期權的行使權僅如下,並且只有一部分符合管理員的指定:期權期限和僱傭終止。管理員應確定每個期權的期限,在任何情況下不得超過從發放之日起十(10)年。除非根據上述語句制定了到期日而終止,否則在參與者終止僱傭時,他們持有的期權的行使權僅如下,並且只有一部分符合管理員的指定:管理員應確定每個期權的期限,在任何情況下不得超過從發放之日起十(10)年。除非根據上述語句制定了到期日而終止,否則在參與者終止僱傭時,他們持有的期權的行使權僅如下,並且只有一部分符合管理員的指定:
(1)總體來説如果參與者終止僱傭是由於與參與者的死亡、殘疾或原因無關的任何原因,則授予參與者的期權可以在該終止僱傭之後的九十(90)天內根據其條款繼續行使,但僅限於參與者在該終止日期具有行使期權的範圍內。
(2)死因如果參與者死亡,或者在不屬於原因的情況下終止僱傭,但在參與者可以行使期權的任何時候死亡,則發給此類參與者的期權將成為該參與者的個人代表或該參與者的繼承人於參與者去世後一年內完全得到授予和行使。
殘疾如果參與者的離職是因為殘疾,那麼參與者的所有期權將立即完全行使,並且在離職時持有的期權將由參與者或其個人代表行使,持續一年。
(4)因原因終止如果參與者因為原因被終止,參與者將沒有繼續行使之前授予的任何期權的權利。管理人員或由管理人員指定的一個或多個官員將判斷是否因為原因終止。
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認股期權不考慮本條款的任何相反規定,在授予旨在作為認股期權的期權的情況下:(i)如果參與者擁有公司全部股票表決權的10%以上,則該期權的行使價格必須至少為授予時股票的公允市場價的110%,並且該期權必須在授予之日起不超過五(5)年到期;(ii)當授予的人員不再是公司及其公司子公司的僱員時(根據《税收法》第3401(c)條及其頒佈的規定),其獲得獎勵的終止將發生。依據本條款6的任何約定,指定為認股期權的期權不得被視為税收法下的扣除對象(將被視為非合格的股票期權),對於這樣的期權,如果(a)任何日曆年度內對所有公司計劃和任何公司子公司(按授予順序計算期權)可行使該期權的股票的總公允市場價(按授予時計算)超過$100,000元,或(b)這些期權在終止就業後未被行使,但在任期內得以行使(或本條款422規定的其他時間段內),則將不符合税收法的認股期權體系。
7. | 股票增值權 |
股票增值權可以隨時作為計劃下其他獎勵的組成部分(“串聯SAR”)或不與其他獎勵一起(“獨立SAR”)授予參與者,但不必涉及特定的在第6節下授予的認股期權。 股票增值權的規定對於每一種授予或每一個獲獎者可能不一致。 與獎勵同時授予的人可以隨時授予串聯股票增值權,或在行使或到期之前的任何時間授予串聯股票增值權。 所有獨立SAR都必須遵循第6節中適用於期權的同一條款與條件(包括但不限於第6(c)節的歸屬條款),所有串聯股票增值權都必須具有與它們相關的獎勵相同的行使價格,歸屬,可行使性,因放棄和終止而終止的規定。 除非管理人員認為適當,否則管理人員可以對任何股票增值權強加其他條件或限制。在持有人成為這些股票增值權或任何相關股票的記錄持有人之前,持有人沒有投票權,也沒有權利收到關於股票增值權或任何股票的分紅,分配或股息補償。股票增值權可以通過股票,現金或二者組合解決,由管理人員根據適用的獎勵協議確定。
8. | 受限股份和受限股份單位 |
(a)受限股份和受限股份單位獎勵在計劃終止之前的任何時間,由管理人員根據參與者的判斷確定,可以向參與者授予受限股份和受限股份單位。受限股份是獲得股票的獎勵或分配,發放,保留,歸屬和/或轉讓在指定時間段內受到規定條件的限制(包括持續就業或履行條件),管理人員認為適當。受限股份單位是在股份單位下授予的獎勵,股份的發行取決於管理人員認為適當的條件(包括持續就業或履行條件)和條款。每一個受限股份和受限股份單位的授予將由獎勵協議證明。除非由管理人員確定,否則每股受限股份單位相當於一股股票,並使參與者有權像發行股票或支付現金一樣決定。根據管理人員的決定,受限股份和受限股份單位可以通過股票,現金或二者組合來滿足或解決。根據該計劃獲得的受限股份和受限股份單位不必相同,但是每個受限股份和受限股份單位的授予必須包含並受到下文所述條款和條件的約束。
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(b)協議內容每個獎勵協議應包含關於(i)該獎勵的股份或受限股份單位數量或確定該數量的公式,(ii)如果有,股票的購買價格和支付方式,(iii)績效標準,如果有的話,和這些標準所確定的與該數量有關的授予,發行,保留和/或歸屬的數量,(iv)管理人員認為適當的關於授予,發行,歸屬和/或受限股份單位無效的股票或的條款和條件,(v)如果有的話,作為確定該等股票或受限股份單位數量所測量的績效時間期限,和(vi)控制該等股票或受限股份單位轉讓的限制。在受限股票獎勵下發行的股票可以以參與者的名義發行,並由參與者持有或由公司持有,由管理人員提供。
(c)歸屬和績效標準受限股份和受限股份單位的授予,發行,保留,歸屬和/或解決將在管理人員確定的時間內或根據管理人員所確定的標準,在沒有任何限制性績效標準的情況下進行。但是,在授予之日起,任何受限股份或受限股份單位都不得在第一年紀念日之前獲得歸屬;前提是,如果管理人員這樣確定,受限股份和受限股份單位可以在參與者死亡或殘疾或發生控制變更時在第一年紀念日之前完全或部分歸屬;並且進一步提供,(i)贈與給非員工董事的受限股份單位可能在授予日後不到一年(x)授予之日或(y)授予後的下一次年度股東大會的日期上變為完全歸屬;14,這樣的受限股份單位不得早於授予日起50周歸屬,並且(ii)最多可以發行總股份授權項下的股票數量的5%的獎勵根據管理委員會確定的任何或不受限制的兑現條件作為適當。然而
僱傭終止除非管理員另有規定:
(i) 總體來説。如果僱傭關係終止不是因為死亡或殘疾,任何在終止僱傭關係日期仍受到限制的受限股票或受限股票單位將自動被剝奪並歸還公司。
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(ii) 死亡或殘疾。如果參與者的僱傭關係是因為死亡或殘疾而終止,則任何或所有仍然受限於受限股票或受限股票單位授予的股票上的限制將消失。
(e) 投票權。除非管理員另有規定,持有此類限制股的參與者在限制期內可以行使該股票的所有表決權。除非這些股票反映為已發行和未償還的股票在公司股份簿上,否則參與者無表決權。
(f) 股息和分配。。獲得受限股的參與者有權接收有關該股票的所有股息和其他分配,除非管理員另有規定。管理員將確定任何此類股息或分配是否自動再投資為受限股的額外股票,並受到與分配之受限股票相同的限制,或者此類股息或分配是否以現金形式支付。受限股票單位所代表的股票只有在管理員規定的情況下才有資格獲得股息或股息等價物。儘管此處有任何相反之處,在任何情況下,不得對未經核定或未獲得的受限股和受限股票單位獎勵進行分紅、分配或股息等價物支付。
(g) 受限股票單位的支付。在所有情況下,除非以與《代碼》第409A條中的方式一致延遲受限股票單位的支付,否則,在受限股票單位不再面臨實質性風險時,該受限股票單位的股票和/或現金將在該年結束之後的兩個半月內支付給參與者。(h)
受限股票的標註。管理員也可以要求代表受限股票的證書由公司或任何子公司指定的僱員或代理人保留和託管,直到對保留的受限股票適用的任何限制得到滿足或消失為止。根據計劃授予的受限股票的任何證書都應帶有以下説明:. 可以在計劃終止前的任何時間向管理員指定的參與者授予股票獎勵。股票獎勵應符合計劃的其他規定,並受到管理員確定的任何條款和條件的限制。但是,在任何情況下,股票獎勵不得在授予之日起的第一週年前獲得授予;如果管理員決定,在參與者死亡、殘疾或發生控制權變更時,股票獎勵可以在此週年紀念日之前全部或部分獲得授予;並進一步規定(i)授予的非僱員董事的股票獎勵可以完全獲得授予,在授予之日起的第一週年紀念日或授予之日後的下一次股東年度大會的日期較早者生效;(ii)不得早於授予日期50周後授予任何或所有股票獎勵,且(iii)最高可發行股票總數的5%可以發行作為完全或部分視管理員確定為適當的授予,無論是否設置限制條件。該證書所代表的股票被髮行時受到《美國聯合醫療公司2015年股票獎勵計劃》(“計劃”)的某些限制。該證書受到包括禁止出售或轉讓此證書所代表的股票,並提供在某些事件發生時沒收的限制股票協議的條款和條件的約束。計劃和限制股票協議的副本存放在公司祕書辦公室。
(a)
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9. | 股票獎勵 |
。可以在計劃終止前的任何時間向管理員指定的參與者授予股票獎勵。股票獎勵應符合計劃的其他規定,並受到管理員確定的任何條款和條件的限制。但是,在任何情況下,股票獎勵不得在授予之日起的第一週年前獲得授予;如果管理員決定,在參與者死亡、殘疾或發生控制權變更時,股票獎勵可以在此週年紀念日之前全部或部分獲得授予;並進一步規定(i)授予的非僱員董事的股票獎勵可以完全獲得授予,在授予之日起的第一週年紀念日或授予之日後的下一次股東年度大會的日期較早者生效;(ii)不得早於授予日期50周後授予任何或所有股票獎勵,且(iii)最高可發行股票總數的5%可以發行作為完全或部分視管理員確定為適當的授予,無論是否設置限制條件。授予。可以在計劃終止前的任何時間向管理員指定的參與者授予股票獎勵。股票獎勵應符合計劃的其他規定,並受到管理員確定的任何條款和條件的限制。但是,在任何情況下,股票獎勵不得在授予之日起的第一週年前獲得授予;如果管理員決定,在參與者死亡、殘疾或發生控制權變更時,股票獎勵可以在此週年紀念日之前全部或部分獲得授予;並進一步規定(i)授予的非僱員董事的股票獎勵可以完全獲得授予,在授予之日起的第一週年紀念日或授予之日後的下一次股東年度大會的日期較早者生效;(ii)不得早於授予日期50周後授予任何或所有股票獎勵,且(iii)最高可發行股票總數的5%可以發行作為完全或部分視管理員確定為適當的授予,無論是否設置限制條件。然而, 對於此類股票獎勵,其不得在授予日期之後50周內解除限制;且 (ii) 根據本計劃可發行的股票總數量,最多可發行的5%股份可能依據管理層的判斷設有限制條件或不需設限制條件。
(b)一個參與者必須通過其moomoo賬户訪問該功能。作為股東的權利參與者將在成為根據該第9節股票獎項獲授股票的記錄持有人時擁有所授發的股票的所有投票、股息、清算和其他權利;但管理者可以對授予股票獎項的股票的轉讓或轉移施加限制,恰當地考慮。儘管本文件中有任何相反規定,在與不應分配或未獲得股票獎項的股票有關的分紅、分配或股息等方面,在任何情況下都不得當前支付。
10. 激勵獎金 (a)每一個激勵獎金獎項都將賦予獲獎者獲得與不少於一年的履行期有關的一個或多個績效標準相關的未來支付的機會。 (b)激勵獎金文件:除管理者另有規定外,任何激勵獎金的條款都將在獎勵協議中予以規定。每一份證明激勵獎金的獎勵協議都應包含關於(i)作為激勵獎金支付對象的參與者的目標和最高支付金額, (ii)決定該付款金額的履行標準和達到這些標準的水平, (iii)衡量逐漸確定期間履行的任何支付的時限, (iv)根據履行時間規定的任何付款時間, (v)轉讓或在實際支付前轉移激勵獎金的限制, (vi)沒收條款和 (vii)管理者每時每刻根據本計劃的要求確定的進一步條款和條件。 (c)管理員應確定標準和最高支付額下的執行標準和達到這些標準的水平,這些標準可能基於財務表現和/或個人表現評估。 (d)支付的時間和形式:管理者將確定支付任何激勵獎金的時間。激勵獎金的組成部分可以是現金或股票,由管理員決定。沒有參與者將有任何與任何根據激勵獎金的分配所需的股票相應的股票相關的股東權利,包括但不限於無投票權和沒有權利在獲得這些股票的記錄所有人之前收到股息、分配或分紅。管理者可以規定或允許參與者根據管理者指定的特定日期或事件推遲任何激勵獎金的支付。在所有事件中,除非以符合第409A條款的方式推遲激勵獎金的支付,否則任何激勵獎金都將在激勵獎金不再面臨重大風險的兩個半月之後支付給參與者。 (e)儘管達成了任何履行目標,但在激勵獎金文件或其他證明獎項的文件中指定的財務表現或個人表現評估的金額可能基於管理者確定的進一步考慮加以調整。
(a) 用户可以通過moomoo賬號登陸。總體來説每個激勵獎金獎項都將提供給獲獎者機會獲得未來支付,該未來支付與在一個履行期內以及根據已識別的一項或多項績效標準的履行水平有關。
激勵性獎勵文件:除管理者另有規定外,任何激勵性獎勵的條款都將在獲獎協議中規定。每一份激勵性獎勵協議文書都應包含以下內容: (i)要支付的目標和最大金額 (ii)決定支付金額的履行標準及其達到的水平 (iii)測量目標履行以確定任何付款的執行期的時限 (iv)按照執行時間預定任何付款的付款時間 (v)在實際支付前對激勵性獎勵實行收緊或轉移的限制 (vi)沒收規定 (vii)管理者根據本計劃而確定的其他條款和條件,只要這些條款和條件不與本文不一致。 管理員可以規定標準和最大支付額,在基於財務表現和/或個人表現評估的執行標準和達到這些標準的水平方面確定執行標準和達到這些標準的水平,這些標準可能基本上是由管理者自己確定的。管理員可以決定任何激勵性獎勵的支付時間。在管理員決定的激勵獎金的金額的範圍內,激勵獎金的組成部分可以是現金或是股票。 除了管理員另有規定之外,任何參與者不得以任何與有關激勵獎金相應的股票相關的股東身份行使任何股東權利,包括但不限於投票權、收到股息、分配或分紅的權利,直到股票已經發行。
管理員將確定符合激勵獎金目標和最大支付額的執行標準,這些標準可能基於財務表現和/或個人表現評估。 績效指標激勵獎金支付的時間和支付的組成部分將由管理員決定。如果支付的股票與激勵獎金有關,則除非出現不推遲激勵獎金的方式(即符合第409A部分規定),否則不得行使任何有關與這些股票相關的股東權利。最後,除非管理者以符合第409A部分規定的方式推遲激勵獎金的支付,否則在激勵獎金不再面臨重大風險的兩個半月之內,將向參與者支付任何激勵獎金。
13
支付時間和形式:管理者將確定激勵獎金的支付時間。激勵獎金的金額將作為現金或股票的形式支付,由管理員決定。任何參與者都不得在與激勵獎金有關的股票上享有任何股東權利,包括但不限於投票權和收取股息、分配或分紅的權利,直到該股票已經發行。管理者可以規定或允許參與者選擇將激勵獎金的任何付款推遲到指定的日期或事件。在所有情況下,除非以符合第409A條款的方式推遲激勵獎金的支付,否則任何激勵獎金必須在激勵獎金不再受制於重大風險的年底過去的兩個半月之內支付給參與者。支付時間和方式:管理員將決定任何激勵獎金的支付時間。激勵獎金的支付時間可能是以現金或股票的形式給予。沒有參與者會在與激勵獎金相關的股票方面享有任何股東權利,包括但不限於投票權和接收股息、分配或分紅的權利,除非該股票已經發行。無論履行目標是否得到滿足,管理者都可以根據激勵獎金文件或其他文件規定的進一步考慮,調整支付的激勵獎金金額,該金額基於財務表現或個人表現評估。
激勵獎金推遲:管理員可能在獎勵協議中或其他文件中規定,應在到期日、發行或行使某項受限制股份、限制性股票單位等股份時延遲交付股票。但是,如果管理員確定激勵獎金的延期會導致徵收第409A(a)(1)(B)條款下的附加税,那麼不得允許任何獎項的股票交付延期。沒有獎勵將提供有關不符合第409A條款的工資的推遲支付,除非董事會在授予時明確規定該獎項不打算符合第409A條款。如果旨在豁免或遵守第409A部分的代碼的任何獎項不符合或不符合第409A部分的約束,公司對參與者或任何其他方均不承擔責任,亦不承擔董事會所採取的任何行動的責任。除上述規則外,納斯達克公司可能會從時間到時間行使合理的自主裁量權,以確保納斯達克-100指數的完整性,包括但不限於變更定量納入標準。由於特殊情況的原因,如必要,納斯達克公司還可能對納斯達克-100指數的構建和計算應用自主調整。無論是否實現任何績效目標,基於財務表現或個人表現評估而支付的任何激勵獎金金額,根據獎勵協議或其他證明該獎項的文件中指定的任何附加考慮可能會被管理員調整。
11. | 獎項的延期:管理員可以在獎勵協議或其他文件中規定,應在到期日、發行或行使某項受限制股份、限制性股票單位等股份時延遲交付股票。但是,如果管理員確定激勵獎金的延期會導致徵收第409A(a)(1)(B)條款下的附加税,那麼不得允許任何獎項的股票交付延期。沒有獎勵將提供有關不符合第409A條款的工資的推遲支付,除非董事會在授予時明確規定該獎項不打算符合第409A條款。如果旨在豁免或遵守第409A部分的代碼的任何獎項不符合或不符合第409A部分的約束,公司對參與者或任何其他方均不承擔責任,亦不承擔董事會所採取的任何行動的責任。 |
管理員可以在獎勵協議中或其他文件中規定,應在到期日、發行或行使某項受限制股份、限制性股票單位等股份時延遲交付股票。但是,如果管理員確定激勵獎金的延期會導致徵收第409A(a)(1)(B)條款下的附加税,那麼不得允許任何獎項的股票交付延期。沒有獎勵將提供有關不符合第409A條款的工資的推遲支付,除非董事會在授予時明確規定該獎項不打算符合第409A條款。如果旨在豁免或遵守第409A部分的代碼的任何獎項不符合或不符合第409A部分的約束,公司對參與者或任何其他方均不承擔責任,亦不承擔董事會所採取的任何行動的責任。
12. | 管理員可以規定,按照其自己的意願和決定在行使股票認購選擇或權利或否則在本計劃下發行或發放的股票上附加規定、限制、條件和限制。管理員在到期日行使股票認購選擇或權利或否則授權、授予或結算相關獎勵之前,可能會在股票的行權、授予或結算方面規定、附加、設定和規定相關協議中説明限制,包括但不限於授予或結算這種獎勵的條件、沒收或買回規定,以及結匯股票交付或者在與獎項下發行、行權或結算相關的税款支付方面的支付方式。此外,此類限制可能涉及參與者進行的任何股票再出售的時間和方式、付款或履行與獎項下發行、行權或結算相關的任何其他費用或條件,其中包括(i)根據內幕交易政策或依法規定的限制、(ii)旨在延遲和/或協調參與者和其他公司股權激勵安排持有人的銷售時間和方式的限制,(iii)對參與者進行任何再出售或其他轉讓的某一特定經紀公司的限制,和(iv)要求通過公開市場或拍賣向公司出售股票,以滿足與獎項下發行、結算或行權相關的税收代扣或其他義務的規定。 |
管理員可以規定,按照其自己的意願和決定在行使股票認購選擇或權利或否則在本計劃下發行或發放的股票上附加規定、限制、條件和限制。管理員在到期日行使股票認購選擇或權利或否則授權、授予或結算相關獎勵之前,可能會在股票的行權、授予或結算方面規定、附加、設定和規定相關協議中説明限制,包括但不限於授予或結算這種獎勵的條件、沒收或買回規定,以及結匯股票交付或者在與獎項下發行、行權或結算相關的税款支付方面的支付方式。此外,此類限制可能涉及參與者進行的任何股票再出售的時間和方式、付款或履行與獎項下發行、行權或結算相關的任何其他費用或條件,其中包括(i)根據內幕交易政策或依法規定的限制、(ii)旨在延遲和/或協調參與者和其他公司股權激勵安排持有人的銷售時間和方式的限制,(iii)對參與者進行任何再出售或其他轉讓的某一特定經紀公司的限制,和(iv)要求通過公開市場或拍賣向公司出售股票,以滿足與獎項下發行、結算或行權相關的税收代扣或其他義務的規定。
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13. | 股票的調整和變更 |
(a)總體來説可發放的股票的種類和數量(包括任何此時未行使的獎勵項下的股票)以及本計劃第5條規定的限制下的股票種類和數量應由管理員進行公平調整,以反映任何重組,分類,股票組合,拆股,股權拆分,分拆,股息或證券,財產或現金的分配或分配 (定期,季度現金紅利以外),或者任何影響股份數或種類的事件或交易。調整應設計為符合適用的《代碼》第409A和424條規定,或者除本計劃第5(c)條另有規定外,可以被設計為將計劃項下可用的股票和受獎勵股票的股票視為它們在登記日期之後全部發行或增加此類股票的數量,以反映被分配給公司股東的金額的被視為重新投資於股票的數量。任何未行使的獎勵項的條款也應根據價格,股票數量或種類,歸屬和其他條款公平調整以反映前述事件,這些調整不必在不同的獎勵項或不同類型的獎勵項之間是均等的。
如果股票的數量或種類發生任何其他變化,或者任何股票或其他證券轉換為該公司已轉換或必須交換的股票或其他證券,或者由於控制權更改,其他合併,合併或其他原因,則管理員應確定適當和公正的調整。
根據本第13條對獎勵進行任何調整並不導致可以購買碎股。在任何這種調整的情況下,受獎勵股票應向上取整至最接近一份非選擇權和股票增值權的整數份額,並向下至最接近一份選擇權和股票增值權的整數份額。公司應通知持有根據本第13條進行調整的獎勵的參與者進行此種調整,但無論是否通知,此種調整均對計劃的所有目的有效且具有約束力。
(b)變更控制管理員可以以管理員認為公平合理的方式確定變更控制對未行使的獎勵的影響。這種效果不必對每個參與者相同,可以包括但不限於:(x)替換任何未行使的獎勵或其任何部分的股票或後繼公司的任何股票或其他證券,其中集合購買或行使價格(如果有)就保持不變,以及/或(y)將任何未行使的獎勵或其任何部分轉換為在變更控制完成後或後期收到的如何支付與此類交易有關的股票之價值相等的現金或其他財產對應權。除非發生在績效期間的分銷或頒佈前,否則此類效果對每個參與者不一定相同。
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14. | 符合績效基準的補償 |
(a)總體來説管理員可以制定確定應根據績效標準和實現的標準確定根據獎勵授予、保留、歸屬、發行或結算的股票數量的業績標準或其他財務業績標準和/或個人表現評估的數量。
(b)符合績效基準對於本計劃,符合績效基準一詞指適用於公司整體或業務單元或子公司的以下一項或多項績效標準或這些績效標準的推演,賦予目標股份、選擇股份或其他資產的數量或金額與每年或多年內的絕對基礎或與預先設定的目標、以前年度的結果或指定比較羣體進行測量,以任何組合形式適用:(i)淨收益或每股盈利(包括利息、税收、折舊、許可費、基於股份的補償或其他非GAAP盈利能力策略),(二) 收入,淨收入或營業收入,(三)收益,(四)淨銷售額,(五)銷售回報率,(六)股本回報率,(七)資本回報率(包括總資本回報率或投資的回報率),(八)資產回報率或淨資產回報率,(九)經濟增加值, (十)投資回報率,(十一)營業收入回報率,(十二)現金流(分紅前或分紅後),(十三)股票價格,(十四)股東回報率,(十五)市值,(十六)經濟增加值,(十七)負債槓桿比率(債務對資本的比率),(十八)營業利潤或淨營業利潤,(十九)營業利潤率或利潤率,(二十)運營現金流,(二十一)市場份額,(二十二)產品開發或發佈時間表,(二十三)新產品創新,(二十四)成本降低,(二十五)客户服務或(二十六)客户滿意度。管理員應在適用於實現績效標準的任何評估中適當調整任何績效的評估以消除重組,停產,非常規項目引起的影響,並消除所有被確定為符合適用的會計規定或在公司的財務報表或財務報表註釋中確定的非同尋常性或非常規性財務項的收益、損失或費用的影響。管理員還可以適當調整任何符合績效標準下的表現評估,以排除績效期間發生的以下任何事件的影響:(i)資產減值準備,(ii)訴訟,索賠,判決或和解,(iii)税法或影響報告結果的其他法律或條款或條文的變化,以及(iv)根據本計劃或公司維護的任何其他補償安排的任何支付金額的計提。除非管理員另有決定,否則除了法定繼承或遺囑之外,每個獎勵無法通過銷售,轉讓,質押,轉讓或以其他方式佔有或抵押。除非管理員規定,否則在Grantee的有生之年,只有參與者可以行使任何選擇權或股票增值權。管理員提供給Grantee和受讓人的協議中另有規定的除外情況,所有以Grantee的繼續僱用或服務為附帶條件的所有歸屬、行使和被沒收的規定在本第15條根據本節15的任何轉移之後仍將以Grantee的就業或服務作為參照確定,並且在任何根據本節15進行的轉移之後,涉及獎勵的任何税款負責由Grantee處理,除了根據遺囑或與法律規定的繼承權進行的轉移。
16
15. | 可轉讓性 |
暫停或終止獎勵
16. | 停止或終止獎勵 |
除非管理人另有規定,如果公司首席執行官或管理人指定的任何其他人(每個人均為“授權官員”)合理地認為參與者可能已經犯了本第16條所述的不當行為,包括在遞交行使通知或獎勵歸屬之後,授權官員、管理人或董事會可以暫停參與者行使任何期權的權利、歸屬於獎勵的權利和/或接收或在獎勵結算中接收股票的權利,以確定是否犯了不當行為。
如果管理人或授權官員確定參與者已經犯了侵佔、欺詐、不誠實、未支付公司或任何子公司所欠的任何義務、違反受託責任、違反公司道德政策或行為準則、故意無視公司或子公司規則導致公司或任何子公司遭受損失、損害或受傷,或者參與者未經授權泄露公司或任何子公司的商業機密或機密信息,吸引任何員工或服務提供商離開公司或任何子公司,違反任何知識產權或發明轉讓契約,從事任何構成不正當競爭的行為,違反任何非競爭協議,導致任何公司或子公司的客户終止與公司或任何子公司簽訂的合同或停止與公司或任何子公司做生意,或者誘使任何公司或子公司的委託人終止此類代理關係(以上行為統稱為“不當行為”),則除管理人另有規定外,(i)參與者及其繼承人或受讓人均不得行使任何期權或股票獲利權,不得獲得或歸屬於獎勵,或無權收到獎勵的支付、(ii)參與者將失去所有未行使的獎勵,(iii)參與者可能會被要求根據管理人唯一和絕對的裁量權返回和/或償還根據計劃曾經發放的任何未認股的股票。在做出這種決定時,管理人或授權官員應給參與者在管理人或其代表或提供書面意見、文件、信息和論點的機會進行聽證會考慮其利益。
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17. | 遵守法律法規 |
本計劃、在其下授予、發行、歸屬、行使和解決獎勵的義務,以及公司出售、發行或交付此類獎勵的股票的義務,應遵守所有適用的外國、聯邦、州和地方法律、規則和法規、股票交易所規則和法規,並且應受到任何政府或監管機構的批准,如有要求。在完成根據任何外國、聯邦、州或地方法律的任何註冊或資格、任何政府機構的任何裁定或法規之前,公司不需要以參與者的名義註冊或交付任何股票。在無法或管理人視為不可行取得任何管轄機構的必要授權,此授權被公司的顧問認為對合法發行和銷售在此處的任何股票必要時,公司及其子公司將免除任何對未發行或出售未獲得此等必要授權的股票的所有責任。任何獎勵或交易如成為遵守有關公司獲利交易章節16所述的短期獲利恢復條款所受限制的話,則管理人的任何權限也可能由董事會行使。對於任何董事會所採取的任何行動與管理人採取的行動存在衝突的,董事會採取的措施將起作用。薪酬委員會可根據決議授權公司的一名或多名高管執行計劃下管理人被授權和授權執行的任何或所有事項;對於本計劃,此類高管或高管應被視為管理人;但是,任何這樣的高管都不能將自己指定為代表管理人授權簽署任何獎勵契約的受讓人。薪酬委員會可以將計劃日常管理的所有方面委託給公司或任何子公司的一名或多名高管或員工,和/或一個或多個代理。
如果獎勵授予或持有給在美國以外提供服務的參與者,則管理人可以自行決定修改計劃或此類獎勵的條款,以遵守適用的外國法律或承認本地法律、貨幣或税收政策的差異。管理員還可以對獎勵的授予、發行、執行、歸屬、解決或保留施加條件,以遵守此類外國法律和/或最大程度地減少對於在家鄉國家以外就業的參與者的税收平衡義務的公司義務。
18. | 代扣代繳 |
根據適用的聯邦、州、地方或外國法律的要求,參與者必須以對公司滿意的方式滿足由於期權行權、根據優惠股票期權發行的股票處置、獎勵歸屬或解決、根據代碼第83(b)條的選舉或其他任何獎勵而產生的代扣税務義務。在參與者根據代碼第83(b)條作出選擇時,參與者必須在向美國國家税務局提交此類選擇的10天內書面通知公司。在滿足所有這些義務之前,公司及其子公司不得發行股票、做出任何支付或承認股票的過户或處置。管理員可以提供或允許通過強制或選擇性出售股票或讓公司保留行使期權、歸屬或解決獎勵時應發行給他或她的股票的一部分或通過出售股票以滿足這些義務。
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19。 | 計劃的管理 |
(a)計劃管理員計劃將由管理人進行管理,管理人將是董事會的薪酬委員會,如果沒有薪酬委員會,則是董事會本身。管理員的任何權力也可以由董事會行使,但只要授予或行使這種權力會使任何獎勵或交易成為適用於證券交易法第16條所述的短線交易收益恢復條款的(或失去該條款的)限制,就不可以如此。視董事會所採取的任何允許行動與管理人採取的行動衝突,則董事會行動應控制。薪酬委員會可以根據決議授權公司的一名或多名高管執行管理人被授權執行計劃下的所有事項或部分,對本計劃而言,此類高管或高管應視為管理人;但是,任何這樣的高管都不能將自己指定為代表管理人授權簽署任何獎勵契約的受讓人。薪酬委員會可以將計劃的日常行政工作的所有方面委託給公司或任何子公司的一個或多個高管或員工,和/或一個或多個代理。
(b)管理員的權利根據該計劃的明確規定,如果與本計劃的管理有關,管理員將被授權並有權做出所有判斷認為必要或適當的事項,包括但不限於: (i) 制定、修改和廢除與本計劃有關的規則和條例,並定義本文中未定義的術語; (ii) 確定誰是參與者,將授予該等參與者任何獎項的時間及獎勵的數量; (iii) 授予參與者獎項並確定其條款和條件,包括所授予股票的數量、行權或購買價格以及獎項行權、授予或失效的條件,這些條款可能但不一定要以時間、繼續僱傭、滿足業績標準、發生某些事件(包括變更控制權)或其他因素為條件; (iv) 確定滿足與任何獎項有關的任何業績目標或其他條件的程度; (v) 指定並修改根據本計劃授予的任何協議或其他文件的條款(未必相同)和必要的文件或者根據本計劃交給公司的參與者通知的表單;(vi) 確定根據第13條所需的調整程度;(vii) 釋義和解釋本計劃、任何計劃下的規則和條例以及根據本計劃授予的任何獎項的條款和條件,並在管理員真誠的情況下做出任何這些規定的例外情況,如果管理員認為因特殊情況有必要為公司利益而這麼做(但第19(b)節中的任何規定都不允許管理員為任何獎項提供在授予之日的第一個週年之前可以行權的規定,除非與參與者的死亡或傷殘或授予給非職員董事的以股票為基礎的獎項有關,該獎項可以在授予之日的第一個週年之前或授予之後的股東年度大會後的日期之前(以較早者為準)全部滿足,但任何授予給非職員董事的股票獎項都不得在授予之日後的50周內滿足;另外,授權5%的授予股票的總數根據管理員認為合適的任何或任何無限制的發行條件發行獎項;(viii) 批准對任何獎項的文件或行政進行更正;和(ix) 對管理此計劃必要或明智的所有其他決定。管理員可以自行行使完全獨立的自主決定權,無需修改該計劃,並放棄或修改計劃規定,關於終止僱傭或服務於公司或關聯公司後行使權利的相關規定,除本節19(b)項中的規定外,管理員可以調整任何獎項的任何條款(受前一句話的第(vii)項規定的附加條件限制)。如果沒有涉及公司的企業交易(包括但不限於任何股票股利、分配(以現金、股票、其他證券或其他財產形式)、股票分割、特別現金股利、資本重組、合併、分立、分拆、組合、回購或交換等交易),公司無法在獲得股東批准之前進行以下任何操作:(w) 修改未行使的期權或股票增值權條款,使其可行使價格低於原期權或股票增值權的價格;(x) 用可行使價格低於原始期權或股票增值權的可行使價格取消未行使的期權或股票增值權;(y) 因可行使價格高於當前股價取消未行使的期權或股票增值權,以獲得現金或其他證券;或(z) 以其他方式修改、交換或重新定價期權或股票增值權。
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(c)管理員的判斷管理員關於計劃、計劃下的規則和條例以及根據本計劃授予的任何獎勵的條款和條件或運營的所有決定、判斷和解釋,均對所有參與者、受益人、繼承人、受讓人或持有或索取本計劃或任何獎項權利的其他人具有最終和約束性效力。管理人應在自己的單獨和絕對自主決定權下考慮它認為相關的因素,包括但不限於公司任何員工、官員、代理人或其他專家提供的建議或意見以及管理員或公司任命的任何律師、顧問和會計師。
(d)子公司獎項對於授予任何子公司僱員的獎項,如果管理員這樣指示,公司可能通過發行任何對象的股票,以管理員確定的合法對價的條件或理解,將該等對象股票頒發給該子公司,該股票應根據管理員根據本計劃規定的獎項條款的規定,由該子公司頒發給參與者。儘管本計劃的任何其他條款,該獎項應由子公司發出並以子公司的名義發出,並應定為管理員所確定的日期。
(e)管理人的賠償管理人或其授權的任何個人在實行計劃的權力和職責或行使酌情權、判斷和解釋時,不個人負責或對任何行為或省略承擔責任、這是關於本計劃。任何作為管理人或其代表的個人的人,或將權力委託或曾委託給他的任何人在計劃下采取或未採取任何行動時,公司應向此類人員提供賠償並使其免責,根據計劃對此類人員履行義務所帶來的任何成本、責任或費用。曾經作為管理人的每個人都應該從公司得到賠償並免於受到公司在計劃實施中的任何行動或不行動所產生的任何成本、責任或費用的影響。每個人都有理由信賴管理人或公司僱用或聘用的任何員工、官員、代理人或專家提供有關計劃管理的信息。
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20. | 計劃或獎項的修改 |
董事會可以修改、變更或終止本計劃,管理人可以修改或變更根據本計劃制定的任何協議或其他文件。但在第13條的規定的情況下,未經公司股東的批准,任何這樣的修改都不得:(a)增加授予本計劃獎項的最大股份數量;(b)將期權或股票增值權的行權價格降低到第6(a)條中規定的價格以下;(c)修改第19(b)節的最後一句話(與未直接和間接重新定價未行使的期權和股票增值權有關);(d)修改第19(b)(vii)號規定中的保留條款;(e)延長本計劃的任期;(f)更改有資格成為參與者的人員類別;(g)以法律或納斯達克全球精選市場上市要求(或任何後繼的交易所或市場的上市要求,該交易所或市場為期權交易的主要股票交易所或市場)需要股東批准的任何方式修改本計劃;或(h)增加第5(c)和(d)節中的個人最大限額。
(a)
(b)
(c)
(d)
(e)
(f)
(g)
(h)
未經持有人同意,不得修改計劃書或獎勵或獎勵協議,這將影響獎勵持有人的權利;但是,該管理員在其唯一和絕對自行權力中決定且在任何變更發生之前決定修改或更改是否處於以下情形的要求或建議之一,以使該公司、該計劃或獎勵符合任何法律或法規的要求,或為避免任何會計準則下的不利的財務會計後果。此外,不得以任何會導致計劃不符合或豁免Code第409A條的方式修改該計劃,除非董事會明確決定修改該計劃受Code第409A條的約束。
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21. | 公司無責任對於任何參與者或其他人,不對公司未能從具有管轄權的任何監管機構獲得公司律師認為有必要合法發行和出售任何股票的授權。該公司也不對任何由於根據本計劃授予的任何獎勵的接收、行使或解決而預期但未實現的税收後果對任何參與者或其他人而言負責。 |
本計劃的非排他性,本董事會的採納或向公司的股東提交本計劃以獲得批准,不能被解釋為對董事會或管理員採納其他任何激勵安排的權利造成限制,包括但不限於約束股票或股票期權的發行。此類安排可能是普遍適用的或僅適用於特定情況。
22。 | 計劃非獨家。董事會或管理員可以根據自己的意願採用其他激勵安排,包括但不限於授予受限制股票或股票期權,而不限於此計劃,並可能具有普遍適用性或僅適用於特定情況。 |
董事會的採納或向公司的股東提交本計劃以獲得批准,不能被解釋為對董事會或管理員採納其他任何激勵安排的權利造成限制,包括但不限於約束股票或股票期權的發行,此類安排可能是普遍適用的或僅適用於特定情況。本計劃和本協議下的任何條款應按照特拉華州的法律和適用的聯邦法律進行解釋和構造。
23。 | 管轄法 |
請參見原文本。
副本。本協議可以在一個或多個副本中執行,每個副本應被視為一個原件,這些副本一起構成一個協議。按電子郵件發送本協議的清晰可辨識的傳真或電子掃描版本將具有相同的力量和效力,就像發送最初簽署的文件一樣。 | 請參見原文本。 |
請參見原文本。
25。 | 計劃旨在成為一份未經資金支持的計劃。與該獎勵相關的參與者應始終是公司的普通債權人。如果管理員或公司選擇設立信託或以其他方式設立資金用於支付本計劃下的獎勵,則該資金應始終受到公司的債權人在其破產或破產的情況下提出的任何索賠的影響。 |
計劃旨在成為一份未經資金支持的計劃。與該獎勵相關的參與者應始終是公司的普通債權人。如果管理員或公司選擇設立信託或以其他方式設立資金用於支付本計劃下的獎勵,則該資金應始終受到公司的債權人在其破產或破產的情況下提出的任何索賠的影響。
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